政治经济学第六章

1、第六章 垄断资本主义的形成和发展内容提要通过资本主义基本矛盾的推动，在生产社会化和资本社会化的基础上，资本主义的发展经历了自由竞争资本主义到一般垄断资本主义再到国家垄断资本主义三个发展阶段，这是资本主义生产关系在其自身范围内发生局部调整和“部分质变”的结果。自由竞争引起生产和资本集中，生产和资本集中发展到一定程度必然形成垄断。在一般垄断资本主义阶段（即私人垄断资本主义阶段），列宁分析和认识了垄断资本主义阶段的五大经济特征及这些特征之间的关系，指出垄断统治的确立是垄断资本主义的最根本的经济特征。国家垄断资本主义是资本主义国家和垄断资本相结合而形成的一种资本主义。国家资本主义有三种形式：国有垄断资

2、本、国私共有垄断资本、国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部的结合。第二次世界大战后，国家垄断资本主义获得了广泛深入的发展，在现代资本主义经济、政治和社会生活中的地位和作用日益重要。资本主义国家对经济的宏观调控是生产社会化和市场经济发展的必然结果，目前，国家对经济的宏观调控不断扩大、深化和完善，逐步形成了比较完备的国家调控体系。国家垄断资本主义的实质是：垄断资本家控制国家，并利用国家对经济的干预来保证自己获得高额垄断利润。国家垄断资本主义并没有改变资本主义生产关系的实质。关键名词自由竞争垄断垄断利润国家垄断资本主义 跨国公司第一节 垄断资本主义的形成在特定的生产方式内，生产关系一定要适合生产力的

3、发展状况。随着生产力的发展，生产关系将会在生产方式范围内出现相应的变化。在资本主义经济条件下，自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段，必然引起垄断，使资本主义生产关系出现部分质变，形成以垄断作为经济实质的垄断资本主义，从而使资本主义从自由竞争资本主义阶段发展到垄断资本主义阶段。一、 第二次科技革命奠定了生产集中的物质技术基础考察垄断资本主义的形成，必须以资本主义生产力发展为主线。始于18世纪70年代的第一次科技革命，为资本主义生产方式的最终确立奠定了物质技术基础。随着生产力的迅速发展，19世纪70年代出现第二次科技革命，这次科技革命的特征是“电气化”，它以电力、新式炼钢法和化学方法的应用

4、，电动机、内燃机、蒸汽涡轮机等新型发动机的发明和应用为主要标志，带动了冶金工业、化学工业、机械制造业和交通运输业等一系列新兴工业部门的兴起，使得整个工业结构中重工业部门逐渐取代轻工业而占据重要地位。工业技术和结构上的这一变化，使生产和资本迅速集中到大企业手中，大企业的作用空前突出。这是因为，在重工业部门中，只有建立大工业才拥有规模优势，取得规模经济效益。第二次科技革命对经济的影响是：它使生产规模进一步扩大，生产社会化程度进一步提高，为生产集中奠定了物质技术基础。二、私人垄断资本的形成垄断是从资本主义自由竞争中发展起来的。资本主义经济发展的客观过程和规律是：自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一

5、定阶段就引起垄断。（一） 自由竞争引起生产集中 所谓自由竞争，是指资本主义商品生产者之间为争夺有利的生产和销售条件而进行的无限制的竞争。在资本主义社会中，自由竞争必然引起生产和资本的集中，表现在生产资料、劳动力和商品生产集中于少数大企业，它们在社会生产中所占的份额日益扩大。这是因为：(1)每个资本家在剩余价值规律的支配下彼此间展开激烈地竞争。在竞争中，大企业处于有利地位。由于其资本雄厚，能广泛采用新技术和新设备，在更大范围内组织专业化生产和协作，节约不变资本等，使得商品成本低，竞争力强，所以，竞争的结果总是大企业战胜小企业，大资本吞并中小资本，从而使生产和资本日益集中到少数大企业手中。(2)信

6、用制度和股份公司的发展，有力地促进了生产和资本集中。随着资本主义信用的发展，信用机构可以吸收大量的社会闲散资金，通过贷款的形式，使大资本得以运用社会资金加强竞争实力，加速对小资本的吞并。同时，信用又可以促使中小资本联合起来组成巨大的股份公司。这些都大大加速了生产和资本的集中。(3)经济危机的爆发，在促进生产和资本的集中方面也起了重大作用。从1873年到1897年连续发生了5次经济危机，使大批中小企业或破产，或被大企业所吞并，从而推动资本迅速集中到大企业的手中。此外，企业的横向和纵向联合，也使生产和资本出现集中趋势。（二） 生产和资本的集中必然引起垄断所谓垄断，是指少数资本主义大企业为获取垄断利

7、润而联合起来，控制和独占一个或几个部门的产品生产和销售市场。垄断是垄断资本主义阶段的主要标志和经济实质。生产集中发展到一定程度，就必然引起垄断。这是因为：(1)生产和资本的高度集中，产生了垄断的可能性。当生产和资本集中程度不高时，各个部门的生产和销售由成百上千分散的中小企业经营，它们之间不易达成协议，即使其中的几个企业达成协议，其实力也根本控制不了一个部门的生产和流通，从而不可能形成垄断。但当生产和资本高度集中后，几个或十几个大企业掌握了一个或几个部门的大部分生产和销售，它们彼此之间容易达成协议，使垄断的产生有了可能性。(2)生产和资本的高度集中也使垄断的产生具有必然性。因为少数大企业规模巨大

