证券交易委托代理协议书

1、-范文最新推荐- 证券交易委托代理协议书 甲方（投资者）：_ 乙方（证券营业部）：_依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定，甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。 第一章双方声明 第一条甲方向乙方作如下声明： 1甲方具有相应合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。 2甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法，甲方保

2、证其资金来源合法。 3甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险揭示书，清楚认识并愿意承担证券市场风险。 4甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。 5甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有关乙方的免责条款。 第二条乙方向甲方作如下声明： 1乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格。 2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务。 3乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为

3、准。 4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。 第二章开设资金帐户 第三条甲方应亲自开设资金帐户。 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡，并按乙方要求填写开户资料。 第四条甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。 第五条甲方开设资金帐户时，应同时自行设置交易密码和资金密码（以下统称密码）。 甲方可以随时修改密码。 第三章交易代理 第六条甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。&a

4、mp;nbsp;第七条乙方为甲方提供以下服务： 1接受并忠实执行甲方下达的委托； 2代理甲方进行资金、证券的清算、交收； 3代理保管甲方买入或存入的有价证券； 4代理甲方领取分红派息； 5应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单； 6双方依法约定的其他事项。 7证券监督管理机关规定提供的其他服务。 第八条甲方进行柜台委托时，必须提供有权人（指甲方本人或其授权代理人，下同）身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡。 甲方进行自助委托，必须

5、输入正确的密码。 第九条当甲方委托未成交或未全部成交时，甲方可以变更其未成交的委托。 第十条甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果，当甲方对该结果有异议时，须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的，视同甲方已确认该结果。 第十一条当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时，双方需另行签定有关协议。 第四章资金存取 第十二条甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时

6、，除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令，乙方必须及时办理。 第十三条甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲方也可以通过其他方式存取资金，但应按照乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法提供，其含义由乙方负责解释。 第十四条通过乙方柜台提取资金的，应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡，并输入正确的资金密码。 乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。 第十五条甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。 第十六条当第十三条第二款所指的其他资金

7、存取方式无法进行时，甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。 第五章变更和撤销 第十七条当甲方重要资料变更时，应及时书面通知乙方，并按乙方要求签署相关文件。 第十八条甲方撤销指定交易，需另行签署有关文件。 第十九条除非甲方有未履行交易交收义务等违约情形，甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。 第二十条有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期纠正，甲方不能按期纠正或拒不纠正的，乙方可撤销其与甲方的委托代理关系： 1乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的； 2乙方发现甲方的资金来源不

8、合法； 3甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。 第二十一条乙方撤销其与甲方的委托代理关系，需书面通知甲方，并说明理由。第二十二条甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间，乙方不接受甲方的买入委托指令。 第六章甲方授权代理人委托 第二十三条甲方开设资金帐户后，可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项。 第二十四条甲方授权他人代为办理前条所述事项时，应当签署有关授权委托书，并向乙方提交代理人的有效证

9、件。 授权委托书至少应载明下列内容：代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。 第二十五条甲方授权委托书的签署地应当在乙方，但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。 甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。 第二十六条甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时，应当及时书面通知乙方，并到乙方办理有关手续。 乙方在收到甲方书面通知前，仍执行原授权委托书。 第二十七条乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理行为的，对因此给甲方造成的损

10、失，乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。 第七章责任、乙方免责条款 第二十八条乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。 任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。 甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。 第二十九条乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务，非经法定有权机关或甲方指示，不得向第三人透露。 乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。 第三十条当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时，应及时向乙方办理挂失，在挂失生效前已经发生的损失由甲

11、方承担。 第三十一条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第三十二条因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故，给甲方造成的损失，乙方不承担任何赔偿责任。 第三十三条第三十一、三十二条所述事件发生后，乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。 第三十四条乙方向甲方提供的各种信息及资料，仅作为投资参考，甲方据此进行投资所产生的风险，乙方不承担任何责任。 第八章争议的解决 第三十五条当双方出现争议时，可选

