11、专业分供管理办法

1、专业分供管理办法1总则l 1为规范公司专业分供管理，全而履约工程施工合同，根据公司质量体 系程序文件、项目管理手册（ 2007年新版）及公司流程化管理要 求，特制订本管理办法。l 2专业分供管理的总体原则是竞争充分、管理规范、诚信合作、实现共mol 3专业分供定义。指具有国家行政认可的专业资质的合格分供方承包并 负责实施的分部分项工程。常规的专业分供工程有：土石方工程、 基坑支护、桩基工程、预拌商品碇工程、附着升降脚手架工程、金 属门窗工程、铁件加工工程、防水保温工程、防火防腐工程、预应 力工程、钢结构工程、建筑幕墙工程、装饰装修工程等。2组织机构与职责2 1组织机构公司专业分供管理工作的归口

2、管理部门为公司商务部。各分（区域）公司成立专业分供方管理小组，组长市主管商务的副经 理担任，副组长由商务部经理担任，组员为项管部、财务部、法律事务室 等部门负责人。报公司商务部备案。2 2公司管理职能与工作职责（1）贯彻执行国家、行业、上级部门关于专业分包的管理规定和标准。（2）建立公司专业分供方管理办法并加以贯彻。（3）建立全公司的专业分供方名册，定期整理分供方名册，及时在 全公司范围内通报不合格分供方。（4）审核必须报公司评审的专业分包合同。必须报公司评审的分供方合同包括:1、以公司、局股份公司名义盖章的分供方合同专业分供方合同评审表 分别详见附件1、附件2a单项工程合同额超2ooo万的专

3、业分供工程。3公司认为有必要评审的其他专业分供方合同。（5）审核（区域）公司单项分供方结算额超2000万的结算，报公 司领导审批。（6）掌握全公司专业分供的管理情况，检查、指导、考核分公司的 专业分供管理工作。2 3分（区域）公司管理职能与工作职责（1）贯彻落实公司的专业分供方管理办法，并结合木分（区域）公 司的实际情况制定实施细则，按时、按要求做好分（区域）公司专业分 供方管理台帐，统计分析数据，按规定向公司报送，形成分（区域）公 司专业分供方管理体系。（2）负责考察引进有实力、履约能力强的专业分供方，选择考察合 格的分供方参与分供工程的竞标。（3）建立本分（区域）公司分供方名册，定期整理合

4、格分供方名册， 淘汰不合格分供方，按规定向公司上报。（4）组织本分（区域）公司的专业分供方招投标及分供方合同的谈判、拟定 工作，组织分（区域）公司相关部门进行分供方合同评审。并将经分公司评审合 格的分供方合同按2 2 4款要求的范围报公司评审。根据授权审核、评估、签订 分供方合同。（5）审核并上报单项分供方结算额超2000万的结算。（6）定期组织相关人员到项冃对专业分供方进行过程履约考核，在 项目经理部考核的基础上对分供方作出综合评价，并将年度考核结果上 报公司。（7）定期组织专业分供方工程管理工作会，总结、策划本分（区域） 公司的专业分供方工程管理工作。（8）指导、督促项目在规定的时间内编制

5、办理专业分供方工程进度、 完工结算，审核项目报送的专业分供方工程进度结算和完工结算。2 4项目专业分供小组工作职责（1）负责贯彻执行上级有关分供方工程管理规定（2）参与分供方的考察引进、招投标及合同谈判、签订工作。（3）负责监督分供方合同的履行，评价分供方履约行为，负责协调 分供方的关系并指导其履行合同约定内容。（4）负责配合分（区域）公司对所在项目中使用的分供方进行评价。（5）按时、按要求做好专业分供方台帐、统计分析数据，并按规定 上报。（6）按照分供方合同的约定，及时办理分供方递交的进度结算、完 工结算。在办理分供结算过程中，应与项目内部其他成员沟通，了解分 供方在施工过程中是否使用总承包

