证券投资与管理复习资料及答案

1、证券投资与管理复习资料一、单项选择1证券必须同时具备的两个基本特征是（ B ）。A法律特征和经济特征B法律特征和书面特征C经济特征和书面特征D经济特征和权益特征2证券发行市场又称为（ A ）。A一级市场B二级市场C流通市场D次级市场3股票实质上代表了股东对股份公司的（ D ）。A产权B债券C物权D所有权4股份公司解散或破产清偿时，权益人的清偿顺序为（ C ）。A债券持有者、普通股持有者、优先股持有者B优先股持有者、普通股持有者、债券持有者C债券持有者、优先股持有者、普通股持有者D优先股持有者、债券持有者、普通股持有者5证券经营机构最多可同时承销股票（ C ）。5 P116A2只B3只C4只D5

2、只6有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ C ）。A可转换优先股票B不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票7下列属于证券经营机构的是（ A ）。A证券公司B证券交易所C会计师事务所D资产评估事务所8我国上海证券交易所的组织形式是（ B ）。A公司制B会员制C注册制D核准制9证券交易的各种方式中，最古老最普通的交易方式是（ A ）。A现货交易B期货交易C信用交易D期权交易10证券交易所属于（ D ）。A场外交易市场B店头市场C柜台市场D场内交易市场11目前我国证券交割对A股实行（ A ）。7 P183AT+0BT+1CT+2DT+412以宏观经济形势、行业特征及上市公司

3、的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的是（ D ）。 P196A技术分析B学术分析C行为分析D基本分析13具体运营基金的操作机构是( C )。A基金托管人 B基金投资者C基金管理者 D证券公司14一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ C ）。A不变B不确定C下跌D上涨15下列市场类型中，生产的产品同质且无差别的是（ A ）。A完全竞争市场B垄断竞争市场C寡头垄断市场D完全垄断市场16我国证券市场的自律组织不包括( D )。A证券交易所 B证券登记结算公司C中国证券业协会 D证监会17应收账款周转率的计算公式为（ A ）。A销售收入/平均应收账款B平均应收账款/销售收入C销售成

4、本/平均应收账款D平均应收账款/销售成本18某一行业有如下特征：由于一定程度的垄断，企业的利润达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。这一行业最有可能处于生命周期的（ C ）。A初创期B成长期C稳定期D衰退期19决定公司竞争能力的首要因素是（ D ）。A公司的管理水平B市场开拓能力C资本与规模收益D企业的技术水平20下列关于风险的说法中，正确的是（ A ）。A风险是客观存在的B风险具有不可测定性C预期结果与实际结果间的变动程度越大，风险越小D风险具有正面性1下列属于有价证券的是（ D ）。A收据B供应证C购物券D股票2与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（ C ）。A资金实力薄

5、弱B抗风险能力较弱C投资分析和决策能力强D对证券市场影响力较小3证券市场是指（ B ）。A证券投资者博弈的场所B证券发行与交易的市场C证券交易市场D证券发行市场4债券按计息方式不同有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ）。A单利债券B复利债券C贴现债券D累进利率债券5扬基债券所吸收的主要是（ D ）。A第三国资金B美国资金C国际金融机构资金D国际资金6政府发行证券的品种仅限于（ C ）。A银行票据B基金C债券D股票7以下有价证券中，兼有债权和股权双重性质的是（ B ）。A普通股B可转换公司债券C累积优先股D参与优先股8我国证券投资基金管理暂行办法规定封闭型基

6、金的存续期限不得少于（ D ）。A2年B3年C4年D5年9投资基金起源于（ B ）。A美国B英国C荷兰D日本10证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）。A债权关系B所有权关系C综合权利关系D委托代理关系11债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ A ）。A偿还性B流动性C安全性D收益性12综合类证券公司的注册资本最低限额为（ D ）。A人民币5000万元B人民币1亿元C人民币2亿元D人民币5亿元13会员制证券交易所的决策机构是（ A ）。A会员大会B董事会C理事会D监事会14下列不属于技术分析假设的是（ A ）。 P217A价格随机波动B市场行为涵盖一切信息C价格沿趋势运

