不合格品控制程序

1、 第二层次文件 修改标识：0受控状态受控分发编号 文件编号：QG/YP 2 50 002-2014 不合格品控制程序（D版）发布日期：2014年 10月28日 实施日期：2014年10月28日 1 目的对不合格品进行识别和控制，防止不合格品的非预期使用和交付。2 适用范围适用于批产产品交付前不合格品和退库产品的控制。3 职责3.1 技术研发中心负责对公司不合格品控制的归口管理。负责组织不合格品的评审，掌握生产及其它环节不合格品信息，对不合格品管理进行检查监督；负责对调合、灌装过程不合格品制订返工方案；负责对非生产造成的不合格品和退库产品制订处置方案。3.2 调度中心负责对不合格包装材料检验、判

2、断。负责对存储过程不合格品、退库产品反馈、按评审结果执行。3.3 生产部负责对生产过程中产生的不合格品反馈及不合格品评审结果执行。3.4 供应部负责按评审结果处理、供应商质量反馈处理跟踪。3.5 销售部 负责对外部仓储过程不合格品反馈，按评审结果执行。4 引用文件标识和可追溯性控制程序纠正与预防措施措施控制程序不合格品返工管理规定5 术语和定义5.1 不合格分类5.1.1 严重不合格指的是油品指标不合格、灌装量严重短斤缺两、包装性能不合格等，可能会引起客户投诉抱怨的项目。5.1.2 一般不合格指的是包装质量不符合出厂要求的指标，但一般不会引起顾客投诉的指标，如可追溯性标识不清晰、少量漏油、包装

3、变形、外观少面积破损等。5.2 返工为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。5.3 让步、放行对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。不符合质量技术指标，不合格的严重程度和不合格项目对性能的影响程度较小，纳入不合格品统计范围。5.4 分选 外包装质量：对批量不合格品的进行全检，其结果是留用其中的合格品。根据实际情况，对内装油品质量进行抽查。6 工作流程（见后页）6.1 不合格品控制流程、不合格品控制流程说明。7 考核指标7.1 不合格品及时处理完成率100%；7.2 纠正预防措施闭环率100%。8 记录8.1 评审流程8.2 纠正预防预防措施记录9 附件不合格评审职责表10 修改记录页不合格

4、品控制流程职责岗位人员流程作业指导书、记录等技术研发中心、生产部、调度中心技术研发中心供应部、生产部、销售部责任部门技术研发中心不合格品识别、反馈、标识、隔离、记录6.1不合格品的评审6.2不合格品处置6.3不合格分析、纠正6.4信息统计、分析6.5不合格评审流程不合格品控制流程说明序号流程块工作描述备注6.1不合格品识别、标识、隔离、记录6.1.1在各过程发现不合格品或可疑或未经标识清楚的产品，都应立即停止流转，各职责部门根据附件不合格品评审职责所负责的产品做好现场隔离，按标识和可追溯性控制程序规定进行标识，并做好记录，并反馈至技术研发中心处置。6.1.2已被发运的不合格品，应由调度中心通知

5、客户，技术研发中心就被发运不合格产品作出处理方案。6.1.3如产品或生产过程与顾客PPAP不同时，需得到客户的让步或许可偏离程度才能继续生产。保留质量记录、在相应的产品上作好标识。6.1.4市场滞销、或质量问题货品需退货时，经销售部提请申请退货，退货货品需经过技术研发中心审核质量，作出质量处理意见，货品退回公司后，调动中心负责对退货货品进行标识，标识按标识和可追溯性控制程序执行。6.2不合格品的评审6.2.1 到货原材料、生产环节产生的不合格品按附件各环节不合格品评审处置职责表执行。6.2.2仓储过程发现质量可疑的产品发OA报告技术研发中心后，由调度中心按各环节不合格品评审处置职责表OA处置流

6、程、处理。外部仓库发现不合格应由销售部按各环节不合格品评审处置职责表OA处置流程、处理。6.2.3出厂后退货产品，如是未交付给客户的货品，则由调度中心提请OA流程经过财务部、线领导审批准许退回厂内、处理。市场退货货品需销售部、财务部批准准许退回厂内、处理。6.2.4评审结论：6.2.4.1 评审的结论分为：分选、让步接收、返工、退货、报废。6.2.4.2 对已判为合格的进货批，当该批产品在随后的生产过程中，由于原材料问题造成工序停工超过半小时的，或出现严重影响产品质量的问题时，要追判该批为不合格。由技术研发中心判定。6.2.4.3 不合格品让步接收或放行的评审原则：6.2.4.3.1 严重不符

7、合：油类项目、包材性能项目、包装错装、计量短斤缺两等（油品任何一项指标不符合国标或行标指标）的质量特性为关键项目的不合格原则上不能让步接收；6.2.4.3.2 一般不符合：油类项目和包材项目、包装外观（油品任何一项指标符合国标或行标指标但不符合内控指标）的质量特性为一般项目的不合格原则上不能让步接收，但必须通过评审后才能让步放行。6.3不合格品处置6.3.1到货原材料（包材）不合格，如评审结论是让步接收的货品由调度中心需按各环节不合格品评审处置职责表OA处置流程至技术研发中心，由技术研发中心出示处置方案经总工审批；评审结果执行按各环节不合格品评审处置职责表执行。6.3.2到货原材料（油品）不合

