研究型大学建设的阶段回顾与分析

1、    研究型大学建设的阶段回顾与分析    摘要：世界著名研究型大学的形成是一个相当长的历史演化过程，而我国研究型大学的发展建设尚属起步阶段。我国研究型大学建设从最初构想到“985工程”二期的实施，已有20多年的时间，这一时期归纳为研究型大学的基础建设阶段或起飞阶段。在对这段已有建设历程进行简要回顾的基础上，从建设主导思想、建立数量结构、建设推动力量等三个方面进行了阶段性分析。关键词：研究型大学；阶段回顾；分析从世界范围内来看，英国、德国、美国等世界主要发达国家研究型大学的发展历程，不仅直接导致了这些国家高等教育质的变化，还带动了国际高等教育的发展，同

2、时也有力地推动了这些国家向世界强国迈进的步伐。在当前我国全面建设小康社会的重要历史阶段，逐步形成一批高水平研究型大学，是增强我国综合国力和国际竞争力的必然需求，也是我国从“经济大国”发展为“科技强国”，从“高等教育大国”发展为“高等教育强国”的必然趋势，更是我国产生若干所世界一流大学的必由之路。一、我国研究型大学建设的阶段划分研究型大学的建设是一个连续的发展过程，为了研究的方便，笔者试图将其进行阶段划分。以重要历史事件、重大科技工程计划等为结点，笔者将我国建设高水平研究型大学的历程初步划分为四个阶段，即构思阶段、准备阶段、启动阶段和初期建设阶段。1构思阶段在1985年发布的中共中央关于教育体制

3、改革的决定中，中央提出“我国高等教育发展的战略目标是：到本世纪末，建成科类齐全，层次、比例合理的体系，总规模达到与我国经济实力相当的水平；”。当时高等教育体制改革围绕的核心内容是如何改变政府对高等学校统得过多的管理体制，扩大高等学校的办学自主权等问题。1992年，中国共产党第十四次全国代表大会在建设有中国特色社会主义理论的指导下，确定了20世纪90年代我国改革和建设的主要任务，并明确提出“必须把教育摆在优先发展的战略地位，努力提高全民族的思想道德和科学文化水平，这是实现我国现代化的根本大计”。为了实现党的十四大所确定的战略任务，指导教育改革和发展，使教育更好地为社会主义现代化建设服务，中共中央

4、、国务院于1993年2月13日，制定印发了中国教育改革与发展纲要（以下简称纲要）。纲要是20世纪 90年代乃至21世纪初教育改革和发展的蓝图，是建设有中国特色社会主义教育体系的纲领性文件。纲要指出：“为了迎接世界新技术革命的挑战，要集中中央和地方等各方面的力量办好100所左右重点大学和一批重点学科、专业，力争在下世纪初，有一批高等学校和学科、专业，在教育质量、科学研究和管理方面，达到世界较高水平。”高等教育要适应加快改革开放和现代化建设的需要，坚持走内涵发展为主的道路，努力提高办学效益。高等教育“要区别不同地区、科类和学校，确定发展目标和重点”。在随后1994年 7月3日国务院发布的关于<

5、;中国教育改革和发展纲要>的实施意见中，国务院提出，“不同类型不同层次的高等学校应有不同的发展目标和重点，办出各自的特色”，“面向21世纪，分期分批重点建设100所左右的高等学校和一批重点学科，使其到2000年在教育质量、科学研究、管理水平及办学效益等方面有较大提高，在教育改革方面有明显进展。争取有若干所高等学校在21世纪初接近或达到国际一流大学的学术水平”。高等教育发展的重点已经逐步从内部管理体制改革转向内涵式的规模发展。2准备阶段1992年11月，全国普通高等教育工作会议提出了“211工程”计划，即面向21世纪，重点建设100所左右的高等学校和一批重点学科。211工程，是新中国成立以