7、动D历史会重演15行业完整的生命周期中，显示出高风险高收益特征的是（ B ）。P206A初创期B成长期C稳定期D衰退期16下列财务指标中，体现公司偿债能力的是（ C ）。A存货周转率B总资产报酬率C流动比率D销售利润率17由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，此类风险是（ C ）。A利率风险B汇率风险C购买力风险D流动性风险18下列关于证券投资组合的收益与风险的说法，正确的是（ C ）。A证券组合的风险等于单个证券风险的加权平均B证券组合的风险不可能比组合中任何一种证券的风险都小C证券投资组合扩大了投资者的选择范围D证券投资组合减少了投资者的投资机会19美国证券经营机构的设立监管采用（

8、A ）。（我国采用审批制）A注册制B审批制C特许制D会员制20为了依法对初次发行股票、增资发行以及在境外上市的公司的条件进行审核，中国证监会成立了（ A ）。A股票发行审核委员会B证券业协会C交易所监督部D证券登记机构1通常情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为( A )。A股票B公司债券C商业票据D金融证券2某股份公司因2008年度出现亏损，董事会提议2008年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( B )。A可转换优先股B累积优先股C股息率可调整优先股D参与优先股3确保股东充分行使权力的最基础的制度安排是( A )A股东大会制度B董事

9、会制度C独立董事制度D监事会制度4下列关于债券与股票的比较，正确的是( B )。A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B债券和股票都属于有价证券C债券和股票所代表的权力义务相同D债券的利率和股票的股息红利通常都是固定的5国债分为实物国债、货币国债和折实国债的依据是( D )。P65A偿还期限不同B资金用途不同C流通与否D发行本位不同6扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于( B )。A同一个国家B两个不同的国家C三个不同国家D四个不同国家7下列说法中，是证券投资基金与股票、债券共同点的是( A )。A反映的经济关系相同B风险水平相同C投资主体相同D所筹集资金的投向相同8我国现阶段对证

10、券发行实行( B )。A注册制B核准制C登记制D审批制9下列选项中，负责具体运营基金的机构是( C )。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金投资人10股票发行公司直接与承销商协商承销价格、协商面对最终投资者的出售价格的股票发行定价方法是( A )。A议价法B竞价法C拟定法D定价法11就我国情况而言，下列政策中会促使部分资金由股票投资转为银行储蓄，从而对证券市场的走势产生消极影响的是( D )。A降低利率B征收利息税C降低股票收益税率D加征股票交易印花税12根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即( C )。A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全

11、垄断B公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断13某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为16，销售成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为( B )。A160次B174次C25次D303次14下列价量关系中可视为价格将上涨的信号是( C )。P218A价升量减B价格下跌突破趋势线同时放量C高位放量而价不涨D下跌过程中，价格未创新低而量创新低15在技术分析理论中，常见且最可靠的反转突破形态是( A )。A头肩形态BV形反转C圆弧形态D双重顶(底)16道氏理论认为，

12、下列所有价格中最重要的是( B )。A开盘价B收盘价C最高价D最低价17( C )属于证券市场的禁止行为。A终止上市B暂停上市C内幕交易D以上都不正确18关于系数，下列说法错误的是( D )。A系数是衡量证券承担系统风险水平的指数B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标D系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉19对所面临的以及潜在的风险加以判断、分类和鉴定风险性质的过程称为( A )。A风险识别B风险估测C风险评价D风险管理效果评价20证券业协会和证券交易所均属于( C )。A政府机构B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监督机构

13、1一国发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币标明面值的债券是（ A ）。A外国债券B武士债券C欧洲债券D扬基债券2某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ C ）。A优先股股东、普通股股东、债权人B优先股股东、债权人、普通股股东C债权人、优先股股东、普通股股东D普通股股东、债权人、优先股股东3以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（ B ）。AA股BB股CH股DS股4( B )指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。A财务风险B流动性风险C经营风险 D非系统风险5通常

14、情况下，银行及非银行金融机构发行的证券被称为（ D ）。A股票B公司债券C商业票据D金融证券6基金资产的名义持有人和保管人是（ D ）。A基金发起人B基金管理人C基金投资人D基金托管人7有价证券分为股票、债券和其他证券，三大类的分类依据是（ D ）。A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式不同D证券所代表的权利性质不同8证券交易所的决策机构是（ C ）。A会员大会B董事会C理事会D总经理9向少数特定的投资者发行的证券是（ B ）。A公募证券B私募证券C基金证券D非上市证券10我国现阶段对证券发行实行（ B ）。A注册制B核准制C登记制D审批制11投资者发出委托指令时，提出买入或卖出某