8、格，如评审结论是让步接收，则直接入库，使用过程由技术研发中心调试生产配方时调整配方经总工审批；如是退货则由供应部处置。6.3.3生产环节（调合、灌装）产品不合格处置：6.3.3.1 如调合不合格评审结论是让步接收的，则可以入库、出库，让步接收的信息需可追溯；如调合不合格评审结论是不合格的，调合油退回生产部，重调方案由技术研发中心走重调审批流程，审批通过后提供给生产部执行重调。6.3.3.2 灌装评审结果如是让步接收的，则直接入库，让步接收信息需记录清楚、可追溯。需要分选、返工或报废，由技术研发中心出示处理方案走OA处理流程经总工审批后交生产部来完成；零星常规不合格返工处理按不合格品返工管理规定

9、执行。6.3.4仓储过程发现质量可疑的产品，由调度中心按各环节不合格品评审处置职责表走OA处置流程、处理。外部仓库发现不合格应由销售部按各环节不合格品评审处置职责表走OA处置流程、处理。仓储过程产品不合格，评审结果不论是分选、返工、让步接收或报废，均由生产车间或销售部（外部仓库）来完成；返工处理返工处理方案执行。6.3.5退货产品处理按评审结论执行，返工处理按返工方案执行。6.3.6进行分选和返工时，需将分选、返工的时间、地点安排通知技术研发中心进行监督。技术研发中心对于分选、返工处置的结果重新进行抽样检验或送检，合格后方能放行。6.4不合格分析、整改、纠正6.4.1到货原材料发现的不合格品，

10、技术研发中心根据以下因素确定是否向责任单位下达质量整改通知：6.4.1.1 不合格质量特性的重要性；6.4.1.2 不合格项目是否属于重复发生等。属于上述问题需整改时，可在OA系统走质量体系问题整改流程。供应部负责对质量整改通知中的不合格项进行确认；及时把整改要求传达到责任供应商；督促责任供应商实施整改；及时把供应商的整改信息传达到技术研发中心。供应商在收到整改通知后，按公司的要求进行整改。除上述之外的质量问题，由检验部门向本部门、供应部反馈，供应部向供应商反馈，供应商自行整改。6.4.2生产环节发现的不合格品，可采取如下不同的处理方法：6.4.2.1 属于严重的、批量的质量问题，现场质量员向

11、上级报告组织处理，对质量问题进行初步分析、临时处置、并对相应的责任部门下达整改通知，并提请OA质量体系问题审批流程，要求责任部门进行整改；属于供应商责任的，要求供应商组织整改按6.4.1执行。6.4.2.2 属于零星的外观质量问题处理，由现场质量员或质量主管组织处理。6.4.3监督抽查发现的问题，能判定为不合格并且不合格的影响或潜在的影响程度较重的，由监督抽查人员告知技术研发中心，技术研发中心在OA系统提请质量体系问题审批流程，组织初步分析，提出临时处置措施，且要求责任部门进行整改，并跟踪闭环。6.4.4 外反馈发现的不合格品，由技术研发中心组织调查、如是严重不符合的，需提请质量体系问题审批流

12、程，采取措施预防再次发生，各责任部门验证、闭环。6.4.5不合格的原因分析，由技术研发中心组织调查不合格产生的原因。6.4.6 采取纠正和预防措施的按纠正预防措施控制程序执行。6.5信息统计、分析各环节的职责部门反馈质量问题信息，经分析纠正，技术研发中心收集、统计、归档。附件不合格评审处置职责表序号产品不合格环节及类别MAS评审流程OA处置流程（技术质量）处理方案制订责任、执行部门1到货原材料基础油、添加剂批量质量检验需求部门-研发中心-技术研发中心部门领导审核-总工供应部起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心生产部包材批量质量检验需求部门-调度中心-调度中

13、心部门领导审核-调度中心线领导-总工供应部起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心供应部/生产部OEM产品批量质量检验需求部门-研发中心-技术研发中心审核-总工2生产环节调合批量质量检验需求部门-研发中心-技术研发中心部门领导审核-总工生产部起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心生产部灌装批量质量检验需求部门-研发中心-技术研发中心部门领导审核-总工生产部起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心生产部包装零星问题现场质量研发中心生产部3仓储场所质量问题处理流程生产基地仓、批量质量调度中心起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心生产部或供应部外部仓库、批量质量销售部起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心销售部4运输过程损坏批量、零星调度中心起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心调度中心5退库产品市场退货（已退回厂内）调度中心起草-研发中心出具质量处理方案意见-研发中心部门领导审核-总工审批研发中心生产部6质量体系不符合起草-研发中心领导审