6、来高等教育领域规模最大的重点建设工程，是关系到我国高等教育事业前景的跨世纪工程，是我国为了实施科教兴国战略，迎接世界新技术革命的挑战而实施的。1995年，也就是我国国民经济和社会发展第九个五年计划开始实施之年，211工程作为国家重点建设项目正式启动。211工程的实施有力推动了高等教育体系整体发展和进步，突出了高校服务国家经济建设和社会发展的生力军作用。经过九五期间的建设，211工程在提高我国高等教育整体水平，加快国家经济建设，促进科学技术和文化发展，增强综合国力和国际竞争能力，实现高层次人才培养，培育重点学科等方面发挥了重要作用。我国高等学校学科的整体水平有了较大提高，重点建设学科实力明显增强

7、，已经成为所在高校在人才培养、知识创新和成果转化等方面的核心，其中部分学科已接近或达到国际同类学科的先进水平。同时，有针对性地为一批重点建设学科配置了从事科学前沿领域研究所必需的、水平先进的设备，增强了高等学校科研装备的总体实力，使高等学校开展学科前沿研究和承担国家重大科研任务的能力明显提高。1998年，中国共产党第十五次全国代表大会提出了跨世纪社会主义现代化建设的宏伟目标与任务，对落实科教兴国战略做出了全面部署。为了实现党的十五大所确定的目标与任务，落实科教兴国战略，全面推进教育的改革和发展，提高全民族的素质和创新能力，教育部于1998年12月24日，公布了面向21世纪教育振兴行动计划，提出

8、“继续并加快进行211工程建设”“创建若干所具有世界先进水平的一流大学和一批一流学科”“若干所高校和一批重点学科进入或接近世界一流水平”的目标。至此，我国建设世界一流大学的序幕正式拉开。3启动阶段1998年5月4日，江泽民同志在庆祝北大建校 100周年大会上向全社会宣告：“为了实现现代化，我国要有若干所具有世界先进水平的一流大学。”因此，教育部决定在实施“面向21世纪教育振兴行动计划”中，重点支持部分高校创建世界一流大学和高水平大学，简称“985工程”，这标志着我国正式启动研究型大学的建设。“985工程”所确立的重点建设的34所大学，均设有研究生院，整体办学水平处于全国前列，在学科领域上各有所

9、长且有一定的互补性，在地理分布上也比较合理，与各地区的经济、教育发展现实相适应，其分布为：北京6所，上海3所，天津、辽宁、山东、陕西、四川、江苏、湖南、湖北、广东各2所，重庆、浙江、安徽、甘肃、福建、吉林、黑龙江各1所，这些大学也基本上是国内最具发展成为世界高水平大学潜力、比较符合或接近研究型大学内涵的大学。“985工程”的实施，使我国一批大学具备了建设与发展高水平大学的基本条件，“985工程”事实上已成为高水平大学建设的重要载体和推动器。自“985工程”宣告启动以来，经过几年的建设， 34所重点建设的大学在学科建设、队伍建设、人才培养、科学研究、科技成果转化及产业化等方面取得了长足发展，学校

10、的办学条件明显改善，办学效益显著提高，整体办学实力、办学水平上了一个新台阶，清华、北大等部分高校已经初步建设成为研究型大学，为建成一批世界级的高水平研究型大学奠定了坚实的基础。4初期建设阶段2001年4月，江泽民同志在庆祝清华大学九十周年大会上的讲话中指出：“努力在全国建设若干所具有世界先进水平的一流大学。”2002年，在全国教育事业第十个五年计划中，国家提出“实施二期211工程”“重点支持若干所大学进入国际先进行列，重点建设一批能够达到国际先进水平的重点学科和人才培养基地”“大幅度提高高等学校的教学科研水平和创新、服务能力，努力缩小一些高等学校与世界一流高校的水平差距，一批重点学科的教学科研