15、种证券的价格范围，经纪人在执行时必需按指定的最低价格或高于最低价格卖出，或按指定的最高价格或低于最高价格买入的委托方式是（ D ）。A市价委托B柜台委托C自动委托D限价委托12根据我国的相关法规规定，( A )不属于持续披露的信息。A上市公告书B年度报告C临时公告D中期报告13风险管理的基本程序是( B )。A风险识别、风险估测、选择风险管理技术、风险评价、效果评价B风险识别、风险估测、风险评价、选择风险管理技术、效果评价C风险识别、风险评价、风险估测、选择风险管理技术、效果评价D风险评价、风险识别、风险估测、选择风险管理技术、效果评价14行业的生命周期可分为四个阶段（ B ）。A上升阶段 下

16、跌阶段 盘整阶段 跳动阶段B初创阶段 成长阶段 成熟阶段 衰退阶段C主要趋势阶段 次要趋势阶段 短暂趋势阶段 微小趋势阶段D盘整阶段 活跃阶段 拉升阶段 出货阶段15在产成品周转率的计算公式为（ A ）。A年制造总成本平均在产品余额B销售成本平均在产品余额C销售收入平均在产品余额D制造费用平均在产品余额16证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，其解决的主要问题是（ C ）。A买卖何种证券B投资何种行业C何时买卖证券D投资何种上市公司17MACD指标是指（ A ）。A平滑异同移动平均线B移动平均线C随机指数D正负差18下列价量关系中不可视为市场反转信号的是（ A ）。A价升量增B价升量

17、减C高位放量而价不涨D下跌过程中，价格未创新低而量创新低19下列选项中，最能体现分散风险思想的投资方法是（ B ）。A期货交易B投资组合法C期权交易D远期交易20证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地（ A ）。A降低系统风险B增加系统性收益C降低非系统性风险D增加非系统性收益1公司为筹措资金而发行的有价证券是（ D ）。A公债券B政府证券C金融证券D公司证券2下列关于股份有限公司的说法中，正确的是（ A ）。A股份有限公司通过发行股票集资，资本总额分为等额的股份B股份有限公司股东的责任是无限的C股份有限公司的股票不能自由转让D股份有限公司的股权比较集中3股份有限公司的最

18、高权力机构是（ A ）。A股东大会B董事会C独立董事D监事会4下列关于债券与股票的比较，正确的是（ B ）。A债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债B债券和股票都属于有价证券C债券和股票的收益率是相关的D债券的利率和股票的红利通常都是固定的5在所有债券中，违约风险最小的是（ A ）。A国债B企业债券C地方政府债券D金融债券6武士债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（ B ）。A同一个国家B两个不同国家C三个不同国家D四个不同国家7可转换债券的最重要性质是（ D ）A有偿性B流通性C风险性D可转换性8投资基金根据投资对象不同可分为（ C ）。A开放型基金和封闭型基金B契约型基金和公司型基金

19、C股票基金和债券基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金9基金资产的名义持有人和保管人是（ A ）。A基金托管人B基金发起人C基金管理人D基金投资人10美国共同基金的主要形式是（ A ）。A公司型开放式B公司型封闭式C契约型开放式D契约型封闭式11经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ）。A5000万B1亿元C2亿元D5亿元12下列关于公募的说法中，正确的是（ D ）。A公募发行过程简单B公募发行费用较低C公募证券流通性较弱D公募发行量大13所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化的市场类型是（ A ）。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断14投资者可以随时赎回的基金是( A )。

20、A开放式基金 B封闭式基金C公司型基金 D契约型基金15下列属于持续整理形态的是（ C ）。A圆弧顶形态B头肩顶形态C旗形形态D双重底形态16当股价突破了MA时，股价有继续向突破方面再走一程的愿望，这体现了MA的（ A ）。A助涨助跌性B追踪趋势C滞后性D稳定性17由于将资产变为现金方面的潜在困难而造成投资者收益的不确定性，这一类风险是（ B ）。A财务风险B流动性风险C市场风险D操作性风险18关于系数，下列说法正确的是（ C ）。A系数是衡量证券承担非系统风险水平的指数B系数的绝对数值越大，表明证券承担的非系统风险越大C系数是计量单个证券随市场趋势变动的指标D系数衡量的风险可以通过证券投资组