12、择如下方式解决： 1协商； 2提请中国证券业协会调解； 3向证券监督管理机关投诉； 4向有管辖权的法院起诉； 5其他合法的方式。 第九章机构户甲方 第三十六条当甲方是机构户时，开设资金帐户，按如下程序办理： 1依法指定合法的代理人，并由法定代表人签署授权委托书； 2提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。 3预留印鉴和密码。 

13、第三十七条甲方不能通过乙方柜台存取现金，也不能以自助方式存取资金。 第十章附则 第三十八条乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。 第三十九条甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。 第四十条乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十一条本协议签署后，若有关法律法规、规章制度及行业规章修订，相关内容及条款按新修订的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。 第四十二条本协议有效期

14、自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_法定代表人（签字）：_法定代表人（签字）：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_附件办理自助委托协议书（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）甲方：_乙方：_为保护甲乙双方的合法权益，甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）系统买卖有价证券业务签署如下协议：一、甲方在办理自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托）开户时需按规定向乙方提供有关资料，确保所提供资料的真实、准确、完整和有效，并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时，甲方承诺办理变更手

15、续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码（以下简称密码），因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理，由此造成的一切后果（包括密码泄密造成证券被盗买盗卖）由甲方承担责任。三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作，因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任，包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。五、自助委托（电话委托、刷卡委托、热自助委托）买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。六、甲方的证

16、券帐户卡和交易磁卡须妥善保管，如有遗失，须向乙方申请挂失，挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式（请填写是或否）1电话委托（）2刷卡委托（）3热自助委托（）4远程委托（）八、本协议为证券交易委托代理协议书的有效组成部分。未尽事宜，按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（签字）：_乙方（盖章）：_ 经办人（签字）：_年_月_日_年_月_日 甲方：_地址：_电话：_乙方：_地址：_电话：_第一章总则甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托

17、管的基金托管人，乙方是根据证券法成立的法定登记机构。依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜；在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。董事会秘书、证券

18、事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。第二章双方的权利和义务? 甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。甲方在申请证券登记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用（见附件）。如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为

19、甲方有效送达的数据。除此之外，甲方向乙方有效送达证券数据的方式为经甲方确认的书面和电子文件。乙方有权对业务规则、业务指引等规范性文件作出修改或补充，并毋须一一知会甲方；有权在办理证券登记或提供服务时向甲方收取费用；有权在甲方违反本协议时不予提供证券登记及相关服务。乙方应按规定根据甲方有效送达的证券数据和相关资料进行证券登记和提供相关服务，并保证甲方在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性、完整性。除司法机关、证券主管部门、证券交易所及法律法规规定的其他有权部门依照国家有关法律、法规规定及乙方业务规则要求查询外，乙方不得向其他第三方提供有关甲方的登记数据资料。甲方应依法妥善保管和使用乙方提供的

20、登记数据资料，并承担因不当使用上述资料而引起的一切法律责任。第三章违约责任和争议的解决甲乙双方任何一方违反本协议而引起的经济纠纷及损失，由责任方负全部责任。甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据，给乙方造成的损失，甲方应承担相应责任。因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，可以依次通过以下方式解决：（1）甲乙双方协商解决；（2）提请证券监督管理机关调解；（3）由仲裁机构仲裁解决；（4）向法院提起诉讼；（5）其他合法的方式。争议的仲裁机构为乙方所在地仲裁机构。在争议解决过程中，除双方有争议的部分外，本协议应继续履行。第四章协议生效及其他因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗

21、力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给甲方造成损失的，乙方不承担责任。甲方终止在证券交易所上市后，未在乙方规定的时间内办理退出登记手续的，乙方可以公证送达甲方在乙方的登记数据资料，并视同甲方退出登记手续办理完毕。本协议未尽事宜，甲乙双方可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方办理退出登记手续后终止。本协议一式_份，双方各执_份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_?乙方（盖章）：_法定代表人或授权代表（签字）：_?法定代表人或授权代表（签字）：_签署日期：_年_月_日?签署日期：_年_月_日签署地点：_签

22、署地点：_附件附件：_证券市场存管登记业务收费一览表向发行人收取：收费项目收费标准? 新股始发和增发登记费国家股、国有法人股免费? 社会法人股面值1‰? 内部职工股面值1‰? 流通股面值3‰? 配股和权益分派登记费 配股登记费 国家股、国有法人股、社会法人股免费? 内部职工股、高管股面值3‰? 流通股面值3‰? 红股（含转增股份）、派息登记费

