柯里“政府利益分析说”

1、时代背景historical background思想内涵The ideological connotation影响评价Impact assessment案例分析Case analysis 1Historical background 时代背景时代背景时代背景 传统美国冲突法理论普遍采用属地主义原则和传统美国冲突法理论普遍采用属地主义原则和既得权原则。这种主要依靠若干连接因素来确定准既得权原则。这种主要依靠若干连接因素来确定准据法，并将外国法律与内国法律同等对待的法律选据法，并将外国法律与内国法律同等对待的法律选择理论对于法律的实体内容较少考虑，当然也谈不择理论对于法律的实体内容较少考虑，当然

2、也谈不上对个案正义的重视。上对个案正义的重视。 而且受实用主义哲学思潮主张影响，美国的法而且受实用主义哲学思潮主张影响，美国的法学界对传统的冲突法理论和制度进行了猛烈地抨击，学界对传统的冲突法理论和制度进行了猛烈地抨击，提出了许多新的理论，被称之为美国的冲突法革命。提出了许多新的理论，被称之为美国的冲突法革命。 柯里的柯里的“政府利益分析说政府利益分析说”就产生于美国冲突就产生于美国冲突法革命时期，在新实用主义思潮影响下法革命时期，在新实用主义思潮影响下, ,柯里的柯里的“政政府利益分析说府利益分析说”应运而生。应运而生。 柯里教授提出的柯里教授提出的“政府利益分析说政府利益分析说”是现代冲是

3、现代冲突法理论中最有影响力的学说之一。突法理论中最有影响力的学说之一。2The ideological connotation 思想内涵思想内涵政府利益分析说精要 传柯里学说将法律冲突分为三种传柯里学说将法律冲突分为三种“真实冲突真实冲突”、“虚假冲突虚假冲突”及及“无冲突无冲突”。法律冲突法律冲突真实冲突虚假冲突无利益冲突真实冲突真实冲突, ,是指两国或两州以上之法律都与冲突法是指两国或两州以上之法律都与冲突法案件有关联案件有关联, ,且各国或各州均在适用其本国法或本州且各国或各州均在适用其本国法或本州法时法时, ,具有政府利益。柯里认为具有政府利益。柯里认为, ,只有在真实冲突案只有在真实

4、冲突案件中件中, ,才会发生法律冲突的问题。此时才会发生法律冲突的问题。此时, ,法院不能对法院不能对各国或各州的政府利益进行权衡各国或各州的政府利益进行权衡, ,而只能适用法院地而只能适用法院地法。原因在于法。原因在于, ,衡量别国或他州所具有的政府利益衡量别国或他州所具有的政府利益, ,已经超越了法院的职责已经超越了法院的职责, ,这是一种高层次的政治功能这是一种高层次的政治功能, ,即使联邦最高法院也不能这样做即使联邦最高法院也不能这样做, ,更何况州法院。更何况州法院。虚假冲突虚假冲突, ,是指虽然涉案的不同国家或州的法律规是指虽然涉案的不同国家或州的法律规定不同定不同, ,但实际上仅

5、有一国或一州在法律适用上具有但实际上仅有一国或一州在法律适用上具有政府利益。在这种情形下政府利益。在这种情形下, ,柯里认为应适用具有利益柯里认为应适用具有利益的州或国家的法律。的州或国家的法律。无利益冲突无利益冲突，是指没有任何一国或一州具有政府，是指没有任何一国或一州具有政府的利益。在这种情况下的利益。在这种情况下, ,柯里认为柯里认为, ,还应适用法院地还应适用法院地法。法。“政府利益”“立法意图” 柯里认为柯里认为,各州的政府利益体现在它们自身的立各州的政府利益体现在它们自身的立法意图中法意图中,换言之换言之,每个州的立法意图即为该州的政府每个州的立法意图即为该州的政府利益。这一结论是

