第十七章：科尔曼的理性选择理论

1、l科尔曼的理论和方法论倾向科尔曼的理论和方法论倾向l 理性选择理论的目标理性选择理论的目标l基本概念和分析框架基本概念和分析框架l法人行动与现代社会结构法人行动与现代社会结构u科尔曼（科尔曼（james coleman，1926-1995），），1955年获哥伦比亚大学社会学博士学位，师从年获哥伦比亚大学社会学博士学位，师从默顿和拉扎斯菲尔德。其学术生涯分为两个阶段：默顿和拉扎斯菲尔德。其学术生涯分为两个阶段：80年代以前从事经验研究和社会政策研究，代表年代以前从事经验研究和社会政策研究，代表作为作为教育机会的平等教育机会的平等（1966年年“科尔曼报科尔曼报告告”）；）；80年代以后转向社会

2、学理论和方法论研年代以后转向社会学理论和方法论研究，代表作为究，代表作为社会理论的基础社会理论的基础（1990年）。年）。一、科尔曼的理论和方法论倾向一、科尔曼的理论和方法论倾向u在方法论方面，科尔曼主张在方法论方面，科尔曼主张“系统行为的内系统行为的内部分析部分析”的的个体主义方法论个体主义方法论，即用系统的不同，即用系统的不同组成部分（如个人、群体、组织、制度等）的组成部分（如个人、群体、组织、制度等）的行为来解释系统的行为。行为来解释系统的行为。u在理论视角上，理性选择理论以在理论视角上，理性选择理论以“理性人理性人”为出发点。理性人假设认为，行动者总是根据为出发点。理性人假设认为，行动

3、者总是根据效益最大化的原则在各种行动或事物之间进行效益最大化的原则在各种行动或事物之间进行理性的选择。理性的选择。二、理性选择理论的目标二、理性选择理论的目标三个主要目标三个主要目标提供一种以个人理性为基础的社会行动理论，并以此提供一种以个人理性为基础的社会行动理论，并以此将社会科学的微观理论和宏观理论结合起来。将社会科学的微观理论和宏观理论结合起来。建立各种数学模型来说明社会系统中微观与宏观相互建立各种数学模型来说明社会系统中微观与宏观相互过渡的各种途径。过渡的各种途径。深入、全面地分析各种形式的社会行动，尤其是在现深入、全面地分析各种形式的社会行动，尤其是在现代社会中占有重要地位的法人行动

4、。代社会中占有重要地位的法人行动。新教伦理新教伦理资本主义体制资本主义体制个人价值观念个人价值观念经济行为经济行为宏观宏观微观微观（1）（2）（3）（1）新教教义改变了某些人的价值观；（）新教教义改变了某些人的价值观；（2）这些改变了价值观的个人采取了一定的经济行这些改变了价值观的个人采取了一定的经济行为；（为；（3）这些个人的经济行为有助于资本主义）这些个人的经济行为有助于资本主义经济组织的形成。经济组织的形成。u科尔曼认为，任何以个人行动为科尔曼认为，任何以个人行动为基础，阐述系统行动的理论都由三基础，阐述系统行动的理论都由三部分组成（部分组成（1）说明宏观到微观的）说明宏观到微观的转变（

5、转变（2）说明微观水平的个人行）说明微观水平的个人行动和人际互动（动和人际互动（3）说明微观到宏）说明微观到宏观的转变。观的转变。这样，理论的起点和终点在宏观层次，而在推这样，理论的起点和终点在宏观层次，而在推理过程却降到了个人层次。理过程却降到了个人层次。三、基本概念和分析框架三、基本概念和分析框架（一）基本概念（一）基本概念1、行动者、资源和利益、行动者、资源和利益行动者都有一定的利益偏好，并且都试图控制能满足行动者都有一定的利益偏好，并且都试图控制能满足自己利益的资源。行动者的行动原则是，最大限度地自己利益的资源。行动者的行动原则是，最大限度地实现个人利益。实现个人利益。资源的种类很多；

