企业横向协同减排联盟投资策略选择博弈分析

1、企业横向协同减排联盟投资策略选择博弈分析二、文献综述当前针对企业协同减排的研究少有文献对具有竞争关系但经营模式类似、对减排设备需求类似的企业之间如何合作减排的问题进行研究，多以供应链之间开展纵向合作减排为主。ZhuandGeng1从供应链管理视角，将控排企业节能减排与企业所属供应链结合起来，探讨了通过将供应链治理低碳化是否能显著改善企业绩效。CarbonTrust2研究了在碳排放约束的条件下，零售企业如何对其下游网点进行布局以使其最小化运营本钱。Benjaafaretal.3在多个碳排放控制政策下，探究了企业的运营本钱及碳排放本钱和效益是否会因为供应链内上下游企业之间实行协同减排而发生变化，并

2、提出应该如何鼓励这些企业寻求合作。谭博与容和平4基于企业协同减排视角，以碳交易为假设前提，构建了协同减排收益分配模型，提出了协同减排联盟成员之间的收益分配方案，考虑了协同减排联盟运营合作过程中企业之间进行交易所产生的支出和获得的交易，使得收益分配方案更加符合协同减排联盟的实践。杨志远5研究了在上中下三级供应链企业之间进行完全合作减排决策时，供应链上的整体利润、销量和企业单独利润等指标比独立进行减排投资都有较大程度提升，而且供应链企业上下游合作程度越深，联盟成员企业的减排率就越低。范荣华6提出了三种企业间合作减排投资的模式，一是供应链企业中上下游企业纵向延伸的企业间的协同减排，二是基于产业链企业

3、横向减排合作，三是跨越产业链束缚形成优势互补的协同减排投资合作。王怡等7研究得出战略联盟企业之间会由于共享技术而共同受益，从系统论角度对企业的战略联盟策略演化过程进行了分析，并认为政府应建立适宜的鼓励、惩罚机制促进企业之间战略联盟的形成与完善。通过梳理以上列举的研究现状发现，多数文献以对供应链纵向合作减排投资的研究为主8，少有人提出存在竞争关系的企业之间横向合作减排投资形成战略联盟。本文认为企业之间的横向合作有一定的现实意义，存在竞争关系的制造商企业在进行低碳减排时面临的问题也相差无几，如果只是由企业单独进行低碳减排投资、开发减排技术，会出现动力缺乏、能力受限等问题。因此本文认为应该在存在竞争

4、关系的制造商企业之间建立战略联盟共同出资开发低碳减排技术，共享低碳减排技术带来的收益，共担协同减排联盟运营本钱，并充分利用战略联盟所带来的溢出效应。三、研究设计一模型假设1.考虑一个由N个制造商和单个供应商与单个销售商构成的三级供应链结构，上游供应商提供低碳原材料，中游制造商生产低碳中间产品并获取低碳产品认证，下游销售商将最终产品销售给消费者。2.在消费者有低碳偏好和政府倡导企业投资节能减排技术的假设下，理性的制造商会选择进行节能减排技术、工艺的投资，只是在投资策略或减排水平上有所差异。3.假设供应商、制造商、销售商都在面临政府碳排放的规制。4.假设中游销售商之间存在竞争关系，但是由于都是生产

5、同质或者替代产品，在生产工艺、节能技术上存在趋同，因此形成横向减排合作联盟，彼此之间是既竞争又合作的关系。5.该博弈为合作减排主体A、B的2*2对称博弈，一个博弈方在博弈的两个位置被视为没有区别，本文所指博弈问题中的博弈方分别指A类制造商和B类制造商，博弈双方均为“有限理性。A类制造商选择参加协同减排联盟进行制造商之间的合作投资减排的概率为x，选择不参加协同减排联盟进行独立投资减排的概率为1-x。同理，B类制造商选择参加协同减排联盟进行制造商之间的合作投资减排的概率为y，选择不参加协同减排联盟进行独立投资减排的概率为1-y。随着时间的推移，选择参加协同减排联盟进行合作投资减排的制造商的数量会有

6、所变化，因此本文认为概率x、y是时间t的函数，x、y的取值随着时间的推移而不断变化。二博弈模型1.A類制造商现有的减排水平用LA取自英文单词level表示，B类制造商现有的减排水平用LB表示，如果A类制造商和B类制造商都选择独立进行减排投资，那么他们将面临同样的风险。本文用a来表示风险系数，根据常识可知0a1，由制造商现有的减排水平与风险系数可知，制造商选择独立减排的本钱分别为aLA、aLB。2.本文认为即便参加协同减排联盟合作投资减排技术，制造商也会面临风险，用r来表示协同减排联盟面临的风险。r的大小受两方面因素的影响，分别为联盟内部制造商之间的协同度和制造商独立投资减排的风险系数。协同度越