6、值得商榷的。利益。这一结论是值得商榷的。 首先首先,人们往往认为人们往往认为,一个州的立法机构所通过的一个州的立法机构所通过的法案必然会反映出该州政府的一般意愿法案必然会反映出该州政府的一般意愿,但实际情况但实际情况却不尽如此却不尽如此,特别是根据那些早已大大落后于社会发特别是根据那些早已大大落后于社会发展现实的立法计划而制定出来的法律展现实的立法计划而制定出来的法律,其立法意图究其立法意图究竟能在多大程度上体现州政府的利益就更加令人怀竟能在多大程度上体现州政府的利益就更加令人怀疑。疑。 其次其次, ,事实上事实上, ,州政府的利益有时甚至会与该州州政府的利益有时甚至会与该州的立法意图相冲突。

7、这倒不是因为州的立法机的立法意图相冲突。这倒不是因为州的立法机构有意要损害州政府的利益构有意要损害州政府的利益, ,而是由于从整体上讲而是由于从整体上讲, ,州立法机构运作的政治环境使得它难以客观评估其州立法机构运作的政治环境使得它难以客观评估其具体立法行为给州政府利益所带来的实际影响。具体立法行为给州政府利益所带来的实际影响。 第三第三, ,从广义的人类社会来看从广义的人类社会来看, ,一个州的政府利一个州的政府利益通常体现在它与外州甚至外国的相互交往中。而益通常体现在它与外州甚至外国的相互交往中。而作为一个州的立法机构作为一个州的立法机构, ,其成员的观点却往往受地方其成员的观点却往往受地

8、方选举的限制选举的限制, ,因而这种立法机构在评估人类社会普遍因而这种立法机构在评估人类社会普遍关注的事项上很难说是称职的。关注的事项上很难说是称职的。 最后最后,如果立法机构意在使某项立法在案件中得如果立法机构意在使某项立法在案件中得以适用以适用,则此时进行政府利益分析就显得没有必要则此时进行政府利益分析就显得没有必要,因因为这种情况下法院并无选择的余地为这种情况下法院并无选择的余地,除非该项立法是除非该项立法是任意性的任意性的,否则法院只能遵循其立法的指引否则法院只能遵循其立法的指引,在所受理在所受理的案件中适用该立法。的案件中适用该立法。 由此可见由此可见，州政府的利益与该州的立法意图州

9、政府的利益与该州的立法意图并非总是能够协调一致的并非总是能够协调一致的,后者也不一定能够完美地后者也不一定能够完美地反映出前者反映出前者;在涉外案件中适用某一州的法律在涉外案件中适用某一州的法律,亦不等亦不等于说只有该州才在这一案件中具有明确的利益。于说只有该州才在这一案件中具有明确的利益。 3Impact assessment 影响评价影响评价评价 从学界来看从学界来看, ,学者们对该理论褒贬不一学者们对该理论褒贬不一, ,各持己见。赞同各持己见。赞同的学者例如沙曼的学者例如沙曼(JeffreyM. Shaman)(JeffreyM. Shaman)教授认为利益分析说为教授认为利益分析说为法

10、律选择过程带来了革命性的变革法律选择过程带来了革命性的变革, ,并使之进入了法律解释的并使之进入了法律解释的主流。它的影响是巨大的主流。它的影响是巨大的, ,真正地改变了人们认识法律选择的真正地改变了人们认识法律选择的方式。反对的学者例如布里梅耶方式。反对的学者例如布里梅耶(Lea Brilmayer)(Lea Brilmayer)教授则认为教授则认为, ,政府利益分析说是座无地基的房屋政府利益分析说是座无地基的房屋, ,是建立在虚构的立法意图是建立在虚构的立法意图之上的之上的, ,将其视为是方法论的破产而拒绝接受该学说。相对于将其视为是方法论的破产而拒绝接受该学说。相对于学术界的热烈讨论而言

11、学术界的热烈讨论而言, ,司法实务界对柯里学说的反应较为平司法实务界对柯里学说的反应较为平静。据美国博彻斯静。据美国博彻斯(Patrick J.Borchers)(Patrick J.Borchers)教授的调查统计教授的调查统计, ,在在美国有美国有4 4个州的法院采用了纯粹的政府利益分析说。个州的法院采用了纯粹的政府利益分析说。 对我国国际私法的影响： 人类的生存和发展都与利益相关人类的生存和发展都与利益相关,作为人类社会作为人类社会现象的法律现象的法律,当然也无一例外要体现人类的利益。而当然也无一例外要体现人类的利益。而我国国际私法作为国际私法的重要组成部分我国国际私法作为国际私法的重要