11、达到或接近国际先进水平”。2004年2月10日，教育部公布20032007教育振兴行动计划，指出“建设世界一流大学和高水平大学是党和国家的重大决策，对于增强高等教育综合实力，提高我国国际竞争力具有重要的战略意义。今后五年要充分集成各方面资源，统筹协调学科建设、人才培养、科技创新、队伍建设和国际合作等各方面工作，深化改革，开拓创新，使重点建没高等学校和重点学科的水平显著提高，带动全国高等教育持续健康协调快速发展”“重点推进高水平大学和重点学科建设”“继续实施985工程，努力建设若干所世界一流大学和一批国际知名的高水平研究型大学”。以此为标志，我国高水平研究型大学的建设已正式进入实质建设阶段。二、

12、我国研究型大学建设的阶段分析我国高水平研究型大学的建设经过构思、准备、启动和初期建设四个主要历史阶段，近20年左右的时间，已经初步具备了一定的建设基础条件。上述阶段可以统称为我国研究型大学的基础建设阶段，主要是以研究型大学的跨越式发展建设为主。对这段建设历程简要回顾之后，我们将从建设主导思想、建设主体数量结构、建设推动力三方面进行阶段分析。1研究型大学建设的主导思想我国是人口大国，教育，尤其是高等教育在将巨大的人口劣势转化为人力资源优势过程中肩负着举足轻重的作用。我国建设高水平研究型大学，是在高等教育迅猛发展，由精英型教育向大众化教育逐步转化过渡的背景下进行的，建设研究型大学的主导思想不可避免

13、地受到精英化教育或者大众化教育理念的影响，同时，也受到一些客观条件的制约。我国传统意义上的研究生教育是典型的精英型教育，它是建立在有限数量概念基础上的教育。在高等教育的精英化发展阶段，与我国当时的特殊国情和经济形势紧密联系，大学培养的是少数精英人才，研究型大学的概念极其模糊。当时面对亟待解决的如何实现高等教育大众化等问题，研究型大学建设的主导思想还不明确。从我国研究型大学的建设历程来看，国家最早提出的是“建设100所左右的重点大学”，也说明了研究型大学建设在当时尚处于构思阶段。伴随着高等教育规模的不断扩大和高校持续扩招，特别是随着211工程的启动，我国高等学校的整体水平有了较大提高，重点建设学

14、科实力明显增强，其中部分学科已接近或达到国际同类学科的先进水平。各高校从国家经济建设与社会发展的战略高度出发，积极探索学科建设新模式，初步形成符合国家建设需要、目标明确、结构合理的重点学科体系。在此基础上，结合当时的国家整体形势，教育部提出“创建若干所具有世界先进水平的一流大学和一批一流学科”，这是研究型大学建设主导思想上的重大突破。从世界范围来看，世界一流大学、高水平大学，绝大多数是研究型大学，实际上，建设若干所具有世界先进水平的一流大学是我国大学发展的远景目标，而建设一批高水平研究型大学则是实现这一战略目标的必由之路。从战略战术的角度来分析，世界一流大学是我国高等教育发展的战略目标，而高水

15、平研究型大学是实现这个战略目标的战术目标。2003年，我国高等教育毛入学率基本实现了 15的大众化目标，提前进入大众化阶段。高等教育的大众化并不排斥精英型教育，而是可以允许精英教育的存在。在高等教育大众化的背景下，必须坚持研究生教育的精英型定位。在建立世界一流大学的战略目标指引下，通过985工程的实施，以北大、清华为领军的我国研究型大学建设初见成效，研究型大学建设的主导思想也已基本成熟，即“努力建设若干所世界一流大学和一批国际知名的高水平研究型大学”。2研究型大学建设的数量结构中国的大学体系建设同经济体制改革中邓小平同志提出的“先富”和“共富”思想的道理一样。中国在穷国办大教育的背景下，如何在