8、，实力雄厚，彼此之间势均力敌，为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，同时也为了获取高额利润，客观上也需要谋求暂时的妥协而达成协议，从而形成垄断。此外，当某个部门的生产集中程度已经相当高、企业规模已经很大时，其他部门的资本要想转移进来必须有足够数量的巨额资本，这就使新的大企业不易产生，因此，原有的少数大企业很自然地在本部门内居于垄断地位。三、垄断发展的历史过程 从自由竞争资本主义向垄断资本主义的过渡，表现为垄断组织的形成和发展。这个过程大体上经历了三个时期：第一个时期是19世纪70年代，是垄断组织的萌芽时期。在这个时期，自由竞争达到顶点，垄断组织开始出现，但尚处于萌芽状态。如在60年代未，美国出现了称

9、作“普尔”的垄断组织，德国在1857年出现了第一个卡特尔，到1870年已增加到7个。第二个时期是1873年经济危机以后到19世纪90年代，是垄断组织的广泛发展时期。在这个时期，卡特尔有过广泛的发展，但大多是短期的垄断协定，很不稳固，还是一种暂时的现象。这个时期英、法等国也出现了垄断组织，1882年美国出现了第一个托拉斯，即J.D.洛克菲勒的美孚石油托拉斯。第三个时期是19世纪末至20世纪初，是垄断统治最后形成的时期。在这个时期，生产和资本集中加速，垄断组织在各个工业部门迅速发展，成了全部经济生活的基础，在各主要资本主义国家居于统治地位。这时，自由竞争的资本主义变成了垄断的资本主义。从垄断的整个

10、形成过程来看，完全证实了列宁关于“自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断” 帝国主义是资本主义的最高阶段，列宁选集，中文2版，第二卷，743页，北京，人民出版社，1972。的科学论断。生产和资本的集中发展到一定程度，自由竞争就会被垄断所代替，这是资本主义发展的一般规律和基本趋势。第二节 一般垄断资本主义的基本经济特征列宁在对垄断阶段资本主义的研究中，沿用了“帝国主义”这个概念，他在帝国主义是资本主义的最高阶段一书中，把20世纪初期帝国主义的基本特征概括为五个方面。这五个基本特征是作为垄断资本主义经济实质的垄断的表现形式。一、垄断在经济生活中占统治地位在帝国主义的全部基本经

11、济特征中，垄断统治代替了自由竞争，成为根本的、起决定性作用的经济特征。垄断统治的目的在于通过垄断价格获取高额垄断利润。追求高额垄断利润是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现形式，它支配和制约着垄断资本主义社会经济生活的各个方面和社会再生产的各个环节。（一） 垄断组织形式垄断是通过一定的垄断组织形式来实现的。垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占居垄断地位的大企业的联合。垄断组织拥有的资本叫做垄断资本。垄断组织有多种形式，最简单的形式就是各企业之间达成统一购销价格的短期价格协定，它最早在1868年产生于美国。这种形式很不稳定，随着垄断的发展，垄断组织的形式也日益发展，出现了多种

12、复杂的形式：（1）卡特尔。它是指生产同类商品的大企业，为了攫取高额垄断利润，在商品的生产份额、销售市场、价格等方面达成各种协议而形成的垄断联盟。参加卡特尔的企业，在生产上、商业上和法律上仍然保持独立。这种垄断组织形式很不稳定，一旦企业之间的经济实力发生变化，原来的卡特尔就会瓦解，或者按照变化后的实力对比来重订协议。卡特尔只是一种初级形式的垄断组织。（2）辛迪加。它是指生产同类商品的几个大企业为了高价销售商品和低价采购原材料，以获取垄断利润，就统一销售商品和采购原材料达成协定而形成的垄断联盟。参加辛迪加的企业在生产和法律上仍保持独立性，但丧失了商业上的独立性。它的商品销售和原材料采购，都由总办事

13、处统一办理。参加辛迪加的各个成员在争夺产品销售和原材料分配的份额上，经常发生矛盾，当各成员之间对比或市场条件发生重大变化时，就要重新规定分配的份额和改组辛迪加的总办事处。尽管如此，由于辛迪加建立了统一的购销机构，因此它与卡特尔相比，仍有较大的稳定性。这种形式最早出现的时间与卡特尔大致相同，19世纪末20世纪初在西欧比较盛行。（3）托拉斯。它是由生产同类商品或者与该类商品有密切联系的许多大企业联合组成的垄断组织。参加托拉斯的各企业在生产、商业、法律上都丧失了独立性，托拉斯由股东大会产生的董事会统一管理经营。参加托拉斯的企业作为股东按股份定期取得股息。托拉斯的领导权掌握在少数最大的资本家手中。在托

14、拉斯内部，争夺控制权的斗争非常激烈。托拉斯是一种比较稳定的和比较高级的垄断组织形式，1882年最先产生于美国，20世纪初迅速发展。（4）康采恩。它是一种规模庞大的复杂的高级垄断组织形式。由一两个实力强大的垄断企业为核心，把跨部门的、不同行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断集团，居于统治地位的是核心大工业企业或大银行。其他企业虽在形式上仍保持独立，但实际上要受居于核心地位的大工业企业和大银行直接操纵。康采恩在20世纪30年代首先出现在法国，随着垄断资本主义的发展而日益成为最重要的垄断组织形式。随着垄断资本主义经济的发展，垄断组织的形成也在发展变化，第二次世界大战后，出现了混合联合公司这一垄断组

15、织的新形式。混合联合公司是一种不同行业部门之间的企业联合组成的新型垄断组织。它是大公司多样化生产和经营以及资本的跨部门集中发展到一定阶段的产物。与康采恩一样，混合联合公司也是由不同经济部门混合组成的。但康采恩一般指工业垄断资本、银行垄断资本融合生长，并由一家银行资本或工业资本为主联合一系列法律上独立的企业组成的集团。如美国的摩根、杜邦等八大财团，日本的三菱、三井等六大财团。它们对其他企业的控制主要是间接的股份控制。混合联合公司往往是一家垄断资本独立出面，通过合并、联合形成的大集团，参加的企业在法律上失去了独立性，要接受混合联合公司的直接领导和指挥。如美国的通用汽车公司、美国的电报电话公司、日本