6、行动者和资源的关系是控制和利益资源的种类很多；行动者和资源的关系是控制和利益关系。关系。行动者的利益是由一定的需要和偏好构成，它包括物行动者的利益是由一定的需要和偏好构成，它包括物质的、精神的、社会的等等。质的、精神的、社会的等等。在大多情况下，行动者并不能控制能在大多情况下，行动者并不能控制能满足自己利益的所有资源，许多资源是满足自己利益的所有资源，许多资源是由其他人控制，因此，最基本的行动是由其他人控制，因此，最基本的行动是两个行动者交换资源以此来满足双方的两个行动者交换资源以此来满足双方的利益。基本行动是任何行动系统的基础。利益。基本行动是任何行动系统的基础。2、社会均衡和社会最优、社会

7、均衡和社会最优社会均衡是指这样一种情况，行动者之间的交换使双社会均衡是指这样一种情况，行动者之间的交换使双方都获得利益，而且交换的形式或比率稳定在一定的方都获得利益，而且交换的形式或比率稳定在一定的状态。社会均衡点可以有多个。状态。社会均衡点可以有多个。社会最优是在一定系统中最佳的社会均衡状态。社会最优是在一定系统中最佳的社会均衡状态。3、行动者之间的关系、行动者之间的关系权威关系：即支配和被支配的关系。权威关系：即支配和被支配的关系。信任关系：即委托与受托的关系。信任关系：即委托与受托的关系。权威结构：包括三种角色，即支配者、代理人权威结构：包括三种角色，即支配者、代理人和被支配者。和被支配

8、者。信任结构：包括三种角色，即委托人、中介人信任结构：包括三种角色，即委托人、中介人和受托人。和受托人。4、社会规范与社会资本、社会规范与社会资本社会规范是在行动者的微观互动过程中形成的社会规范是在行动者的微观互动过程中形成的宏观建构，它伴随着各种奖罚措施又影响人们宏观建构，它伴随着各种奖罚措施又影响人们的行动。（即规范的微观基础问题）的行动。（即规范的微观基础问题）社会资本：是一种表现为相互关心、相互信赖关系的社会资本：是一种表现为相互关心、相互信赖关系的无形资本。创造社会资本的条件是：在较稳定、封闭无形资本。创造社会资本的条件是：在较稳定、封闭的社会网络中通过较长期的互动形成道德观、文化观

9、的社会网络中通过较长期的互动形成道德观、文化观的共识；社会资本的特征是：存在于人际关系的结构的共识；社会资本的特征是：存在于人际关系的结构中，只为结构内部的个人行动提供方便，具有不可转中，只为结构内部的个人行动提供方便，具有不可转让性；社会资本的主要形式是：相互信任关系。让性；社会资本的主要形式是：相互信任关系。（二）分析框架（二）分析框架个人利益个人利益资源价值资源价值交换前权利交换前权利和资源的和资源的控制分布控制分布个人利益个人利益交换后的交换后的控制分布控制分布个人利益个人利益u“个人利益个人利益”和和“控制分布控制分布”这这两个概念说明行动者与资源的关系，两个概念说明行动者与资源的关

10、系，是微观水平上的概念。是微观水平上的概念。个人利益是指个人需求及其满足程度；控制分布是指个人利益是指个人需求及其满足程度；控制分布是指行动者所控制的资源和权力及其分布。行动者所控制的资源和权力及其分布。u“资源价值资源价值”和和“行动者的实力行动者的实力”这两个概念这两个概念说明行动者和资源在整体行动系统的特征，是说明行动者和资源在整体行动系统的特征，是宏观水平上的概念。宏观水平上的概念。资源价值取决于有实力的行动者在相应资源中具有的资源价值取决于有实力的行动者在相应资源中具有的利益；行动者的实力存在于他控制的有价值的资源之中。利益；行动者的实力存在于他控制的有价值的资源之中。u“事件的结果