21、合分散掉19以下关于风险的描述中，( C )是不正确的。A风险具有客观性B风险越大，收益越高C风险越高，收益越低D风险具有可测定性20我国证券市场的监管机构是（ D ）。A中国人民银行B中国证券业协会C财政部D中国证券监督管理委员会1按照市场职能的不同，证券市场可以分为( C )。A股票市场、债券市场和基金市场B场内交易市场和场外交易市场C发行市场和流通市场D有形市场和无形市场2由商业银行和非银行金融机构为筹措资金发行的，承诺支付一定利息并到期偿还本金的债务凭证是( A )。A金融证券B政府证券C公司证券D货币证券3下面不属于优先股股票特征的是( D )。A股息固定B股息分派优先C剩余资产分配

22、优先D具有优先认股权4第一家由中国人自己组织并经政府批准成立的证券交易所是( D )。A上海股票商业工会B北京证券交易所C华商证券交易所D上海证券交易所5在股份有限公司中履行公司日常业务经营管理职责的是( D )。A董事会B监事会C股东大会D总经理6由两个或多个公司分别取消各自的法人资格，组成一个新公司的合并方式称为( A )。A新设合并B吸收合并C兼并D重组7按票面是否标明金额，股票可分为( B )。A法人股和个人股B有票面金额股票和无票面金额股票C记名股票和不记名股票D普通股股票和优先股股票8国债按发行本位不同可以分为( D )。A国内债和国外债B定期国债和不定期国债C长期国债和短期国债D

23、货币国债、实物国债和折实国债9以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券是( C )。A扬基债券B武士债券C龙债券D猛犬债券10以下属于封闭式基金特点的是( C )。A基金规模随时可变B可随时赎回C在交易所上市D买卖价格为基金单位的资产净值11投资基金起源于( A )。A英国B美国C德国D日本12会员制证券交易所的组织结构中不包括( B )。A会员大会B董事会C理事会D监事会13通过银行获得贷款的融资方式属于( B )。A直接融资B间接融资C信用融资D担保融资14( B )属于非系统风险。A市场利率风险 B经营风险C汇率风险D通货膨胀15股份公司申请上市时，其股本总额不得少于( A )。A50

24、00万元B1亿元C2亿元D5亿元16制造品市场一般属于( B )。A完全竞争市场B垄断竞争市场C寡头垄断市场D完全垄断市场17在技术分析中，属于持续整理形态的是( A )。A旗形形态B头肩顶形态C双重顶形态D圆形底形态18下列属于非系统性风险的是( B )。A购买力风险B操作风险C利率风险D汇率风险19要求证券发行人、交易活动中所有的参与者都拥有平等的法律地位的原则是( C )。A公开原则B公示原则C公平原则D公正原则20在中国，以下可以为自己买卖证券的是( C )。A证券交易所管理人员B证券经营机构从业人员C现役军人D商业银行从业人员1证券的基本特征是（ C ）。A价值特征和经济特征B经济特

25、征和商业特征C法律特征和书面特征D投资特征和书面特征2证券的主要特性中不包括（ A ）。A成长性B流通性C机会性D风险性3英国的证券经营机构又称为（ C ）。A投资银行B证券公司C商人银行D全能银行4理论上说，额定资本、发行股本、实收股本的关系为（ A ）。A额定资本>发行股本>实收股本B发行股本>额定资本>实收股本C实收股本>额定资本>发行股本D发行股本>实收股本>额定资本5以下证券投资风险中不属于系统风险的是（ D ）。A市场风险B政策风险C利率风险D财务风险6有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ C ）。A可转换优先股票B

26、不可转换优先股票C参与优先股票D非参与优先股票7下列属于证券经营机构的是（ A ）。A证券公司B证券交易所C会计师事务所D资产评估事务所8以非日元的亚洲国家或地区货币发行的外国债券称为（ A ）。A龙债券B武士债券C猛犬债券D东亚债券9根据投资风险和收益的不同，投资基金可以分为（ C ）。A契约型基金和公司型基金B开放型基金和封闭型基金C成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型基金D股票基金、债券基金、货币市场基金10股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（ B ）。A沪、深证券交易所B一级市场C二级市场D三级市场11下列属于技术分析方法的是（ C ）。A公司财务分析B宏