16、的丰田汽车公司等。混合联合公司可以是康采恩中的成员，也可以通过自己向金融业的发展成为康采恩。上述分析说明，混合联合公司是比康采恩更为高级的一种私人垄断组织。它表明私人垄断资本可以支配的社会资本的数量大大增加，支配、使用社会资本的权力增加了，由康采恩的间接控制变为直接的占有、支配和使用，因而混合联合公司的不断发展壮大必然使私人垄断资本的总体力量增强。总之，混合联合公司是现代垄断的主要形式，它的出现和兴起是战后垄断组织发展的一个重大特征，标志着资本占有社会化程度的提高。（二） 垄断价格和垄断利润垄断组织垄断生产和市场的目的在于获得垄断利润，制定和维持商品的垄断价格是获取高额垄断利润的主要手段。垄断

17、价格是指垄断组织获取高额垄断利润而确定的产品价格。垄断价格划分为两种：（1）垄断高价，即垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。（2）垄断低价，即垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品时所规定的低于商品价值或生产价格的垄断价格。垄断价格与资本主义自由竞争阶段通行的生产价格有所不同。在自由竞争阶段，由于部门内部或部门之间的自由竞争，企业只能得到部门利润或平均利润，产品通常按照生产价格出售。到了垄断资本主义阶段，由于垄断组织的垄断地位，阻碍了部门内部和部门之间的自由竞争，垄断组织能够按照高于生产价格的垄断价格出售商品，并以垄断利润作为自己的利润标志。垄断价格

18、=成本价格+垄断利润。虽然垄断价格是由垄断组织制定的，但是，垄断组织并不能随心所欲地无限抬高销售商品的价格或无限压低收购原材料的价格。首先，在垄断条件下仍然存在着竞争，如果某垄断组织把垄断价格定得过高，竞争对手会以较低的价格抛售商品，夺取市场。其次，某种商品垄断价格定得过高，其他企业也会争相生产同类的商品，或者生产这种商品的替代品，从而使这类商品增多，使垄断价格下降。再次，把商品的价格定得过高，超过了消费者的有支付能力的需求，会使商品积压卖不出去，这样的垄断价格也难以发挥作用，最后仍会下降。所以，垄断组织在制定垄断价格时，必须对市场容量进行预测，然后再确定产量与价格的对比关系，不能任意定价。垄

19、断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。但是，垄断利润的源泉仍然是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。垄断利润获得的途径是：(1)垄断企业内部雇佣工人创造的剩余价值；(2)垄断组织以垄断高价出售消费品占有雇佣工人的一部分工资和其他居民的一部分收入；(3)小企业和小生产者的一部分价值和剩余价值生产中通过购买原材料的垄断低价转化而来的垄断利润；(4)社会已经形成的一部分价值和剩余价值，通过资产阶级国家对国民收入的再分配（如政府对垄断企业的减税、津贴、科研资助、优惠贷款、军事订货等

20、等）转化为垄断利润；(5)其他国家劳动人民创造的一部分剩余价值。垄断价格和垄断利润的存在并不否定价值规律，它只是表明价值规律的作用形式发生了进一步的变化，这主要是因为：(1)垄断价格的基础仍然是商品的价值。虽然垄断价格和商品价值会有较大的偏离，但它的形成和变化最终还不得不受商品价值的制约，受生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变动的影响。不同商品的价值基础不同，其垄断价格也必然会有很大差异。(2)垄断价格形成后，整个社会商品的价格总额和价值总额仍然是一致的。从个别企业看，商品价格可能高于商品的社会价值或生产价格，垄断利润可能高于本企业工人所创造的剩余价值，但从整个资本主义社会来看，垄断资本家

21、通过垄断价格所得到的垄断利润，不过是其他商品生产者失去的价值部分，垄断价格的总和并不能超越社会商品总价值的界限。（三）垄断与竞争的关系垄断代替自由竞争是垄断资本主义的根本特征，但是，垄断没有、也不可能消除竞争，而是与竞争并存。列宁对资本主义条件下垄断和竞争的这一辩证关系，曾经指出：“从自由竞争中成长起来的垄断并不消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存，因而产生许多特别尖锐特别剧烈的矛盾、磨擦和冲突。” 帝国主义是资本主义的最高阶段，列宁全集，中文2版，第二卷，807808页，北京，人民出版社，1972。垄断不能消除竞争的原因在于：(1)竞争是商品经济的必然产物，垄断的出现没有、也不可能消灭资本

22、主义商品经济这一基础。只要存在着资本主义商品经济，各个商品生产者和经营者之间的竞争是不可避免的。(2)垄断不可能囊括一切部门和一切企业。在垄断占统治地位的条件下，仍然存在着许多非垄断企业或称为局外企业，局外企业之间的竞争必然会与垄断并存。(3)垄断占统治地位的部门内，垄断组织之间以及垄断组织内部各垄断资本家之间的竞争不仅不可避免，而且竞争更加集中，竞争的剧烈程度更大。垄断资本主义时期原自由竞争只占次要地位，范围仅限于局外企业相互之间。垄断资本主义时期占主要地位的是由垄断本身产生的竞争，即垄断竞争，它包括：(1)垄断组织内部的竞争；(2)垄断组织之间的竞争；(3)垄断组织与局外企业之间的竞争。垄