6、方的人工、材料、机械、水电等情况, 以确定分供方的应扣款。3分供方考察引进管理a 1考察引进所有分供方在准入前，由分公司商务部提出分供方引进申请书（见 醫tgoodl附表1/3）,报分公司分管领导审核，经分公司经理审批。 经分公司经理审批同意的分供方，方可进入考察评价，分公司商务部组 织项管部、财务部、法律事务部部门人员进行考察，填报分供方考察评 价表（见wtgt0d1附表2/3）,并附有关考察资料。考察内容主要包 括以下几个方面：（1）是否具有效期内分供方的营业执照、资质证书、安全生产许可 证、税务登记证、外出施工证明以及法人委托书等；（2）是否具有履约能力的分供方的施工管理水平，以往的业绩

7、，以 及环境保护与职业健康安全体系方面的能力和资源，包括基本的人、财、 物资源状况等（3）法律、法规、规章规定的其它资格条件。（4）与考察有关的其他要求。3 2考察后建册分（区域）公司专业分供方管理小组考察合格的分供方，经分公司 经理审批后进入分（区域）公司合格分供方名册（见 孙gooh1附表 3/3） o3 3合格分供方名册报送分（区域）公司商务部建立本单位的分供方名册，每年并于年屮和 年末两次报公司商务部，报送时间分别为本年度的7月5日和次年的1 月5日前。3 4凡注册满三年未在公司系统内承接工程的分供方将自动注销。如 需重新进入合格分供方名册，必须另行考察，考察合格后，方可列入合 格分供

8、方名册。4招投标管理4 1项目申请分供工程招标项目经理部在分供方工程开工前30天，向分（区域）公司商务部提 出分供方招标申请书（加jchwdl附表1/6）,内容包括拟申请分供工 程、具体施工工艺要求、分供工程收入等。项冃经理部可根据工程具体 情况，向分公司推荐12家合格单位参与分供工程的投标。4 2招标分供方合同额超过30万元的，必须通过招标方式确定分供方，参加 投标的单位必须是从分（区域）公司的合格分供方名册中挑选出的，至 少选择3-5家。分（区域）公司商务部根据项目的招标申请和吋间要求5日内准备 好招标文件及招标单位审批表（有条件的，可编制标底或参考价），经分 （区域）公司专业分供管理小组

9、评审（评审表格见 孙炉00701附表 2/6）,报分（区域）公司分管领导审核，分（区域）公司经理审批后对 外发布（见 別m）0701附表3/6）o原则上分供方编制投标文件吋间不 得低于3天。4 3评标、定标分（区域）公司商务部收到分供方的投标文件，立即组织分公司专 业分供管理小组成员和拟招标项口的项口经理采取公开集中方式，组织 开标、评标会议，并形成记录（见whjch）07tn附表4/6）,推选屮标候 选人，2日内提出书面评审意见。经评审后组织谈判，形成谈判记录（见 强tqt07-01附表5/6）。评标原则遵循质优价廉，资质等级、施工力量、 技术装备、施工方案等只作为符合性条件。并将评审与谈判

10、结果报分公 司分管领导审核，经分公司经理审批同意后对参与投标的分供方发放中 标通知书（见却g007-01附表6/6）o分公司商务部做好分供工程招投 标统计工作。4 4招投标原则专业分供工程的招标、评标、定标原则上由分（区域）公司确定。 但公司商务部可以对参与、监控招投标全过程、可以对招投标结果提岀 质疑，对分（区域）公司的招投标结果具有否决权和最终的确定权。4 5分供方缴纳履约保证金分公司在与选定中标分供方签订分供方合同前，必须要求分供方交纳分供方合同额 盼"10的履约保证金（或履约保函），具体比例应与主合 同约定保持一致。对不能及时交纳履约保证金（或履约保函）的分供方, 取消中标资