7、高，联盟整体面临的风险越低，用d取自英文单词degree表示联盟企业之间合作的协同度。协同减排联盟所面临的风险与制造商独立投资减排所面临的风险成正比例关系，独立投资减排风险越高，合作减排的风险越高。故协同减排联盟的风险系数为r=a-d。双方参加协同减排联盟合作投资减排本钱分别为rLA、rLB。3.用Pi表示各制造商将低碳中间产品销售给零售商的价格，PA表示A类制造商销售低碳中间产品的价格，PB表示B类制造商销售低碳中间产品的价格。用Ci表示生产单位低碳中间产品的本钱，CA表示A类制造商生产单位低碳中间产品的本钱，CB表示B类制造商生产单位低碳中间产品的本钱。Qi表示制造商将低碳中间产品销售给零

8、售商的数量，QA表示A类制造商销售低碳中间产品的数量，QB表示B类制造商销售低碳中间产品的数量。4.用C表示协同减排联盟的组织协调本钱。5.图1为企业间的协同减排联盟协同效应示意图，列示了包含高校、科研机构、专业减排公司在内的协同减排战略联盟。由于已有大量文献研究纵向供应链企业之间的合作减排，本文重点关注横向扩展的企业之间是否应参加协同减排战略联盟进行协同减排，同时，横向协同减排联盟内也包含高校、科研机构和专业减排公司。基于上述假设得出A类制造商和B类制造商的博弈支付矩阵见表1。博弈双方B协同减排独立减排A协同减排PA-CAQA-rLA-C，四、群体演化博弈制造商投资策略选择由式1式3可知，假

9、设UA1>UA，说明制造商选择参加协同减排联盟合作投资减排的期望收益大于平均期望收益，此时会吸引更多的制造商放弃独立减排，参加协同减排联盟这一阵营合作投资减排，那么博弈双方选择协同投资减排策略的概率就会随着时间的推移不断增加。如果会出现相反的情形，那么更多的制造商会选择独立投资减排，选择参加协同减排联盟合作投资减排的制造商会逐渐减少，博弈双方选择协同投资减排策略的概率会随着时间的推移不断减少。下面将分析A类制造商与B类制造商群体的演化稳定战略，此处以A类制造商为例进行说明，图2为动态演化策略图，B类制造商的情况可采取同样的方法得到相似结论。1.当y=时，fx=0，即制造商中选择参加协同减

10、排联盟合作投资减排的博弈方比例x稳定在不变的水平。此时，B类制造商中有y=的数量选择参加联盟，A类制造商不管选择协同投资减排还是独立投资减排，获取的收益相同，任意状态的A类制造商将保持现行的策略不变。2.当y>时，有fx>0，f'0>0，f'13.当y0，因此A类制造商的进化稳定均衡战略在x=0处实现，此时B类制造商选择参加联盟的数量小于，A类制造商选择参加联盟的概率会越来越小，即A类制造商将逐渐实现从协同减排联盟合作投资减排到独立投资减排的战略转换，最终到达ESS进化稳定战略均衡，即独立投资减排。4.同理，对于B类制造商而言，在x=，x>和x因此，在企

11、业协同减排联盟构建之初应该充分考虑合作投资减排本钱rLA、rLB，对联盟内部成员之间合作的协同度、风险系数等变量进行综合考量。联盟组织者或者政府在组建联盟之初就应该防止联盟组织的繁杂，尽量减少交易本钱，对如何使得联盟成员用最小的本钱获取最大的正收益做出正确决策。五、关于推进企业协同减排战略联盟建立的建议一形成良好的协同减排联盟文化一个企业的开展需要有积极健康的企业文化作支撑，一个联盟组织同样需要形成良好的联盟文化。本文重点研究的联盟企业之间不仅存在联盟合作的关系，而且存在互相竞争的关系。在联盟创立之初，难免在创新思维、企业文化、生产方式上存在冲突，因此需要联盟组织者在构建联盟过程中加强联盟成员

12、之间的交流，首先在文化上形成协同，其次在协同减排投资问题上形成一致意见。二不断提升协同减排联盟的减排效率首先，应当建立良好的成员纳新机制，形成动态的协同减排联盟，对于不积极参与联盟的减排投资甚至破坏联盟机制的成员及时调整出协同减排联盟，同时不断吸纳新的优质信用成员参加减排联盟，保证协同减排联盟的减排活力，提高减排投资效率。其次，在建立企业间的减排联盟时，不应受区域、产业的局限，政府更应鼓励有创新性减排技术或有强烈减排需求的企业积极走出国门，建立国际间的联系，以增强我国企业在国际上的知名度、影响力和话语权。【参考文献】【1】ZHUQ，GENGY.Driversandbarriersofexten

13、dedsupplychainpracticesforenergysavingandemissionreductionamongChinesemanufacturersJ.JournalofCleanerProduction，2021，402：6-12.【2】CARBONTRUST.Carbonfootprintinthesupplychain：thenextstepforbusiness.London，UKEB/OL.s：/carbontrust /resources/reports/footprinting/carbon-footprints-in-the-supply-chain-the-next-step-for-business/，2021.【3】BENJAAFARS，LIY，DASKINM.Carbonfootprintandthemanagementofsupplychains：insightsfromsimplemodelsJ.IEEETransactionsonAutomationScienceEngineering，2021，101：99-116.【4】譚博，容和平.企业战略联盟协同效应的演化博弈分析J.商业时代，202118：99-102.