23、断时期的竞争同垄断前的自由竞争相比，具有新的特点：(1)竞争的目的已不是平均利润或超额利润，而是高额垄断利润；(2)竞争的手段已不局限于自由竞争时期传统的经济手段，而是利用经济的、政治的一切手段，有时甚至不惜采取暴力来打垮竞争对手；(3)竞争程度更激烈，后果更严重。自由竞争时期由于企业规模比较小，而且力量单薄，彼此分散，这就限制了竞争的激烈程度；垄断时期竞争的双方是实力雄厚、势均力敌的垄断组织，而且这些垄断组织都有着巨大的政治力量，这就使得竞争特别激烈，更具有持久性。这种竞争造成的破坏作用更加严重。(4)竞争的范围更广阔。在自由竞争时期，竞争的场所主要是在国内市场，甚至在范围比较小的地区；垄断

24、时期的竞争范围已从国内扩展到国外，而且除了在经济领域的竞争外，在政治、军事、文化领域也展开了激烈的竞争。二、金融资本和金融寡头的统治要了解垄断资本主义时期垄断统治的实力大小及其真实意义，仅仅考察工业垄断是不够的，还应进一步考察银行垄断以及在工业垄断和银行垄断基础上形成的金融资本的统治。（一） 银行业的垄断和银行的新作用随着资本主义的发展，在工业中形成集中和垄断的同时，银行业也形成了集中和垄断。银行业的集中是随着工业生产的集中在竞争中逐渐形成的，银行业的集中发展到相当高的阶段，也会形成垄断。随着银行垄断的形成，银行的作用也发生了根本性的变化，由普通的中介人变成了万能的垄断者。这是因为，在工业垄断

25、和银行垄断并存时，必然使银行与工业企业的相互关系发生巨大变化。在自由竞争时期，银行的主要任务是单纯办理存贷款等信贷业务，由此取得相当于平均利润的银行利润，所以它的作用只是充当借贷双方的中介人。随着银行业的集中并走向垄断，银行成为万能的所有者，具体表现在：(1)银行与工业企业之间的相互关系日益固定，银行通过固定的信贷关系对工业企业进行监督，进而决定它们的命运。因为银行垄断形成后，它拥有充足的货币资本，可以为大工业企业提供巨额、长期的贷款，大工业企业需要的巨额贷款又只能从少数大银行取得，这就使大银行与大企业之间建立起长期的、固定的联系。大银行为了使自己贷出的巨额货币资本有保障并取得高额的银行利润，

26、必然十分关心向它借款的企业的生产经营活动，通过大企业的往来帐目了解和掌握企业的经营状况，对企业使用贷款的状况进行监督，用扩大或养活贷款、收回贷款等办法来影响和控制企业，以致决定了企业的命运。(2)垄断的大工业企业通过购买大银行的股票，或者自己创办新的银行渗透到银行业中去。因为银行成了万能的垄断者，谁控制了银行，谁就能充分利用银行为自己的企业利益服务，就能巩固自己的垄断地位和打击竞争对手。所以，垄断的工业企业千方百计地要控制银行。(3)在两种资本互相渗透的同时，双方的垄断资本家或其代理人互兼双方的要职，进一步实现人事结合。正是通过上述三个途径，使垄断的银行资本同垄断的工业资本实现了完全的融合，形

27、成了最高形态的垄断资本，即体现垄断统治的金融资本。金融资本形成的同时，也产生了金融寡头。所谓金融寡头，是指掌握着大量金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团。在垄断资本主义阶段，金融资本的统治实际上就是金融寡头的统治。一小撮金融寡头支配了大量的社会财富，控制了整个国家的经济命脉和国家的上层建筑，成为垄断资本主义国家的主宰者。金融寡头在经济上的统治，主要是通过“参与制”的形式实现的。“参与制”是指金融寡头通过掌握“股票控制额”实现对其他股份企业控制的一种方式。金融寡头首先通过购买一定数量的股票控制一个大的企业，以它作为“母亲公司”，然后再用“母亲公司”的资本购买另一批公司的股票，掌握这些公

28、司的股票控制额，从而控制这批公司，作为其“女儿公司”，再用同样的办法通过“女儿公司”进一步控制更大一批“孙女公司”。通过这种层层“参与”，形成一个类似金字塔型的结构，站在塔尖的就是金融寡头，它支配着比自有资本大几十倍甚至上百倍的资本量。此外，金融寡头还通过创办企业而获取“创业利润”，改组企业实行“资本掺水”以及发行有价证券、办理公债、从事各种金融投机和房地产买卖等等来谋取高额利润。金融寡头为加强其经济上的统治，还组成垄断财团。所谓垄断财团，就是金融资本集团，它是由少数金融寡头控制的大银行、大保险公司、大工商企业所结成的垄断资本集团。金融寡头在政治上的统治主要是通过“个人联合”的办法实现的。他们

29、一方面通过派出自己的代理人担任政府要职，或者亲自出马担任政府要职；另一方面，通过收买政府官员，或者把过去的国家军政要员聘请到自己的企业担任董事或经理，借以实现对国家政府的直接影响和控制。金融寡头还通过建立各种咨询机构和政策研究机构对政府的决策施加影响。此外，它还通过自己的强大经济实力来控制整个国家的文化、教育、宣传等上层建筑，以左右国家的内政外交以及社会生活的各个方面。三、资本输出在经济生活中占重要地位（一） 资本输出的必要性和可能性资本输出是指资本主义国家的政府、资本家或垄断组织，为了获取高额利润和利息以及其他经济利益而对国外进行投资或贷款。早在自由竞争资本主义时期，资本输出就已存在，但只有

30、到垄断统治时期，它才具有了特别重要的地位。在垄断资本主义时期，大量资本输出有其必要性：随着垄断的形成，一方面，金融寡头攫取了大量的垄断利润，积累并掌握了巨额的金融资本；另一方面，这些巨额资本难以在国内找到获取高额垄断利润的有利投资场所，资本过剩现象突出，金融资本家必然把大量的过剩资本输出国外去。这里说的过剩资本是相对的，是相对于在国内难以找到获取高额垄断利润的相对多余的资本，并不是绝对过剩的资本。同时，垄断统治也使资本输出成为可能。这是因为，一方面，随着资本主义的发展，殖民地和附属国等落后地区被卷入了世界市场，这些地区的商品经济有所发展，基础设施开始建设，初步具备了投资条件；另一方面，由于殖民