27、观经济分析C道氏理论分析D行业分析12( B )属于非系统风险。A市场利率波动B企业破产C汇率波动D通货膨胀13下列反映偿债能力的财务指标是（ A ）。A速动比率B应收账款周转率C存货周转率D股东权益收益率14移动平均线是指（ C ）。AMACDBDIFCMADRSI15下列不符合股份公司上市条件的是（ A ）。A公司股本总额不少于1000万B公司成立时间须在三年以上，最近三年连续盈利C持有股票面值人民币1000元以上的股东数不少于1000人D公司最近三年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载16以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（ A ）

28、。AB股BH股CS股DN股17( B )指将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定。A财务风险 B流动性风险C经营风险 D非系统风险18投资者可以随时赎回的基金是（ B ）。A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金19证券经营机构的设立监管主要有（ C ）。A注册制和核准制B注册制和会员制C注册制和特许制D核准制和特许制20由于市场需求基本饱和，产品的销售增长率减慢，迅速赚取大量利润的机会减少，整个行业开始进入（ C ）。A初创期B成长期C稳定期D衰退期1发行市场又叫（ C ）。A二级市场B流通市场C一级市场D货币市场2股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书

29、面凭证叫（ A ）。A股票B债券C保单D汇票3公司的最高权力机构和最高决策机构是（ D ）。A经理层B董事会C监事会D股东大会4股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（ B ）。A优先股持有者B债券持有者C个人股持有者D法人股持有者5在香港上市的股票又叫（ D ）。AA股BB股CN股DH股6一般地，安全性最高的债券是（ C ）。A金融债券B企业债券C国债D地方政府债券7债券按发行主体可分为（ A ）。A政府债券、金融债券、公司债券B单利债券和复利债券C实物债券和记账式债券D贴现债券和累进利率债券8经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ）。A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元9我国证券

30、行业的自律性组织是（ C ）。A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会10证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（ B ）。A自营业务B经纪业务C投行业务D承销业务11采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（ B ）。A现货交易B期货交易C信用交易D期权交易12世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（ A ）。A连续竞价B口头竞价C书面竞价D集合竞价13在我国，以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是（B）

31、AA股BB股CH股DS股14信息持续披露文件不包括（A）A月度报告B中期报告C年度报告D临时报告15MACD指标是指（ B ）。A移动平均数B平滑异同移动平均数C相对强弱指标D威廉指标16衡量公司短期偿债能力的指标是（ A ）。A流动比率B资产负债率C总资产报酬率D存货周转率17以下不属于技术分析的假设前提的是（ C ）。A市场行为包含一切信息B价格沿趋势运动C证券价格围绕价值波动D历史会重演18由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（ A ）。A流动性风险B经营风险C财务风险D购买力风险19风险管理的第一步是（ C ）。A风险估测B风险评价C风险识别D选择风险管理

32、技术20下列不属于证券市场监管对象的是（ D ）。A投资者B筹资者C证券商D财政部二、多项选择题21股份有限公司的特点包括（ ABCDE ）。A股份有限公司实行财务公开原则B股份有限公司股东的责任是有限的C股份有限公司的股权是分散的D股份有限公司是独立的公司法人E股份有限公司的股票可以自由转让，具有流通性22债券的票面要素包括（ ABCDE ）。A面值B还本和付息期限C票面利率D赎回条款E偿债基金23证券经营机构的主要业务包括（ ABCDE ）。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D资产管理业务E公司理财业务24下列关于通货膨胀对证券市场影响的说法中，正确的有（ AC E ）。A严重的通

33、货膨胀是很危险的B通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C通货膨胀有时能够使股价上升D通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性E高水平的通货膨胀会导致中央银行提高利率，从而导致股价下跌25下列财务指标中，和公司营运能力有关的是（ AB ）。A存货周转率B应收账款周转率C总资产报酬率D销售毛利率E成本费用利润率26我国的证券行业自律性组织主要有（ BCD ）。A中国人民银行B深圳证券交易所C中国证券业协会D上海证券交易所E中国证券监督管理委员会27国债的特点包括（ ABDE ）。A有偿性B志愿性C强制性D安全性E免税待遇28下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（ ABCD ）。A两

