第三章市场经济与产权制度

1、市场经济与产权制度市场经济与产权制度第一篇 市场经济基本原理2011/9/1 12:15重点问题v产权的特征以及产权与资源配置的关系产权的特征以及产权与资源配置的关系v产权流动与交易及产权交易的方式产权流动与交易及产权交易的方式v产权制度及其类型产权制度及其类型v我国企业产权制度及其产权重组我国企业产权制度及其产权重组2011/9/1 12:15主要内容v第一节第一节 产权及产权的特征产权及产权的特征v第二节第二节 产权流动与产权交易产权流动与产权交易v第三节第三节 产权关系和产权制度产权关系和产权制度2011/9/1 12:15第一节 产权及产权的特征一、产权的本质及其特征一、产权的本质及其

2、特征v 产权的本质：产权的本质： 排他性排他性v 产权的特征：产权的特征： 产权是所有制关系的法律形态产权是所有制关系的法律形态 排他性产权的契约性质排他性产权的契约性质 产权是一组权利，是多种权利的总和产权是一组权利，是多种权利的总和 产权的统一性和不完全性产权的统一性和不完全性 产权起源与资源稀缺性及交易费用有关。产权起源与资源稀缺性及交易费用有关。2011/9/1 12:15第一节 产权及产权的特征二、产权概念属于现代经济学的范畴二、产权概念属于现代经济学的范畴 现代经济学使用产权概念的特点现代经济学使用产权概念的特点 v 注重产权的现实形式注重产权的现实形式产权的实际支配权产权的实际支

3、配权v 产权主体的泛化产权主体的泛化v 产权分析的定量化产权分析的定量化2011/9/1 12:15第二节 产权流动与产权交易一、产权流动和产权交易一、产权流动和产权交易v 产权流动产权流动 指财产所有权、占有权、控制权、收益权在不同主体间指财产所有权、占有权、控制权、收益权在不同主体间的移动，是一种权利的变更。的移动，是一种权利的变更。v 产权交易产权交易 指产权的有偿转让，是广义财产权（所有权、占有权、指产权的有偿转让，是广义财产权（所有权、占有权、控制权、处置权、收益权）的经济性流动。包括以交换、控制权、处置权、收益权）的经济性流动。包括以交换、经营、承包等方式获得或转让财产权利。经营、

4、承包等方式获得或转让财产权利。2011/9/1 12:15第二节 产权流动与产权交易二、产权交易的意义及方式二、产权交易的意义及方式（一）企业产权转让或产权交易在经济生活中具有重要意义（一）企业产权转让或产权交易在经济生活中具有重要意义v 是实现企业间资产、股权、债权合理流动与有效利用和资源有效配置是实现企业间资产、股权、债权合理流动与有效利用和资源有效配置的途径，有利于产业结构、产品结构的调整和合理化的途径，有利于产业结构、产品结构的调整和合理化 v 是解决资产存量呆滞、增量资本不足、资源利用效率低下等问题的有是解决资产存量呆滞、增量资本不足、资源利用效率低下等问题的有效途径效途径 v 有利

5、于资产的保值增值，是资产变现，由实物形态转变为价值形态，有利于资产的保值增值，是资产变现，由实物形态转变为价值形态，收回原有投资重新投入以实现产业结构调整、产业战略转换的方式收回原有投资重新投入以实现产业结构调整、产业战略转换的方式v 使得不同部门、地区、企业的不同产权主体相互融合、分离、重组、使得不同部门、地区、企业的不同产权主体相互融合、分离、重组、混合，实现企业产权结构的多元化混合，实现企业产权结构的多元化 2011/9/1 12:15第二节 产权流动与产权交易二、产权交易的意义及方式二、产权交易的意义及方式（二）产权交易方式（二）产权交易方式v 根据交易形式划分根据交易形式划分 购买式

6、、承债式、吸收入股式、控股式、人员接受式购买式、承债式、吸收入股式、控股式、人员接受式v 根据交易主体划分根据交易主体划分 兼并、租赁、拍卖、转让、合并、收购等兼并、租赁、拍卖、转让、合并、收购等2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度一、产权关系和产权制度的含义一、产权关系和产权制度的含义v 产权关系产权关系 指财产的所有权、支配权、使用权、收益权与由法律指财产的所有权、支配权、使用权、收益权与由法律界定的经济当事人之间的权利关系，简单地讲就是社会经界定的经济当事人之间的权利关系，简单地讲就是社会经济运行中各经济当事人与财产权利及具体形式的关系。济运行中各经济当事人与财产权利及