31、地和附属国经济落后，不但工资、地价、原料价格较低，资本有机构成也低，因而利润率很高。因此，金融资本的势力从国内扩展到国外，使帝国主义成为金融资本统治下的世界体系。（二） 资本输出的形式、实质及其后果资本输出从输出资本的具体形态看主要有两种形式：(1)借贷资本输出，它是由垄断资本主义国家的政府或私人银行和企业把货币资本贷给外国的政府、银行或企业；(2)生产资本输出，它是由垄断资本主义国家的政府或私人银行和企业在国外直接投资开办工厂、矿山等。从资本输出的主体看也可以把它分为两种形式：(1)私人资本输出，即有私人垄断资本家或垄断资本家集团对外输出的资本；(2)国家资本输出，即有资本主义国家的政府及其

32、所属机构对外输出资本。资本输出不论采取哪种形式，其实质都是垄断资本主义国家的金融资本掠夺和奴役其他国家人民的重要手段，确立和巩固金融资本对世界统治的重要工具。资本输出对于资本输入国和资本输出国来说，其作用和后果是不同的。对输出国来说，资本输出不仅带动了国内商品的输出，而且还可以通过对外直接投资，绕过对方的关税壁垒和非关税壁垒，这就扩大了商品销售市场。另外，通过资本输出，还可以获得当地廉价的原材料、劳动力，这就增强了垄断资本的国际竞争力。资本输出使金融资本的统治扩展到世界各地，成为输出国剥削经济落后国家，进行国际垄断的基础。不过，资本输出也在一定程度上导致输出国国内经济发展出现停滞的趋势，并引起

33、资本输出国之间争夺有利投资场所的矛盾。同时，形成一个专门靠输出资本，不参与企业经营，靠剪息票为生的食利者阶层。对资本输入国来说，通过利用外资，可以弥补国内建设资金的不足，而且通过引进国外先进技术和管理手段，有利于本国经济发展水平的提高。但是，如果利用外资不当，也会影响国内民族经济的发展，甚至造成金融危机。四、国际垄断同盟在经济上分割世界随着资本输出的增加和垄断组织向国外扩张势力范围，垄断组织之间争夺国外投资场 所、商品销售市场和原料产地的竞争空前激烈，为了避免在竞争中两败俱伤，各国垄断组织之间取得暂时的妥协，达成国际性协定，以资本输出为基础，形成垄断世界市场的资本家国家垄断同盟。到20世纪初，

34、国际垄断同盟已有很大发展，它的主要形式是国际卡特尔。在1914年，缔结正式协定的国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔、国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔。它们越出国界，开始从经济基础上瓜分世界。国际垄断同盟在经济上瓜分世界，是按资本、实力瓜分的，一旦资本、实力对比发生变化，就必然发生从经济基础上重新分割世界的斗争。这表明，国际垄断同盟是暂时的妥协，是不牢固的。五、世界领土被列强瓜分完毕国际垄断同盟在经济上分割世界，必然导致从领土上分割世界。19世纪70年代，帝国主义列强卷入了夺取殖民地的高潮。因为对于垄断资本来说，殖民地是一个封闭市场，有着不同于以往时代的特殊意义：殖民地作为原料产地和

35、销售市场的意义更为重要，同时，它又是帝国主义列强资本输出的有利场所。从1876年到1914年，全世界土地面积的2/3沦为殖民地，总人口的56%沦于殖民压迫下，世界领土被分割完毕。上述五个特征是互相联系的，是垄断的不同表现形式，从不同方面反映了垄断资本主义的经济关系。第一、二个特征说明垄断组织和金融资本统治的确立，揭示了帝国主义国家的国内经济关系；后三个特征说明垄断在国内确立了统治地位后，如何向外扩张、确立对国际的统治的，揭示了帝国主义国家的国际经济关系。总之，这五个特征反映了20世纪初期资本主义经济的发展状况，资本国际化的水平，世界上大国争霸的格局和旧殖民体系的现实。当代资本主义和19世纪与2

36、0世纪之交的垄断资本主义相比，出现了许多新情况、新特点，但垄断统治的经济实质并没有改变，因此，列宁对帝国主义基本经济特征的概括仍有其指导意义。第三节 国家垄断资本主义的产生和发展从自由竞争占统治地位的自由竞争资本主义发展到垄断占统治地位的垄断资本主义，是资本主义生产关系内部的一次部分质变。资本主义进入垄断阶段以后，随着生产集中和生产社会化的进一步发展，作为帝国主义经济实质的垄断本身也有了自己的发展，即从私人垄断为主发展到国家垄断起主导作用。这种垄断的发展变化，体现了垄断资本主义生产关系内部的又一次部分质变，它使垄断资本主义本身的发展形成了两个阶段，即一般垄断资本主义和国家垄断资本主义。这就是垄

37、断资本主义发展的阶段性。一、一般垄断向国家垄断发展的原因国家垄断资本主义，概括地说，就是资产阶级国家同垄断资本相结合的垄断资本主义。这种结合的客观基础是生产社会化的发展，目的是保证资本的盈利条件，特别是要维护垄断组织和垄断资产阶级的利益。一般垄断资本主义向国家垄断资本主义发展的根本原因，是在垄断条件下，生产社会化进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾发展的必然结果。国家垄断资本主义在第二次世界大战前就已有所发展。第二次世界大战后，特别是60年代以来，才有了广泛的发展。战后第三次科技革命的飞速发展，引起资本主义生产社会化程度空前提高，私人垄断资本已不能适应生产社会化程度进一