16、精英教育与大众、普及化教育之间，高等教育与基础教育之间取得良好的平衡，只能坚持重点建设战略，整合优势资源，集中力量发展大学体系的最顶层研究型大学，使之尽快进入世界一流大学行列。然后通过研究型大学作为实现世界一流大学目标的突破口，从而使得我国高等教育的整体水平得到提升。现阶段我国大学体系的数量和结构如图1所示，从底层逐渐上升到顶层，依次为普通高校，重点高校，研究型大学。研究型大学位于整个大学体系的金字塔顶端。通过研究型大学建设阶段的回顾，我们可以看出，从211工程确立100所重点建设大学（目前实际批准的为99所）到985工程在全国范围选择 34所大学重点建设为研究型大学。在建设主体的数量上，夯实

17、大学基础，打造塔尖，逐渐形成研究型大学建设的梯队。同时，在研究型大学的结构上，也综合考虑了地域因素，经济发展水平等。总之，我国研究型大学建设的数量结构既反应了其在大学体系中的地位，也综合考虑了大学在区域发展和国民经济中的作用。图1现阶段中国大学体系数量结构图数据来源：国家教育部网站3研究型大学建设的推动力量国内学者孙锐、王战军（2003）在分析研究型大学的演化动力机制时提出，“研究型大学的形成与发展是一个历史演化过程，为组织内外部的双重因素形成的合力所推动。它包括宏观环境的驱动力、微观环境的驱动力以及来自于研究型大学组织内部的发展动力。”“凡是研究型大学自身无法施加影响加以改变的环境因素，均可

18、将其划定为宏观环境因素，一般有政治、经济、文化、技术、军事、地理等因素”。在研究型大学的发展过程中，外部宏观环境因素往往是使研究型大学出现巨大飞跃的外在推动力。德国柏林大学是研究型大学的雏形，它的创办就是迫于当时德国社会各方面的压力，肩负重振德国政治、经济的重任。第一所研究型大学霍普金斯大学的出现，正是美国面临经济、科技、文化和军事发展巨大压力的时期。而我国研究型大学的建设，则是在社会主义市场经济体制不断建立和完善，全面建设小康社会，实现中华民族伟大复兴的有力推动下进行的，研究型大学建设所肩负的社会职能异常艰巨。在研究型大学演化过程中，微观环境是其生存和发展的具体环境，该环境中的因素是研究型大

19、学作为活动的主体可以施以影响的，并能够在一定程度上改变其价值取向和行为。由于研究型大学在社会生活中的地位越来越重要，它所涉及的外部相关利益主体越来越多，微观环境因素也越来越复杂。微观环境下研究型大学的外部相关利益关系主体有：政府、政府科技政策机构、政府科研资助机构、大学评价机构、企业界，国外大学、社会公众，等等。不同的利益关系人的价值取向是不同的，它们通过各自的行为对研究型大学施加影响，其参与程度在不同的历史时期也是不同的。在美国研究型大学的演化过程中，美国联邦政府、私人基金会、大学评价机构等都发挥了重要的作用。从目前我国研究型大学的建设历程来看，外部相关利益群体尚未完全形成，仍然是政府主体占

20、单一主导地位，研究型大学的建设还主要是政府的行为，是政府的行政力量在推动着研究型大学的建设发展，其他相关利益群体参与大学建设的力度、途径，方式、方法等均显不足。此外，与世界发达国家的研究型大学多利益相关主体的演化推动力相比，我国的研究型大学建设在社会经费资助、社会评价监督等多个方面均还存在很大差距。从研究型大学组织内部的发展动力来看，研究型大学内部的利益关系人主要有教师、行政力量、校长、学生、校友等，他们通过各自的价值偏好和行动，共同充当研究型大学发展的内部驱动因素。其中，学生、校友等由于自身的原因，驱动力量相对较弱。在我国研究型大学的建设中，大学组织内部的发展动力主要依靠行政力量的推动，这与我国大学长期存在行政权力和学术权力并存，且行政权力强于学术权力有关。同其他类型的大学相比，研究型大学更需要一种宽松、自由的学