34、者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利B两者都是有价证券C两者同是虚拟资本D两者所代表的权利与义务关系有区别E债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利29证券交易完整的交易程序一般包括（ ABCDE ）。A开户B委托C竞价成交D清算交割E过户30证券市场监管对象包括（ ABCDE ）。A筹资者B投资者C证券经营机构D商业银行E证券中介机构21按投资基金组织形式不同，基金可分为( AC )。A契约型基金B成长型基金C公司型基金D收入型基金E平衡型基金22证券经营机构的主要业务包括( ABCDE )。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D公司并购业务E公司理财业务23关于

35、财政政策与证券市场，下列说法正确的有( AD )。A紧的财政政策使证券市场走弱B紧的财政政策使证券市场走强C松的财政政策使证券市场走弱D松的财政政策使证券市场走强E财政政策对证券市场没有影响24下列财务指标中，能够用来反映公司获利能力的有( AD )。A销售利润率B流动比率C存货周转率D总资产报酬率E总资产周转率25证券市场监管的对象具体包括( ABCDE )。A筹资者B投资者C证券商D商业银行E其他金融机构26股东大会的权利包括（ ABE ）。A公司章程的修改B董事的任免C对外代表公司D对内执行业务E制定新股票的发行方案以及收益分配方案27我国目前国债发行的方式有（ BDE ）。A直接发行B

36、定向发售C行政分配D招标发行E承包包销28我国证券交易所的基本职责包括（ ABCDE ）。A提供证券交易场所和设施B组织、监督证券交易C制定证券交易所的业务规则D对上市公司进行监管E管理和公布市场信息29在证券发行时需要披露的信息包括( AE )。A招股说明书B中期报告C年度报告 D临时报告 E上市公告书30系统性风险包括（ ACDE ）。A购买力风险B财务风险C市场风险D汇率风险E利率风险21中央银行在国债市场上进行投资的主要目的是（ ABCD ）。A调节货币流通量B抑制通货膨胀C稳定币值D实现货币政策目标E实现财政政策目标22证券公司自营业务的收入来源于（ ABD ）。A买卖证券的差价B股

37、票红利C手续费D债券利息E佣金23我国证券交易所的基本职责包括（ ABCDE ）。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C接受上市申请，安排证券上市D组织、监督证券交易E管理和公布市场信息24目前各国证券市场上常用的交易方式有（ ACDE ）。A现货交易B远期交易C期货交易D信用交易E期权交易25中国证券市场的被监管对象是指( ABCD )。A上市公司B投资者C证券公司 D证券交易所 E中国证监会26相对于现货交易，期货交易的特殊作用表现在( ABCD )。A有利于投资者转移价格风险B有利于投机者的投机获利C有利于价格发现D有利于资金周转E能够增加社会财富27投资基金的创立和运行

38、涉及到的参与者包括( ACDE )。A基金管理人B发改委C基金托管人D发行人E投资人28投资基金的主要特征是( BCDE )。A收益稳定B专家经营C分散风险D共同受益E集体投资29根据发行价格与面额的关系，可将证券的发行分为( CDE )。A高价发行B低价发行C平价发行D溢价发行E折价发行30证券投资的两大具体目标是( CD )。A价格发现B确保投资无风险C投资收益最大化D投资风险最小化E稳定金融市场21股份公司设立的方式包括（ BC ）。A契约设立B发起设立C募集设立D合伙设立E股份设立22下列属于股份有限公司章程中相对必要记载事项的有（ ACDE ）。A股份公司的成立B董事及监事的人数及任

39、期C公司解散条件D特别股的种类及其权利义务E发起人所得的特别利益及受益人的姓名23下列属于普通股的股东享有的权利有（ BCDE ）。A领取股息优先权B投票选举权C收益分配权D剩余财产分配权E优先认购新股权24下列关于综合类证券公司说法正确的有（ BCDE ）。A注册资本最低限额为人民币5000万元B主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C有固定的经营场所和合格的交易设施D有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系E可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务25资本资产定价模型的基本假设包括（ ACE ）。A投资者都在期望收益和方差的基础上选择投