38、步提高的要求，迫切需要国家垄断的充分发展和国家对经济的全面干预。这主要表现在以下方面：首先，第三次科技革命的兴起，带动了电子、核能、宇宙航行等一系列新兴产业，发展这些产业需要巨额投资，并且风险很大，单靠私人垄断资本是不能承担的。这就需要“总资本家”国家提供资金并对新兴产业加以扶持。其次，为了促进经济发展，需要加强基础设施如铁路、港口、公路、电力、供水等公共设施的现代化建设，还要大力推动科学研究和教育的发展。所有这些都需要巨额投资，又不能在短期内取得收益。因此，私人垄断资本无力也不愿承担。为了维护资产阶级的整体和长远利益，维护垄断资本集团的统治，资产阶级国家政府必须出面来承担。再次，私人垄断组织

39、为攫取更高的剩余价值，力求采用技术，调整企业内部结构和加强经营管理，使企业内部生产具有高度组织性、计划性，这种情况客观上要求对整个国民经济的发展实行干预和调节。尤其是国民经济中新兴工业部门不断增多，各部门之间的联系日益错综复杂，更需要进行全社会范围的调节与协调，这只有国家直接干预经济才能实现。最后，市场日趋严重，要求利用国家的力量来扩大国内外市场。在现代科技革命推动下急剧膨胀起来的社会生产力使社会产品大幅度增加，这同国内外市场日益相对狭小的矛盾越来越严重。要缓和和解决这一矛盾，就要代表借助国家的力量进行干预和调节，开拓国内市场，刺激需求增长，对过度膨胀的生产加以控制。同时，随着生产向国际化发展

40、，国际市场的竞争更加激烈，需要依靠国家的力量来加强在国际市场上的竞争力，争夺国际市场。 上述一系列具体矛盾的发展，使以私人垄断为基础的资本关系难以容纳日益社会化的生产力。在基本矛盾的推动下，一般垄断资本主义完成了向国家垄断资本主义过渡。进入50年代，国家垄断资本主义已取得巨大的稳定的发展，在当代资本主义国家的经济生活中居于统治地位。二、国家垄断资本主义发展的历史过程和特点国家垄断资本作为垄断资本主义的一个成分，一种经济因素，几乎是和私人垄断同时形成的。但国家垄断资本主义从作为一个因素出现到在整个经济生活中占据统治地位，经历了一个复杂的有起伏的发展过程，到第二次世界大战，曾出现过三次迅速发展的高

41、潮。第一次高潮发生在第一次世界大战期间。各交战国为了动员全国的经济力量支持战争，空前地加强了国家对经济的干预，对生产和分配普遍实行了国家监督与控制。如一些国家对私人垄断企业实行国有化，或由国家投资兴建军火工厂，或由国家采用定货、贷款、补贴等方式来支持垄断企业，或是成立国家管理经济的机构对整个国民经济的运行进行调控，使之服从战争的需要。当战争结束后，随着战时经济向和平经济的转变，各国在战时采取的一系列国家垄断的措施先后被取消，许多国家的国有企业也廉价地卖给私人垄断组织，国家垄断资本主义又进入低潮。第二次高潮是在19291933年世界性经济危机期间。这次大危机破坏性很大，震撼了整个资本主义世界。任

42、何私人垄断组织都无法依靠自身的力量摆脱危机，不得不求助于国家垄断的力量。在这次大危机期间，各国政府纷纷颁布各种干预经济的法令，成立各种直接管制经济的机构，使国家垄断资本主义再次迅速发展，出现了第二次高潮。1933年，美国罗斯福推行的“新政”是当时为摆脱危机由国家干预经济的典型。“新政”的主要内容包括：用增发国债、增加税收的办法来取得国家调节经济的基金；由政府增发贷款，建立银行存款保险制度和产品价格的办法来调节工业生产与市场；用规定农业部门的产量限额，发放津贴和销毁大量农产品的办法来挽救农业危机；由政府兴办大规模的公共工程来扩大就业和提高社会购买力。英国为实现“产业合理化”以便在新的技术基础上恢

43、复与发展受这次危机破坏的经济，政府直接参与和加强了许多重要经济部门（如冶金、造船、采煤、纺织等部门）的垄断联合；对伦敦的客运实行了国有化，邮政、电讯企业收归国有，等等。这些反危机的措施加快了国家垄断资本主义又一次的迅速发展。这次大危机过后，许多国家又都不同程度地终止了在危机期间国家采取的干预经济的措施。只有德国、日本、意大利三个法西斯国家，当时忙于扩军备战，继续以经济军事化的方式干预经济，使军事国家垄断资本主义仍有所发展。第三次高潮发生在第二次世界大战期间。随着大战的爆发，各帝国主义国家都加速了国家垄断资本主义的发展，其规模、国有化程度、国家干预经济的范围，都大大超过了前二次高潮时期。第二次世

44、界大战结束时，有些国家又把国有企业出卖给私人，缩小了国家对经济干预的范围，国家垄断资本主义再一次进入低潮。总起来看，国家垄断资本主义直到第二次世界大战时，其发展还处在时起时伏之中。发展高潮的出现或由于应付战争，或为了克服经济危机，是由一些暂时原因引起的。随着战争和危机的过去，国家垄断资本主义的发展也就进入低潮。同时在这一期间国家垄断资本主义的发展还局限在国民经济或社会再生产的某些方面和环节上，具有特殊性和不稳定性的特点。第二次世界大战后，特别是60年代以后，随着科技革命的开展和生产社会化程度的提高，加之战后主要资本主义国家面临的国内外经济和政治斗争形势的变化，国家垄断资本主义有了普遍而迅速的发