23、非流通股（国家股、国有法人股、社会法人股、内部职工股、高管股）（红股面值总额+现金股利总额）x1‰? 流通股 （红股面值总额现金股利总额）‰ ? 股东服务月费月费：流通股面值1亿元以下（含）0.2‰，每超过1000万元流通股本加收1500元 说明：如遇收费标准调整，按调整后的执行。证券登记及服务协议补充协议甲方名称：_乙方名称：_根据关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见、关于执行<亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法（修订）>的补充规定

24、等的规定，甲乙双方就甲方股份终止在证券交易所上市后的有关股份登记托管事宜达成以下补充条款，作为证券登记及服务协议的补充协议。第一条如果甲方股份在证券交易所被依法终止上市，甲方继续委托中国证券登记结算有限责任公司办理其股份在代办股份转让系统转让的登记托管事宜。甲方应在股份暂停上市期间与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记服务协议书，委托其办理代办股份转让系统登记托管事宜。第二条甲方未与中国证券登记结算有限责任公司签订股份登记服务协议书的，其在代办股份转让系统的登记托管事宜按照中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转让的业务规则、业务指南等规定办理，中国证券登记结算有限责任公司有关代办股份转

25、让的业务规则、业务指南等没有规定的，比照有关证券交易所市场证券登记托管业务规则、业务指南等规定办理。第三条甲方股份在证券交易所被依法终止上市后，其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在代办股份转让系统的代办机构（以下简称代办机构）在规定时间内向乙方申请办理。第四条甲方同意由其代办机构为甲方申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜。第五条本补充协议与证券登记及服务协议不一致的，以本补充协议为准。第六条本补充协议自双方签字盖章之日起生效。第七条本协议一式_份，甲方、乙方各执_份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：_?乙方（盖章）：_法定代表人_?法定

26、代表人_或授权代表（签字）：_?或授权代表（签字）：_签署日期：_?签署日期：_关于终止为_股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的公告（样本）因_股份有限公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为其提供证券交易所市场的登记服务，我公司与该公司之间的涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。我公司根据有关规定已将相应的证券登记数据移交给_股份有限公司在代办股份转让系统的代办机构xx证券公司（以下简称代办机构），包括持有人名册、我公司办理的股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等。 原由证券公司受

27、理的_股份有限公司的流通股司法协助冻结、流通股质押登记等，证券公司应当及时将相关数据及书面材料移交_股份有限公司的代办机构，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。_公司? _年_月_日关于终止为_股份有限公司提供证券交易所市场登记服务的通知_股份有限公司：因贵公司已在上海（深圳）证券交易所终止上市，我公司自_年_月_日起终止为贵公司提供证券交易所市场的登记服务，我公司与贵公司之间涉及证券交易所市场的证券登记关系自同日起终止。贵公司在上海（深圳）证券交易所终止上市后，中国证券登记结算有限公司_分公司继续为贵公司提供代办股份转让系统的登记服务。我公司根据与贵公司签订的&am

28、p;lt;证券登记及服务协议>补充协议，已将包括持有人名册、我公司办理股份冻结清单、质押登记股份清单、未领现金红利清单、该股票在证券公司的托管情况、股本结构清单等有关证券登记数据，移交给贵公司在代办股份转让系统的代办机构_证券公司。由该代办机构办理代办股份转让系统的股份确认手续，以及代为申请办理已确认股份在代办股份转让系统的初始登记和未确认股份的登记托管事宜。贵公司尚欠我公司股东服务月费_元，请于_年_月_日前交清（关于催欠费的内容仅适用于_分公司）。特此通知。_公司? _年_月_日 致：_本人吾等（请填写姓名名称）_兹要求阁下根据下列条款及条件为本人吾等运作一个现金证券买卖户口