12、组成部分,那么其那么其在立法制度和司法实践中也不可避免地要体现自己在立法制度和司法实践中也不可避免地要体现自己国家的利益。但我国所讲的国家利益只是从利益分国家的利益。但我国所讲的国家利益只是从利益分析这一方面来体现析这一方面来体现,这就和政府利益分析说的利益分这就和政府利益分析说的利益分析方法有一定的共同之处。析方法有一定的共同之处。我国目前在合同法领域确立的单边冲突规则我国目前在合同法领域确立的单边冲突规则, ,便在一便在一定程度上体现了利益分析的思想。定程度上体现了利益分析的思想。例如：中华人民共和国合同法第例如：中华人民共和国合同法第126126条第条第2 2款款规规定定, ,在我国境内

13、履行的中外合资经营企业合同、中外在我国境内履行的中外合资经营企业合同、中外合作经营合同、中外合作勘探开发自然合同合作经营合同、中外合作勘探开发自然合同, ,适用我适用我国法律。这一规定符合国际上保护内国资源和重大国法律。这一规定符合国际上保护内国资源和重大利益的普遍实践。利益的普遍实践。4Case analysis 案例分析案例分析案例分析案例分析 “巴布科克诉杰克逊案巴布科克诉杰克逊案”（Babco V.JacksonBabco V.Jackson） 基本情况：纽约州的巴布科克小姐搭乘其邻居基本情况：纽约州的巴布科克小姐搭乘其邻居杰克逊夫妇的汽车去加拿大安度周末。车行至加拿杰克逊夫妇的汽车去

14、加拿大安度周末。车行至加拿大安大略省时，杰克逊先生驾车失控造成车祸，导大安大略省时，杰克逊先生驾车失控造成车祸，导致巴布科克小姐受重伤。巴布科克小姐向纽约州法致巴布科克小姐受重伤。巴布科克小姐向纽约州法院起诉要求就其所受伤害得到赔偿。院起诉要求就其所受伤害得到赔偿。 根据当时安大略省的法律，非商用汽车的主人根据当时安大略省的法律，非商用汽车的主人或司机对其车内乘客的人身伤亡不负责任，不论其或司机对其车内乘客的人身伤亡不负责任，不论其是否有过失。但是纽约州的法律则没有此类规定。是否有过失。但是纽约州的法律则没有此类规定。初审法院和二审法院都依照传统冲突规范选择适用初审法院和二审法院都依照传统冲突

15、规范选择适用侵权行为地法即安大略省的法律。纽约州最高法院侵权行为地法即安大略省的法律。纽约州最高法院的法官富德对该案进行了最终的改判。他认为，传的法官富德对该案进行了最终的改判。他认为，传统的冲突规范规范在此是不能适用的，法院应当依统的冲突规范规范在此是不能适用的，法院应当依照利益分析的方法确定应当适用的法律。照利益分析的方法确定应当适用的法律。分析：分析：本案中，将纽约州的利益和安大略省的利益相较，本案中，将纽约州的利益和安大略省的利益相较，很容易的就可得出结论，这起案件实际上存在的是很容易的就可得出结论，这起案件实际上存在的是“虚假冲突虚假冲突”，只有纽约州有正当的利益。既然主，只有纽约州有正当的利益。既然主人和乘客都是纽约州的居民，纽约州法院则在其本人和乘客都是纽约州的居民，纽约州法院则在其本州政策的适用上有当然的利益。而安大略省的法律州政策的适用上有当然的利益。而安大略省的法律只是偶然参与到本案中的，主人和乘客都不是该省只是偶然参与到本案中的，主人和乘客都不是该省居民，安大略省在维护其政策上不存在利益，因此居民，安大略省在维护其政策上不存在利益，因此也就不存在与纽约州的利益冲突。也就不存在与纽约州的利益冲突。 在这种情况下，适用法院地法是对本州有利的，在这种情况下，适用法院地法是对本州有利的，而对安大略省的利益却是无损的