11、事件的结果”指交换行动所形成的社会安排。指交换行动所形成的社会安排。四、法人行动与现代社会结构四、法人行动与现代社会结构（一）法人行动者的定义（一）法人行动者的定义u法人行动者（法人行动者（corporation actors）是指自）是指自然人行动者出于自身利益的需要，在一定条件然人行动者出于自身利益的需要，在一定条件下与其他行动者在委托下与其他行动者在委托-代理关系基础上形成的代理关系基础上形成的新的行动单位，它同自然人行动者一样具有自新的行动单位，它同自然人行动者一样具有自己的资源、利益、权利、义务和责任，其行动己的资源、利益、权利、义务和责任，其行动的目的也是为了实现自己的利益。的目的

12、也是为了实现自己的利益。（二）法人与自然人的异同（二）法人与自然人的异同相同之处相同之处它们都拥有一定的资源，或者控制着某些事件。它们都拥有一定的资源，或者控制着某些事件。它们都采取一定的行动以谋求某种利益。它们都采取一定的行动以谋求某种利益。它们都以某种符合自身目的的方式行事，即具它们都以某种符合自身目的的方式行事，即具有所谓有所谓“稳定的偏好稳定的偏好”。它们都有权决定自身的行动。它们都有权决定自身的行动。它们都有一定的义务并且可以为自身的行动承它们都有一定的义务并且可以为自身的行动承担相应的责任。担相应的责任。不同之处不同之处首先，自然人行动者的动机和利益是个人性的，首先，自然人行动者的

13、动机和利益是个人性的，而法人行动者的动机则由系统内部交换互动而而法人行动者的动机则由系统内部交换互动而形成的利益决定。形成的利益决定。其次，权利所有者与行使者的关系不同，对自其次，权利所有者与行使者的关系不同，对自然人行动者而言，二者是同一的，而在法人行然人行动者而言，二者是同一的，而在法人行动者内则一分为二，权利的所有者是委托人，动者内则一分为二，权利的所有者是委托人，其行使者则是所谓的代理人。其行使者则是所谓的代理人。（三）法人的生存与发展（三）法人的生存与发展法人的生存方式法人的生存方式1、互惠性生存：构成法人的各种职位之间都存在着互惠、互惠性生存：构成法人的各种职位之间都存在着互惠交换

14、关系，参与交换的每一方都有利可得。交换关系，参与交换的每一方都有利可得。2、独立生存：职位之间不一定是互惠交换，但所有成员、独立生存：职位之间不一定是互惠交换，但所有成员都做出一定的贡献，它们的工作一方面使法人组织受益，都做出一定的贡献，它们的工作一方面使法人组织受益，另一方面也使自己可以从法人那里取得报酬。另一方面也使自己可以从法人那里取得报酬。3、总体生存：在法人内有些成员的贡献大于法人为其提、总体生存：在法人内有些成员的贡献大于法人为其提供的报酬，另一些成员所得到的报酬却大于他为法人所供的报酬，另一些成员所得到的报酬却大于他为法人所做出的贡献。但是对法人而言，只要全体成员的贡献大做出的贡

15、献。但是对法人而言，只要全体成员的贡献大于法人付给其成员的报酬，它就能维持下去。于法人付给其成员的报酬，它就能维持下去。法人的生存困境法人的生存困境1、总体生存方式所带来的困境：由于报酬和贡献的不、总体生存方式所带来的困境：由于报酬和贡献的不一致，每个成员的理性选择结果是尽量少作贡献，多取一致，每个成员的理性选择结果是尽量少作贡献，多取得利益，这样就会减少法人的总体受益。得利益，这样就会减少法人的总体受益。2、囚徒困境：在现代法人组织中，由于各种职位之间、囚徒困境：在现代法人组织中，由于各种职位之间缺乏沟通和共识，个人依据理性选择原则很有可能采取缺乏沟通和共识，个人依据理性选择原则很有可能采取互不合作的行动。互不合作的行动。3、公共物品困境：某些成员缺乏动机为创造公共物品、公共物品困境：某些成员缺乏动机为创造公共物品或消除公共灾难做