45、展，和以前阶段相比，具有经常性、广泛性、持续性和稳定性的特点。第四节 国家垄断资本主义的基本形式 国家垄断资本主义是国家政权与垄断资本相结合的资本主义。根据结合情况的不同，可分为三种基本形式或组成部分：国有垄断资本，国私共有垄断资本，国家垄断资本和私人垄断资本在社会范围内的结合。此外，国家垄断资本主义的发展还推动了社会福利制度的发展。一、国有垄断资本（一） 国有垄断资本形成的两条途径国有垄断资本是由资本主义国家直接掌握的垄断资本，或称国有企业垄断资本。国有企业垄断资本的产生，一般通过以下两个途径：一是由国家的财政拨款直接投资兴建的国有企业，这些企业主要是投资量大，周转期长，风险大，利润率低，甚

46、至亏本的企业，这些企业往往是私人垄断资本不愿投资而又是社会再生产不可缺少的企业，如基础设施、基础工业和公用事业等部门，或者是原子能工业、宇航工业等具有重大经济和军事意义的新兴产业和尖端技术部门，以及相应的科学研究事业；二是对原有私人垄断企业实行国有化，即由国家用高价或补贴的办法把某些私人垄断企业收归国有。不管通过哪种途径建立起来的国有企业，它们都是国家所有的垄断资本。国有企业作为一个经济实体直接参予社会生产、分配、交换和消费，形成社会再生产过程的一个重要组成部分，与私人资本主义企业紧密结合，一道参与国民经济活动。（二） 国有垄断资本的性质和作用资本主义国有企业拥有的生产资料是国家所有的，现代资

47、产阶级国家是垄断资产阶级的代表，它对生产资料的占有并不改变生产资料作为资本的性质。因此，国家所有制，首先是垄断资本家的所有制，这就是国家垄断资本主义条件下国有制的性质。资本主义国有企业的性质决定了它是资产阶级国家可运用的经济力量，在整个资本主义经济运行中起着重要作用，具体表现在以下几个方面：（1）它是国家调控经济的物质力量。资本主义国家对私营企业历来无权决定其活动，而对国有企业则可直接控制，并且可以通过国有企业，特别是国家银行和其他国有金融机构与私营企业的密切联系来影响非国有企业，以刺激或抑制其经济发展。（2）有利于促进国民经济技术水平的提高。国家投资建立的科研中心及利用最新技术成就兴办的企业

48、，集中了为数众多的各科专家和先进的技术设备，并把研究成果转让给各有关的私人垄断组织，促进其技术改造，以推动整个国民经济技术水平的提高。（3）有利于调整与改造产业结构和地区结构。国家利用国有垄断资本有计划、有目的地对需要优先发展的产业部门增加投资，支持落后地区的经济发展，使国民经济的产业结构和地区结构得到改善。（4）为私人垄断资本获得高额垄断利润服务。国有企业为私人垄断组织提供低价的商品和劳务，国有的钢铁、煤炭、电力等基础工业企业为私人垄断企业提供廉价的原料、燃料和动力，有利于私人垄断资本降低生产成本，提高产品的竞争力。同时，国有企业还高价购买私人垄断企业的商品和劳务。此外，国家为了完成特定任务

49、，还把许多国有军工企业免费租给私人垄断组织无偿使用，这等于国家给私人垄断组织无偿提供了大量的固定资本。（三） 第二次世界大战后国有垄断资本的新发展战后发达资本主义国家的国有企业具有发展不平衡的特点：(1)国与国之间发展不平衡。一些国家的国有企业比重高一些，另一些国家却很低。据英国经济学家杂志1978年底的资料统计，到70年代末期，在采煤、石油、钢铁、汽车、造船、电力、煤气、铁路运输、航空、电讯等11个重要经济部门的生产中，国有企业比重达到50100%的部门，英国、奥地利各有10个，法国有9个；美国除邮政属于100%国有、电力和铁路运输25%国有外，其余各部门几乎完全私有；(2)时期上发展也不平

50、衡。一个时期出现国有化，另一个时期又出现非国有化（即将国有企业股票全部或部分出售给垄断资本家，变成私人垄断企业），二者出现交替现象。如英国战后有过两次国有化高潮，第一次是在19451951年工党政府执政期间；第二次是1974年工党政府再度上台后，又一次掀起国有化高潮。1981年撒切尔执政期间，政府非国有化运动，大规模向私人出售国有资产。到1988年底，英国出售国有大企业25个，出售金额近300亿英镑，占国有资产总值的1/3以上。80年代，其他一些发达资本主义国家也都程度不同地卷入这股非国有化浪潮。80年代出现非国有化浪潮的原因主要有：(1)国有企业由于经营体制而造成的低效率、高亏损问题突出，使

51、国家财政负担沉重，资产阶级政府不得不通过非国有化来改善财政状况，刺激经济发展。(2)新科技革命进入70、80年代后有了更大的发展，使产业结构发生重大变化，原来国有企业集中的传统产业地位下降，国家需要转向支持新兴产业的发展。此外，在原有传统技术下，适合于国家统一经营的诸如铁路、邮电、航空等部门，在应用了电子计算机、自动化仪表、通讯卫星等新技术后，即使不由国家直接统一经营也能正常运行。需要指出的是，非国有化浪潮并不意味着否定国家垄断资本主义，因为国家垄断资本主义有多种形式，非国有化并不等于完全取消国有企业，而且非国有化后的私人垄断企业也离不开同国家垄断资本在社会范围内的结合。这种国家垄断资本主义内