7、具体形式的关系。 v 产权制度产权制度 指既定产权关系下产权的组合、调节、保护的制度安指既定产权关系下产权的组合、调节、保护的制度安排。产权制度是对产权关系、产权界定、产权经营和产权排。产权制度是对产权关系、产权界定、产权经营和产权转让的法律确定。转让的法律确定。 2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度一、产权关系和产权制度的含义一、产权关系和产权制度的含义( (一一) ) 产权制度的内容产权制度的内容v 产权安排产权安排v 产权结构安排产权结构安排v 产权保护产权保护 2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度一、产权关系和产权制度的含义一、产权关系和产权制度的含

8、义( (二二) ) 产权制度的功能产权制度的功能v 财产约束功能财产约束功能v 激励功能激励功能v 有效配置资源的功能有效配置资源的功能v 形成稳定预期的功能形成稳定预期的功能v 规范交易行为和交易界区的功能规范交易行为和交易界区的功能v 有效地界定和规范财产关系和人们的经济行为有效地界定和规范财产关系和人们的经济行为2011/9/1 12:15风能进，雨能进。国王不能进。威廉一世，号称威廉一世，号称“军人国王军人国王”的德国皇帝，当年他在距离柏林不远的波茨坦修建的德国皇帝，当年他在距离柏林不远的波茨坦修建了一座行宫。他的视线却被紧挨着宫殿的一座磨坊挡住了。派人前去与磨坊的主人了一座行宫。他的

9、视线却被紧挨着宫殿的一座磨坊挡住了。派人前去与磨坊的主人协商，希望能够买下这座磨房。不料，这个磨坊主认为这座磨坊是从祖上传下来的，协商，希望能够买下这座磨房。不料，这个磨坊主认为这座磨坊是从祖上传下来的，不能败在他手里。几次协商，许以高价，这个老汉始终软硬不吃。威廉派警卫人员不能败在他手里。几次协商，许以高价，这个老汉始终软硬不吃。威廉派警卫人员把磨坊给拆了。把磨坊给拆了。第二天，这个老汉居然就在当地一纸诉讼把国家元首告上了法庭，地方法院居然第二天，这个老汉居然就在当地一纸诉讼把国家元首告上了法庭，地方法院居然受理了，判决结果居然是威廉一世败诉。判决皇帝必须受理了，判决结果居然是威廉一世败诉。

10、判决皇帝必须“恢复原状恢复原状”，重新把那磨，重新把那磨房盖起来，以赔偿由于拆毁房子造成的损失。房盖起来，以赔偿由于拆毁房子造成的损失。2011/9/1 12:15后来威廉一世和那个磨房主都后来威廉一世和那个磨房主都“驾崩驾崩”了，轮到小磨房主想进城，了，轮到小磨房主想进城，希望把磨房给卖了，不由想起了那个老买主，但他不知第二代领导人对希望把磨房给卖了，不由想起了那个老买主，但他不知第二代领导人对这个磨房感不感兴趣，就给威廉二世写了一封信。这个磨房感不感兴趣，就给威廉二世写了一封信。威廉二世给他回了信：威廉二世给他回了信：“我亲爱的邻居，来信已阅。得知你现在手我亲爱的邻居，来信已阅。得知你现在

11、手头紧张，作为邻居我深表同情。你说你要把磨坊卖掉，朕以为期期不可。头紧张，作为邻居我深表同情。你说你要把磨坊卖掉，朕以为期期不可。毕竟这间磨坊已经成为我德国司法独立之象征，理当世世代代保留在你毕竟这间磨坊已经成为我德国司法独立之象征，理当世世代代保留在你家的名下。至于你的经济困难，我派人送三千马克，请务必收下。如果家的名下。至于你的经济困难，我派人送三千马克，请务必收下。如果你不好意思收的话，就算是我借我给你的，解决你一时之急。你的邻居你不好意思收的话，就算是我借我给你的，解决你一时之急。你的邻居威廉二世威廉二世”2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度二、产权制度的主要类型二、

12、产权制度的主要类型（一）个人私有产权制度（一）个人私有产权制度v 典型形式是前资本主义社会存在的小生产者或小经营者。典型形式是前资本主义社会存在的小生产者或小经营者。v 主要特点：主要特点： 企业资产与所有者个人的消费财产，是完全合一的；企业资产与所有者个人的消费财产，是完全合一的； 企业的所有者企业的所有者( (出资人出资人) )、经营者和主要劳动者是合一的；、经营者和主要劳动者是合一的； 企业的组织、经营目标和产权观念，都较简单直观，带企业的组织、经营目标和产权观念，都较简单直观，带 有明显的古典的所有权色彩，不同产权主体之间的产权有明显的古典的所有权色彩，不同产权主体之间的产权 边界是清