11、格。5分供方合同管理5 1分供方合同起草专业分供方合同由分公司商务部负责起草，合同版木参照专业分 供方合同示范文本（见 叫g00401附表2/3）o对分供方的权利条款 不能超越主合同中我司的权利条款。5 2分供方合同承包方式分供方合同承包方式原则上应采用总价包干。对工程量确实无法确 定的，也要确定暂定工程量和暂定总价，单价必须包干。5 3分供方合同变更分供方合同签订后，原则上不予费用调整。如合同签订的客观事实 发生较大变化，可酌情调整。分供方合同变更由分供方提出书面申请， 项目商务人员、项目经理对分供方的合同变更申请提出初步意见（见附表1/1）。项目在收到变更申请后5个工作日内上报分公 司商务

12、部，分公司商务部组织相关部门评审，经评审不予变更的申请， 分公司商务部1日内必须传达到项目。经评审同意并与分供方协商达成 一致的合同变更内容，必须签订补充协议等书面文件。未经评审同意的 分供方合同变更内容不予计量和结算。5 4分公司合同评审分公司商务部起草好分供方合同后，组织分公司专业分供管理小组 成员和拟招标项冃的项冃经理进行分供方合同评审，2日内形成书面评审 意见（聊©008_01附表1/3）,评审合格后报分公司经理审批。5 5公司合同评审公司商务部收到分（区域）公司填报的分供方合同及评审记录，立 即组织公司专业分供方管理小组进行评审，2h内提出书面评审意见。（见 附件1）5 6

13、评审职能商务部对分供方资质、分供内容，职权定位、价格合理性、价款结 算条款等进行评审。项管部对质量、安全、文明施工、工期等进行评审。财务部对付款方式、支付流程进行评审。法律事务室对合同合法性、风险进行评审。5 7合同备案每月新签订的分供方合同，必须及时做好台账，并于每季度末的次 月5日前将填写好的分包合同签约统计表报送至公司商务部。（见附件3） 5 8经公司评审的分包合同不解除或减轻分公司对分供方合同管理的责任 和义务。5 9分供方合同签订要求所有分供方合同应以分公司名义签订，项目不得签订。分供方合同 必须由分供方的法定代表人（或法人委托人）签署并加盖单位公章，分 供方由法人委托人签署的，必须

14、附法人委托书原件。5 10分供方履约保证金的返还分供方交纳的履约保证金或出具的履约保函在分供方合同履约期满 并在双方办理完结算后无息返还或解除。6分供工程履约管理6 1合同交底分供方合同rti项目经理部代表公司履约。分供方合同签订后，rti分 公司商务部组织分公司相关部门对项冃经理部、分供方主要管理人员进行合同交底（见 聊q008-01附表3/3）o交底内容包括招标投标过程交 底、分供方合同风险分析交底、如何更好的履约交底等。交底内容必须 全面，具有可操作性。6 2分供方的入场教育和项目过程控制分供方进场施工前，项目经理部应组织相关人员对其进行入场教育 及技术、质量、安全交底等工作并做好书面记

15、录。在施工过程中，项目 的质检员、材料管理人员耍对分包工程的进场材料进行验收和审核手续， 并对分供方的施工质量进行严格控制。6 3分公司过程履约检查和控制分公司商务部组织专业分供管理小组其他成员每季度对分供方进行 检查和监督，检查和监督的内容包括物资使用、施工设备、工程质量情 况等，对不合格项开出限期整改通知书，督促分供方对出现的不合格产 晶进行处理。整改后仍不合格的，向分公司专业分供管理小组提出要求 其退场的申请，分公司专业分供管理小组经过审批后，下发退场通知， 扣除其履约保证金，取消其合格分供方资格，及时重新组织合格分供方 进场施工。6 4现场签证有确因工程需耍但又未能在分供方合同里约定的

16、工作内容，项目主 工长发出现场零星工程指令（格式见 mihjoaol附表1/3）,经项目生 产经理审核，项目经理签发。项目商务人员负责审核现场签证单的工程 量和造价，项目生产经理负责复核签证工程量，经项目经理部审核的现 场签证单报分公司商务部，经分公司领导审核后存档。现场签证费用授权额度：现场签证费用调整额度累计超过一定数冃的 （大型项目超过30万，中型项目超过20万，小型项目超过10万）报分公 司审批，单张签证超过一万元的要报分公司审批；分供方的签证变更要有时效性，超出分供方合同规定时间的，视为分供方自动放弃。7分供方的考核评价7. 1月度考核每月20 fi由项目生产经理组织各施工员、质量员