52、部组成的变化，并不是国家垄断资本主义本身的发展或削弱。今后根据国家垄断资本主义发展的需要，国有化和非国有化的交替还会继续发生。二 、国私共有的垄断资本这是国家垄断资本和私人垄断资本在一个企业内部的结合。这种形式的产生有三个途径：(1)国家购买私人垄断企业的一部分股票；(2)原有国营企业进行改组，吸收一部分私人垄断资本的投资；(3)国家与私人垄断资本联合投资兴建新企业。第二次世界大战后，各国在兴建新兴工业企业时多采用这种形式。国私合营企业的所有权分别属于国家和私人组织，以国家持股为标准，大致可分为两种情况：(1)由国家控制企业的股权，国家垄断资本居主导地位，这实际上是国有企业的延伸，国家垄断资本

53、在企业内可起监督和控制作用，特别是起调节经济的作用；(2)国家不掌握控股权的企业，这种情况实际上是国家对私人垄断资本的一种支持与扶植。国私合营企业早在第二次世界大战就已出现，50年代以后，随着国家垄断资本主义的迅猛发展，国私合营企业也有了较大发展，特别是在西欧一些国家，如法国，到1976年国私合营企业已经有46家，所属子公司有235家。原联邦德国1983年对国家参股企业的投资为85.1亿马克，占国家投资总额的5.9%。意大利的三大国家参与制企业集团，在70年代就控制了近千家公司，年产值占全国工业产值的1/3。国私合营企业与私人垄断企业相比，有以下两个特点：(1)国家可以用较少的国有资本直接参与

54、私人企业，从而控制较大量的私人垄断资本的经营活动，大大有利于国家进行宏观上的经济调节和部门结构的调整。(2)私人垄断资本则可以直接利用国家垄断资本来增强自己的经济实力和竞争能力，还可以得到更多的政府提供的优惠条件，包括低价原料、能源等的供应，以及各种各样的补贴，使垄断资本家获取巨额垄断利润。战后，特别是60年代以来，这种国家垄断资本主义形式得到很大的发展。三、国家和私人垄断资本在企业外部的结合国家对经济的干预和调节在这种形式中，国家对私人垄断企业经济运行的干预和调节是从企业外部施加的，是间接进行的。在国家垄断资本主义的三种形式中，这种形式是应用最广泛、最重要的形式，因而是最基本的形式。在这种结

55、合中，私人垄断资本仍然属于私人垄断组织或垄断资本家所有，但它的运动过程已不再像一般垄断资本主义时期的私人垄断资本那样单独进行，而是在与国家垄断资本结合中运动，从而受到国家垄断资本的调节。私人垄断资本和国家垄断资本的结合运动，贯穿于社会生产和再生产的全过程，表现在生产、流通、分配等各个方面。（一） 国家对社会经济调节的方式资本主义国家通过两种形式对整个社会经济进行宏观调节：一种方式是国家作为经济基础组成部分，凭借它直接占有的国家垄断资本，以巨大的资本供应者和大量商品的购买者的身份进行活动，通过与私人垄断资本的紧密结合，调节再生产的局部和宏观比例。这种方式从性质上说，是国家在经济基础内部作为总垄断

56、资本家直接控制和调节资本主义再生产。另一种方式是国家通过各项政策来调节社会再生产的局部和宏观比例。这种方式从性质上说，是国家作为上层建筑发挥其职能，对资本主义再生产进行经济调节。下面我们着重分析第二种方式，即国家通过政策手段对社会经济进行的调节。第一、需求管理政策。需求管理政策包括财政政策和货币政策。财政政策是政府根据对经济形势的判断，通过增减财政收支调节社会总需求的政策。财政政策包括财政收入政策和财政支出政策。资本主义国家财政收入的主要来源是税收，因此，财政收入政策主要是通过采取调整税种税率，影响个人收入和企业利润来调节个人消费和企业投资。财政支出政策是指通过增加或减少政府支出，以适应私人消

57、费和投资支出的变动，从而调节总需求。西方国家普遍采用的是依据凯恩斯主义制定的、以“逆经济风向而行”为特点的财政政策。当社会总需求不足、失业增加、经济不景气时，政府实行扩张性财政政策，或称赤字财政政策，即增加政府支出，但不改变或减少税收，以刺激需求扩大，带动供给增加，提高就业和总生产水平。反之，当社会需求过度、物价水平持续上升时，政府则实行紧缩性财政政策，即减少政府支出，不改变或者增加税收，调整政府对商品和劳务的采购量，调整政府的转移支付水平，以及调整税率。货币政策是政府根据确定的宏观经济目标，通过中央银行对货币供给的管理，调节利率和借贷资金供应，影响社会总需求的政策。按照凯恩斯的理论，利用货币

58、政策调节经济的机制是：政府控制货币供应量，从而影响利率；再通过利率进而影响投资，最终达到影响总需求和总供给的效果。目前西方国家控制货币供应量的主要手段包括三种：第一种是调整存款准备金率。存款准备金率是建立在法定存款准备金制度基础上的，它要求商业银行必须按规定把自己吸收存款的一部分交存中央银行，作为准备金。存款准备金率是指准备金占吸收存款的比率。存款准备金率具有迅速抑制或扩大信贷规模的作用。当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行吸收存款中交存中央银行部分就要增长，用于贷款的部分就会缩小，信贷总规模收缩，市场货币供应量相应减少；反之，存款准备金率降低，贷款能力提高，市场货币供应量相应扩张；第二种是调整再贴现率。再贴现率是商业银行在向中央银行贴现票据时被扣除的利息和票面额的比率。中央银行根据市场资金供求状况，通过调整再贴现率，影响商业银行借入资金成本，从而调整货币供应总量。例如，中央银行提高再贴现率，商业银行就需要以比较高的代价才能从中央银行获得贷款，商业银行就会提高对客户的贴现率或提高放款利率，其结果使市场货币供应量减少；反之，就会导致市场货币供应量增加。再贴现率的调整反映了中央银行的政策意向，提高意味着紧缩，降低意味着扩张。第三种是推行公开市场业务。公