29、（户口）：1户口 11本人吾等确认开户资料表格所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人吾等将会通知阁下。本人吾等特此授权阁下对本人吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。12阁下将会对本人吾等户口的有关资料予以保密，但阁下可以根据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料提供予联交所及证监会。2法例及规则 阁下按本人吾等的指示而进行的一切证券交易（交易），须根据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面的规定包括联交所及香港中央结算有限公司（中央结算公司）的规则。阁下根据该等法例、规则及指示而采取的所有行动均对本人吾等具有约束力。

30、3交易 31除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以自已本身名义进行交易外， 阁下将以本人吾等的代理人身份进行交易。32倘沽盘是有关非由本人吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人吾等将会通知阁下。33本人吾等会就所有交易支付阁下通知本人吾等的佣金和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳所有有关的印花税。阁下可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。34就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人吾等持有现金或证券供交易交收之用，否则本人吾等将会在阁下就该项交易通知本人吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本

31、人吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易）出售买入的证券；（如属卖出交易）借入及或买入证券以进行交易的交收。35本人吾等将会负担阁下因本人吾等未能进行交收而引起的任何损失及开支。36本人吾等同意就所有逾期未付款项（包括对本人吾等裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下不时通知本人吾等的利率及其它条款支付利息。37就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券，导致阁下须买入证券进行交收，本人吾等毋须为买入该等证券的费用向阁下负责。4证券的保管 41由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情决定：（如属可注册证券）以本人吾等的名义或以阁下的代理人名义注册；或存放于阁下的往来银行或提

32、供文件保管设施的任何其它机构妥为保管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的提供保管服务机构。42倘证券未以本人吾等的名义注册，阁下于收到该等证券所获派的任何股息或其它利益时，须按本人吾等与阁下的协议记入本人吾等的户口或支付予转账予本人吾等。倘该等证券属于阁下代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人吾等有权按本人吾等所占的比例获得该等证券的利益。43本人吾等并无根据证券条例第81（3）条以书面授权阁下：将本人吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获垫支或贷款的抵押品，或者存放在中央结算公司，作为履行阁下在结算系统下之责任的抵押品借贷本人吾等的任何证券基于任何目的以其它方式放弃本人吾等的任

33、何证券之持有权（交由本人吾等持有或按本人吾等的指示放弃持有权外）5代本人吾等保管的现金代本人吾等保管的现金须依照适用法律不时的规定，存放于一家持牌银行所开立的一个客户信托账户内（此等现金不包括阁下就交易取得，而且须为交收而转付或转付予本人吾等的现金）。6风险披露声明书 本人吾等知道证券价格可能及必定会波动，任何个别证券的价格皆可上升或下跌，甚至可能变成毫无价值。买卖证券不一定获利，而且存在着可能损失的风险。本人吾等也知道将证券交给阁下保管可能存在风险。例如当阁下持有本人吾等的证券而阁下无力偿债时，本人吾等取回证券的时间可能会受到严重阻延。本人吾等愿意承担此等风险。7一般规定7

34、1所有本人吾等户口内的证券均受制于阁下的全面留置权，以确保本人吾等履行对阁下代本人吾等买卖证券而产生的责任。72倘阁下没有依照本协议书的规定履行对本人吾等的责任，本人吾等有权向根据证券条例成立的赔偿基金索偿，惟须受赔偿基金不时的条款制约。73倘阁下的业务有重大变更，并且可能影响阁下为本人吾等提供的服务，阁下将会通知本人吾等。74本人吾等确认本人吾等已详阅并同意本协议书的条款，而且该等条款已经以本人吾等明白的语言向本人解释。75本协议书受香港特别行政区法律管辖，并且可以根据香港特别行政区法律执行。客户姓名：_见证人：_年_月_日_年_月_日附件现金客户协议之补充协议致：_帐户号码：_本人吾等兹引

35、述贵公司与本人吾等于订立有关买卖证券之协议（协议）。本补充协议所采用之词语，除另有所指明外，均与该协议所采用或界定者含有相同意义。由于贵公司同意以本人吾等之名义开设及运作用贵公司就买卖证券不时设立之互联网网站及服务（互联网服务）所用帐户（互联网帐户），本人吾等兹同意按下列条款及条件就运作互联网帐户订立补充协议：1本人吾等同意使用本人吾等不时获提供之互联网服务（a）作为贵公司与本人吾等就买卖证券下达指不示之唯一沟通渠道，及（b）作为贵公司与本人吾等就一切其他有关互联网帐户之事宜（包括进入互联网帐户及传送资料、户口报表、通知、要求书及其他文件）进行沟通之唯一渠道。2本人吾等同意贵公司可利用电报、传