17、、安全员、材料员、 机管员对分供方生产过程的施工进度、施工质量、安全生产、文明施工、 材料耗用、机械使用情况进行综合考核。并形成明确的考核奖罚意见。（表 格样式附表1/66/6）,项目生产经理将相关人员考核资料汇总，报项 目经理审批。此考核意见作为当月分供方申报进度款的附件。7. 2评价流程：项冃经理部在每年6月、12月对本项冃施工的分供方进行评估考核， 并填写分供方信用等级评价表（见附件4）,报分公司商务部。分公司商务部每年6月底组织分公司专业分供考核小组进行评价，每 年12月对分供方进行等级评定，评定结果由分公司专业分供考核小组审 核后报公司商务部核定，公司主管领导审批，审批通过后，由公司

18、商务 部每年7月和次年元月两次更新公司合格分供方名册，并在次年元月更 新分供方等级名册。7. 3信用评价等级信用等级评价结果分为四个等级，即a级、b级、c级、d级。信用评 价采用100分制，评定为四个等级：经评估分供方综合得分2 90分为a级；经评估分供方综合得分$80分为b级；经评估分供方综合得分2 70分为c级；经评估分供方综合得分v70为d级（不合格企业）。7. 4信用评价结果评定结果每年在公司信息平台发布，各分公司信息平台转发。被评为 “a级”的分供方，可作为今后优先邀请投标的对象，并可根据情况实施优 质优价。凡被评定为” d级”（不合格企业）将被删除出合格分供方名册， 各单位三年内不

19、得选用。对于连续三次被评定为c级的将按被评定为“ d级” 的分供方处理。7 5不合格分供方的处理凡被评定为” d级”（不合格企业）将被删除出合格分供方名册，各 单位三年内不得选用，三年后分供方再次要求进入吋，必须重新由分（区 域）公司组织考核并取得合格条件。对于出现重大安全、环境事件或事 故、对企业声誉造成重大影响的分供方，直接从合格分供方名册中除名， 分 区域）公司及时向公司商务部汇报。a分供方结算管理&1分供方结算原则（1）分供工程的结算严格按分供方合同执行。（2）分供方结算支出应与主合同收入相对应。8 2分供方结算形式分供方结算由分供方完成分供方合同约定内容后提出申请，项目经 理

20、部各专业人员办理。项冃经理是分包结算的第一责任人。分包结算按 结算方式划分，可以分为进度结算和完工结算两种。& 3进度或完工结算时间及审核程序分供工程完成至约定进度，并经验收合格10天内，分供方提出付款中请一项冃商务经理或预算员审核后办理进度款中请表或工程结算书并 出具工程完工结算收支对比表 见wmxhlth附表2/3）-项目相关人 员评价合同履约情况并对分供方进行月度考核，捉出奖罚意见一项目经 理审核-分公司商务部组织各部门审核（进度结算审核时间一周内，完 工结算审核时间一个月内）一分公司经理审批分公司财务支付。单项分供方结算额超过3000万的，上报公司商务部审核，公司领导审批。特殊

21、项目或有风险的项目，应单独签订结算协议。& 4分供方结算的扣款原则及执行。分供方工程结算应扣款在发生时按进度扣除。如分供方需使用总承 包方的材料和设备，则要在材料部门办理相关调拨手续后总承包方方可 发料。材料调拨、设备使用费、人工等应扣款分别由项目材料、设备、 劳资主管将相关证明扣款凭证送交项目商务经理处在办理当期进度结算 时扣除。另外临建费、管理费、规费、经营费、水电费、税金等应扣款 也应由项目商务经理在进度结算和完工结算书中按比例扣回。项目其他 人员应及时将分供方合同外的各种扣款提交项目商务经理。& 5分公司商务部将审核后的分供方工程结算书和协议转发给项目、分公 司财务部。