40、资组合B投资组合中的证券方差相等C投资者具有完全相同的预期且能有效选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合D单个证券的系统风险等于市场证券组合的系统风险E在资本市场上没有摩擦26普通股股东享有的权利有（ ABDE ）。A投票选举权B剩余财产分配权C领取股息优先权D收益分配权E优先认购新股27公司型基金的当事人有（ ABCD ）。A投资公司B管理公司C保管公司D承销公司E受益人28综合类证券公司可以经营的证券业务有（ ABDE ）。A经纪类业务B自营类业务C私募业务D承销类业务E证监会规定的其他业务29风险控制的分类是（ BCDE ）。A预期风险B回避风险C减少风险D分散风险E留置风险30我国规定

41、对信息持续披露的内容包括（ ABD ）。A中期报告B年度报告C财务报告D临时报告E会议报告21目前我国国债的发行方式有（ ADE ）。A定向发售B上网定价C全额预缴方式D承包包销E招标发行22证券投资中风险控制的种类包括（ ABCD ）。A回避风险B减少风险C留置风险D分散风险E集中风险23根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（ ACD ）。A成长型基金B封闭式基金C收入型基金D平衡型基金E开放式基金24道琼斯分类法将股票分为（ ABE ）。A工业B运输业C金融业D房地产业E公共事业25证券市场信息披露的意义包括（ ABCD ）。A有利于有效约束股票发行人和有关人员的行为B有利于保护投资

42、者C有利于股票市场充分发挥优化资源配置的职能D有利于加强股票市场的管理E有利于防范经济危机26优先股的优先之处在于（AC ）。A分配剩余资产优先权B投票选举权C领取股息优先权D经营管理权E优先认购新股27契约型基金的当事人主要有（ ADE）。A委托人B承销人C投资公司D受托人E受益人28证券登记结算公司的功能有（BCE）。A集中监督B中央结算C中央登记D集中交易E中央管理29风险的基本特征有（ABCD ）。A客观性B负面性C可测性D对立统一性E可控性30证券上市的程序是（ACE）。A申请B复查C审核D辅导E上市21政府运用货币政策进行宏观调控的三大工具是（ABD）。A法定存款准备金率B再贴现率

43、C银行存贷款利率D公开市场业务E外汇汇率22下列属于股份有限公司章程中绝对必要记载事项的有（ABCD）。A公司名称和住所B公司宗旨和经营范围C公司首期征缴股份的数额和种类D公告的方法E公司解散条件23股票的三性是指（ABD）。A不返回性B流通性C收益性D风险性E赎回性24下列关于经纪类证券公司说法正确的包括（BCDE）。A注册资本最低限额为人民币5亿元B主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C有固定的经营场所和合格的交易设施D有健全的管理制度E只允许专门从事证券经纪业务25可转换债券特有的双重性质是指（DE）。A赎回性B低风险性C高风险性D债权性E股权性26证券市场的基本功能包括( ACD

44、E )。A融通资金B风险估测C配置资源 D宏观调控E分散风险27股份公司的外部筹资方式主要有（ BCDE ）。A政府拨款B发行股票C发行债券D银行贷款E发行商业票据28我国现行的股票类型包括（ ABCD ）。A国家股B法人股C公众股D外资股E国有法人股29证券经营机构的主要业务有（ ABCD ）。A代理证券发行B基金管理C研究及咨询服务D代理证券买卖E吸收公众存款30与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（ ABCD ）。A债券利息固定B债券有固定的本金偿还期C债券价格波动小D债券投资者更注重安全E债券发行人的信誉等级高21证券市场的主要功能是（ABCDE ）。A融通资金B配置资源C转换机制D

45、宏观调控E分散风险22根据投资风险与收益的不同，投资基金可以分为（ACD）。A成长型B成熟型C收入型D平衡型E衰退型23下列证券投资风险中不属于系统风险的是（CD）。A购买力风险B利率风险C经营风险D流动性风险E汇率风险24技术分析理论成立的三大前提假设是（ACD）。A价格反映一切信息B基本分析方法有效C价格沿趋势运动D历史会重演E市场强势有效25债券的特征有（BCD）。A无期限性B流动性C安全性D收益性E无偿性26证券市场上的投资者主要包括（AB ）。A个人投资者B机构投资者C证券交易所D证券结算公司E资信评估机构27按照股票的持股主体来划分，我国股票可以分为（ABC ）。A国家股B法人股C个人股D普通股E优先股28以下属于技术分析法的有（ABCDE