36、真、电话或电子邮件按本人吾等就通讯用途不时知会贵公司之任何号码向本人吾等寄发任何通知、要求书及其他讯息，所有讯息于寄发（倘以电报或电子邮件方式）或传达通讯（倘以电话方式）时或确认成功传讯（倘以传真方式）后均被视为已接收，而贵公司或贵公司之代表毋需签署有关通知、付款通知书或通讯。3本人吾等确认，本人吾等已阅毕及明白有关使用、运作及操作贵公司网站向本人吾等提供之互联网服务之条款及条件，并进一步确认该等条款及条件可不时修改，而且该等条款及条件就本人吾等在使用互联网服务及互联网帐户对本人吾等具约束力。4本人吾等确认，本人吾等乃互联网服务之唯一获授权使用者，并同时按补充协议及贵公司互联网网站不时列载之条

37、款及条件使用互联网服务。本人吾等同意不会利用不正当手段干预或更改或进入或尝试进入补充协议授权本人吾等进入之部份以外之其他部份。5本人吾等同意：（a）对本人吾等于互联网服务使用之身份及登入密码保守秘密，并使用该密码买卖透过互联网服务交易之所有证券；（b）透过使用本人吾等之身份及登入密码买卖于互联网服务中之所有证券交易对自本人吾等应具约束力，并视作由本人吾等进行交易，而本人吾等应对所有透过互联网服务作出之指令负上全责；及（c）于贵公司互联网网站所记录之交易内容，待贵公司以书面向本人吾等以书面确认后，即属最后及最终之记录。6本人吾等承诺，倘本人吾等知悉任何其他人士在未获授权之情况下使用或登入本人吾等

38、之身份及登入密码或互联网服务或透过互联网服务提供之任何资料，则即时通知贵公司。7本人吾等承诺：（a）可不时透过互联网服务或其他方式取得之分析、评论及市场、财务及其他资料（资料）乃由贵公司所编制或取自联交所或与贵公司可能有或不一定有关连之第三者服务供应商；（b）资料之版权乃由贵公司、有关服务供应商或第三者所有人拥有，本人吾等承诺，除供本人吾等作个人之非商业用途外，不会以任何形式使用、复制、转发、发放或商业性使用任何该等资料；及（c）贵公司及或资料供应商概不就任何资料（包括但不限于其准确程度、可依赖程度、完整性或适时性）或本人吾等倚赖透过互联网服务提供之任何资料或按该等资料作出之决定承担任何责任。

39、8本人吾等同意支付所有贵公司就使用互联网服务而不时收取之认购及服务费用（如有）。9尽管补充协议本附录有所规定，贵公司有权在毋需通知本人吾等之情况下全权终止本人吾等登入互联网服务或其任何部份。10本人吾等承诺，就违反补充协议或任何人士因就本人吾等使用互联网服务而提出之任何索偿，全面赔偿贵公司、贵公司之董事、高级职员或雇员之索偿、申索、诉讼、亏损、损失、成本（包括法律费用）及开支。11本人吾等承诺及同意，贵公司、贵公司之董事、高级职员、雇员及代理毋需就因互联网服务或任何通讯设备或设施之故障，受到干扰或失灵、或互联网服务及或其所载资料在未获授权之情况下被登入、篡改或更改、或贵公司不能控制或预期之其他

40、原因（包括但不限于政府或任何证券交易所实施限制、证券暂停买卖、恶劣天气情况、地震及罢工）而导致指令之传送、收讫、执行或确认出现延误或失败而使本人吾等蒙受或可能蒙受之任何损失承担任何责任，且倘本人吾等于透过互联网服务与贵公司通讯时遇上困难，本人吾等应使用本人吾等可使用之其他方法与贵公司通讯。12本人吾等承认及接纳以下为使用互联网服务作为通讯方式所涉及之风险：（a）互联网上通讯公司，属于不可靠之通讯及资讯提供媒介，以该方式沟通及提供服务之安全性、可靠性及容量视乎多项不受贵公司控制之因素影响，包括服务供应商之营运及该等供应商及其他用户使用之设备及设施；（b）互联网服务或任何通讯设备或设施可能出现挤塞