22、项目建立分供方进度、完工结算台帐（见wkjctiith附表 3/3）,报分公司商务部备案。& 6分包结算最终办理时间。项目对外结算办理完且项目所有分供方工程履约完毕1个月内，分 公司应办理完该项目所有分供方的完工结算。& 7分供方结算授权原则上各分公司代表公司履行分供方工程的过程、结算管理，但若 有公司商务部对分供方工程结算的办理提出质疑如分供方供应单价过 高、扣款不全、工程量超结等，则无论该分供方工程结算在分公司内手 续是否已办理完，公司商务部有权否定结算书并办理最终的分供方工程 结算。& 8单方办理结算的条件。若分公司要求分供方办理结算，分供方不予受理或理会，则分公

23、司 有权单方给分供方办理结算，但应事先告知法务部门，并将此条在分供 方合同中予以约定。a检查和考核a i检查时间和形式公司专业分供管理小组每年组织12次分供方管理检查，检查形式可 以是专项也可能是同公司其他检查组合并检查。a 2检查和考核内容（1）、分供管理体系的建立与运行情况，贯彻执行国家法律法规、公司专业分供方 管理办法及相关文件的情况。（2）、分供方工程的现场管理及执行情况。（3）、分供方结算资料的台帐管理、结算书规范性。（4）、分包合同的质量内容情况。1q其他10. 1分（区域）公司下属的经理部亦按此办法执行。10. 2公司内部土建分公司与专业分公司z间的专业分包不采用本办法。10.

24、3本办法自颁布之日起执行，原公司颁发的有关经营文件中如有与此 办法相矛盾的条款，以此办法为准。10. 4本办法的执行市公司商务部负责解释。附件1:编号： 年 号分供方合同评审表（公司）间：20年 月曰项目名称工作内容分供方名称分供方合何主要内容1、承包方式： a承包价款： a付款办法：4工期：5质量：6.结算方式： 乙提供保函： &违约责任：审核单位评审意见商务部资金部法律事务咅1项管部公司主管领导注：本表为分公司报送公司分供方合同评审用表，该表报送时应附分区域）公司分供方合同评审表（签字齐全）和主合同对应条款。局部门评审内容评审意见商务管理 部对合同条件进行全方 位评审。重点评审分包

25、 商资信、承包范围、计 价依据、丁程价款等。工程管理 部重点评审工期、质量、 材料和机具等条款，及 对应违约责任与奖罚。安全监督 管理部重点评审安全、文明施 工等条款，及对应违约 责任与奖罚。财务部重点评审工程款支付、 担保和保险等条款，及 对应违约责任与奖罚。法律事务 部全面评审合同合法性、 合同风险，及违约责任与奖罚。局领导意见注：木评审表适用于局股份签订专业分包合同时。序号工程 名称工作 内容分供 方价款合同主要条 款合同评审合同 是/ 否报 公司 备案合同额综合 单价工 程 且£价款调 整方式付款方式分公司评审司审 公评注：1、本表为招标项目签订合同情况统计表，各分公司在合同

26、签订后按公司规 定报送此表及合同扫描件至公司商务部。z分供方合同按公司管理规定需报公司评审的，填写公司评审意见栏。其他 可不填写公司评审意见栏。分包工期、文明施工月度考核表项目名称：分包商:序 号考核项目考核内容1劳动力供 给情况（20分）劳动力人数是否满足计划和进度需求；10分劳动力技能水平是否满足质量和进度耍求；1（ 分2设备供给 情况（10 分）设备数量配置是否满足计划和进度现场需要；£ 分设备完好情况，是否影响施工进度。5分3材料供给 情况（10分）自购材料是否能及时，数量是否影响了进度；£ 分自购材料质量是否合格，是否影响进度。5分4周、月施工 进度（30分）积极