13、楚的，但是交易合约中的产权权益并无精确核边界是清楚的，但是交易合约中的产权权益并无精确核 算，仍带有明显的宗法色彩。算，仍带有明显的宗法色彩。 2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度二、产权制度的主要类型二、产权制度的主要类型（二）自然人企业制度（二）自然人企业制度v 企业形式企业形式 独资企业、合资企业或家族式控股公司独资企业、合资企业或家族式控股公司v 特征特征 企业的一切真正的财产权利，都集中在企业主手中，形成了企业的一切真正的财产权利，都集中在企业主手中，形成了“资本专制资本专制”； 所有者即企业主与生产者已彻底分离，并形成对立；所有者即企业主与生产者已彻底分离，并形成

14、对立； 企业资产同企业主的私人财产实质上仍然是合一的；企业资产同企业主的私人财产实质上仍然是合一的； 它是以资本经营、资本增值为特征的产权制度。但是，就其基本性质而言，仍属自它是以资本经营、资本增值为特征的产权制度。但是，就其基本性质而言，仍属自然人企业制度；然人企业制度； 已吸收和借鉴了公司制已吸收和借鉴了公司制( (法人制度法人制度) )的某些科学形式，但是，就其实质而言，仍应属的某些科学形式，但是，就其实质而言，仍应属于自然人产权制度。于自然人产权制度。2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度二、产权制度的主要类型二、产权制度的主要类型（三）法人产权制度（三）法人产权制度v

15、 企业形式企业形式 股份制企业（主要指股份有限公司）股份制企业（主要指股份有限公司）v 特征特征 资金来源多元化和外在化资金来源多元化和外在化 企业家职能、积累职能和所有权约束职能的制度化企业家职能、积累职能和所有权约束职能的制度化 2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度二、产权制度的主要类型二、产权制度的主要类型（四）合作制企业制度（四）合作制企业制度v 企业形式企业形式 ：合作社：合作社v 特点特点 由劳动者以投股的形式创办，全部资产均归参与合作并投由劳动者以投股的形式创办，全部资产均归参与合作并投股的全体劳动者所共有，合作者有参股、退股的自由；股的全体劳动者所共有，合作者

16、有参股、退股的自由； 全部资产由合作社成员共同推举产生的合作企业职能机构全部资产由合作社成员共同推举产生的合作企业职能机构( (如理事会之类如理事会之类) )实际运作；社员大会对其有选举权和罢免权，实实际运作；社员大会对其有选举权和罢免权，实际上形成了法人产权并独立承担民事责任；劳动者按人而不是按际上形成了法人产权并独立承担民事责任；劳动者按人而不是按资行使民主权利资行使民主权利( (即一人一票制即一人一票制) )； 典型的合作制企业在当期盈利中拿出相当比重按股金比例以及参与合作典型的合作制企业在当期盈利中拿出相当比重按股金比例以及参与合作交易的程度以即期红利的形式返还合作者。交易的程度以即期

17、红利的形式返还合作者。 2011/9/1 12:15第三节 产权关系和产权制度二、产权制度的主要类型二、产权制度的主要类型（五）我国企业产权制度及其产权重组（五）我国企业产权制度及其产权重组 我国企业产权重组的途径：我国企业产权重组的途径：v 对传统的国有企业和集体企业进行股份制改造对传统的国有企业和集体企业进行股份制改造 v 完善企业租赁完善企业租赁 v 通过企业联合，发展企业集团，实现资产和产权的优化组合通过企业联合，发展企业集团，实现资产和产权的优化组合v 建立和发展产权交易市场，通过企业兼并、企业收购、企业拍卖等建立和发展产权交易市场，通过企业兼并、企业收购、企业拍卖等产权交易形式，实现企业产权的重新组合产权交易形式，实现企业产权的重新组合 v 实行企业破产制度，淘汰无法扭亏为盈的企业，形成产权的硬性约实行企业破产制度，淘汰无法扭亏为盈的企业，形成产权的硬性约束机制束机制v 对外开放产权市场，吸收更多的外商投资，不仅可以缓解产权改制对外开放产权市场，吸收更多的外商投资，不仅可以缓解产权改制的资金压力，而且能更快地促进我国现代企业制度的建立和完善的资金压力，而且能更快地促进我国现代企业制度的建立和完善 2011