41、、受平扰、断线或未能传送之情况，或于传送及接收指示及其他资料或于执行及确认指示时发生错误、遗漏或延误，可能导致指示不能按互联网上列出之价格执行；（c）互联网服务及其他任何部份或内容可能会遭擅自接入、擅行改动、修改或变更而可能导致资料被操控、非法使用、盗用或遗失资料，包括本人吾等之个人资料。13本人吾等确认本人吾等已阅读本补充协议之条款及条件，并以本人吾等明白之语言完全解释本补充协议之内容，本人吾等接纳本补充协议之条款及条件。14除本补充协议所述者外，协议内容所有条款及条件应具全面效力及生效。协议所指之所有本协议乃指本补充协议所补充之协议（由本补充协议日期起生效）。客户（签字）：_董事（签字）：

42、_年_月_日_年_月_日to:_i we _ request that you to operate a cash securities trading account （the account） for me us on the following terms and conditions:1.the account（1）i we confirm that the information provided in the account opening information form is complete and accurate.i we will inform you of any c

43、hanges to that information.you are authorized to conduct credit enquiries on me us to verify the information provided.（2）you will keep information relating to my our account confidential， but may provide any such information to the exchange and the sfc to comply with their requirements or request fo

44、r information.2.law and rulesall transactions in securities which you effect on my our instructions （transactions） shall be effected in accordance with all laws， rules and regulatory directions applying to you.this includes the rules of the exchange and of a the hong kong securities clearing company

45、 limited （the clearing house）. all actions taken by you in accordance with such laws， rules and directions shall be binding on me us.3.transactions（1）you will act as my our agent in effecting transactions unless you indicate （in the contract note for the relevant transaction or otherwise） that you a

46、re acting as principal.（2）i we will notify you when a sale order relates to securities which i we do not own i.e. involves short selling.（3）on all transactions， i we will pay your commissions and charges， as notified to me us， as well as applicable levies imposed by the exchange，and all applicable s

47、tamp duties.you may deduct such commissions， charges， levies and duties from the account.（4）unless otherwise agreed， in respect of each transaction， unless you are already holding cash or securities on my our behalf to settle the transaction， i we will pay you cleared funds or deliver to you securit

48、ies in deliverable form or otherwise ensure that you have received such funds or securities by such time as you have notified me us in relation to that transaction.if i we fail to do so， you may: in the case of a purchase transaction， sell the purchased securities and in the case of a sale transacti

49、on， borrow and or purchase securities in order to settle the transaction.（5）i we will responsible to you for any losses and expenses resulting from my our settlement failures.（6）i we agree to pay interest on all overdue balances （including interest arising after a judgment debt is obtained against m

50、e us ） at such rates and on such other terms as you have notified me us from time to time.（7）in the case of a purchase transaction， if the selling broker fails to deliver on the settlement date and you have to purchase securities to settle the transaction， i we shall not be responsible to you for th

51、e costs of such purchase.4.safekeeping of securities（1）any securities which are held by you for safekeeping may， at your discretion:（in the case of registrable securities） be registered in my our name or in the name of your nominee; or be deposited in safe custody in a designated account with your b

52、ankers or with any other institution which provides facilities for the safe custody of documents.in the case of securities in hong kong， such institution shall be acceptable to the sfc as a provider of safe custody services.（2）where securities are not registered in my our name， any dividends or othe

53、r benefits arising in respect of such securities shall， when received by you， be credited to my our account or paid or transferred to me us， as agreed with you. where the securities form part of a larger holding of identical securitiesheld for your clients， i we shall be entitled to the same share of the benefits arising on the holding as my our share of the total holding.（3）you do not have myour written authority under section 81（3） of the securities ordinance to :deposit any of myou