27、配合项冃，分级将施工计划传达到各班组， 并机极实施；10分周进度是否按计划完成；5分月施工进度是否按计划完成。15分5文明施工 （20分）是否做到工完场清；是否不乱扔杂物；10分是否按合同服从项目安排的其他文明施工。k 分6环境卫牛 （10 分）宿舍服从统一规划，室内整齐、洁净；10分宿舍周边是否乱扔垃圾、场地是否于净；10分最终评分考核结果：优（）；良（）；合格（）；基本合格（）；差（）考核奖罚、整改要求及措施：项目生产经理意见：项目经理意见：劳务分包安全管理月度考核表项目名称：分包商:序 号考核项目考核内容评分1安全人 员配置（30 分）是否按合同约定配置足额安全员;1（ 分安全员是否持证

28、上岗；10分安全员是否配合我司安全人员的管理。10分2安全培 训（15 分）进场人员是否接受安全交底，交底记录 是否详实；5分安全交底是否逐级传达，并落实；5分班前活动是否进行，效果如何；5分3令行禁 止 （35 分）对项冃下达的整改通知是否认真整改；15分违章罚款是否缴纳；10分习惯性违章率；10分4安全投 入（20 分）承包范围内的安全投入是否及时；10分安全投入是否足额到位；10分最终评分考核结果：优（）；良（）;合格（）;基本合格（）；弟（）考核奖罚、整改耍求及措施：项目生产经理意见：项目经理意见：项目名称：分包商:序号考核项冃考核内容评分1人员配置 （15 分）是否按照合同要求配备质

29、量管理人 员，是否持证上岗；人员、证书不齐 全扣5分（15分）2制度管理 （10）是否遵守我司质量管理规章制度；（1（ 分'3过程控制（30分）有无施工技术交底，是否按交底内容 施工。（10分）不合格品发生状况统计：主控项冃合 格率要求达到100 一般项冃合格率 要求达80% （ 10分）整改是否按时保质完成。（10分）4工程资料 及检验 （10 分）积极配合项目管理人员完成资料、检 验及取样工作。（10分）5质量事故（30分）发生一般质量事故10分/次；发生严 重质量事故及以上的本项不得分。（30 夯）6成品保 养、保护（10 分）对完工成品及半成品按耍求进行保养 及维护。（10分）

30、最终评分考核结果：优（）；良（九合格（）;基木合格（人差（）考核奖罚、整改要求及措施：项目生产经理意见：项目经理意见：劳务分包材料耗用月度考核表序号考核项目考核内容评分1自购材料 资质（10 分）自购材料分供方名册、材质证明、采 购合同。10分1自购材料 投入（10 分）自购材料数量和质量是否满足现场生 产需求。10分2材料验收 入保管 （25分）是否按合同约定对甲供材进行验收并 堆码整齐、妥善保管。25分3材料领用（20分）是否按甲方要求办理材料领用手续。20分4材料消耗（25分）材料使用消耗是否在合同约定范围 内，有无浪费材料现象。25分5人员配置 （10 分）是否指派专人从事材料管理，相

31、关人 员是否服从甲方管理。10分最终评分考核结果：优（）；良（）；合格（）；基本合格（）；差（）考核奖罚、整改要求及措施：项目生产经理意见：项目经理意见：项目名称:分包商:劳务分包机械使用月度考核表序 号考核项目考核内容评分自备机械 （10 分）自备机械分供方名册，资质审核、机 械租赁合同。10分2自备机械 进场（15 分）是否按规定进行屮报，并经验收合 格；提交机械检验报告；配备机械设 备是否满足使用需求。15分3自备机械 维修保养 （15 分）机械设备维修保养是否及时，机械设 备安全装置是否齐全完好；是否建立 维修保养台帐。15分4大型机械 使用（15 分）是否服从机械使用统一调配，爱惜机 械，不损坏机械设怎。15分5机械安全 管理（15 分）是否遵守机械设备安全操作规程，遵 守机械设备装载规定。建立机械安检 台帐。15分6机械作业 人员（20分）特种设备作业人员是否持证上岗，是 否接受安全培训和交底。20分7人员用工 配合（10 分）是否及时提供大型设备配合人员。10 分最终评分考核结果：优（）；良（）；合格（）;基本合格（入差（）考核奖罚、整改要求及措施：项目生产经理意见：项