建设监理资料与监理行为的管理

1、建设工程监理资料与档案管理xxxx 建设工程质量监督站二 0 一 0 年元月十四日建设工程监理资料与监理行为的管理第一节建设工程文件和档案资料管理 概 述一、建设工程监理文件档案资料管理的根本概念：1 、建设工程监理资料：是监理单位对工程工程实施监理过程中直接形成的，要求内容完整齐全、数据真实准确、签证及时清楚，是对工程建设过程全 面的反 映。2 、建设工程监理文件档案资料的管理：是指监理工程师受建设单位的委托，在进行建设工程监理的工作期间，对建设工程实施监理过程中形成的与监 理工作 相关的文件和档案进行收集积累、 加工整理、 立卷归档和检索利用等一 系列工作。二、工程建设监理资料的重要性：对

2、监理文件档案资料管理的好坏，反映 了 工程建设监理单位管理水平、人员素质及工程工程监理的质量和水平。因 此，加 强对工程建设监理资料的管理是十分重要的。1 、加强对监理文件档案资料的科学管理，可以为建设工程监理工作的顺利开展创造良好的前提条件。 在建设工程实施过程中产生的各种文件资料， 经过 收集、 加工和传递，会成为有价值的监理信息资源，是监理工程师进行建设工 程目标控 制的客观依据。2 、加强对监理文件档案资料的科学管理，可以极大地提高监理工作效率。监理文件档案资料经过系统、科学的整理归类，形成监理文件档案资料，使监 理工 程师在实施监理工作时，能迅速、准确的决策和处理工作中的问题。3、加

3、强对监理文件档案资料的科学管理，可以有助于保证工程建设监理机构能顺利的按监理合同的要求完成工程监理任务。4 、加强对监理文件档案资料的科学管理，将有利于工程建设监理单位积累经验和总结教训，提高市场竟争力。5、加强对监理文件档案资料的科学管理，将成为建设工程事故原因的分析和追究事故责任的重要依据。三、监理资料中普遍存在的问题：监理单位对监理资料的管理责任不明确、落实不到位；监理人员对资料的 重 要性认识缺乏、法规意识薄弱、工作的严谨性不够等问题，由此造成了现有 的监 理资料，没有全面反映出监理机构实施目标控制、合同管理及组织协调工 作的内 容、过程和结果。四、建设工程文件档案资料管理职责：一通用

4、职责：1 、建设、勘察、设计、施工、监理等单位应将建筑工程资料的形成和积累纳入工程建设管理的各个环节和有关人员的职责范围。2 、工程各参建单位填写、整理的建筑工程资料须以审批文件、施工质量验收标准、材料检验及检测标准、承包合同、勘察、设计文件等为依据。3、建筑工程资料应实行分级管理。各单位技术负责人负责本单位建筑工程资料全过程管理工作，工程资料的收集、整理、汇总及保管工作应设专人负责。4 、建筑工程资料应及时收集、整理，按专业归类，并与工程进度同步进行；要求文字书写认真、字迹工整清楚、内容完整齐全、数据真实准确、签证及时明确，无未了事项，能真实、准确反映工程实际情况。5、参与工程工程建设的各责

5、任主体及中介机构均有责任向建设单位提交符合有关规定要求的工程资料。6、对建筑工程资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁、丧失的应当按照有关法规予以处分；情节严重的，依法追究法律责任。二建设单位管理职责1 、应按照?建设工程文件归档整理标准? GB/T50328-2001 的规定，及 时 收集、整理建筑工程资料， 建立健全工程档案； 加强对建筑工程资料的管理 工作，并设有专人负责工程资料的收集、整理和归档工作2、接受各级建设行政主管部门及政府监督部门对建筑工程资料的监督检查。3 、在与勘察、设计、施工、监理等单位签订合同时，应对建筑工程资料的编制责任、套数和移交期限等做出明确要求。4 、应向参与工程

6、建设的勘察、设计、施工、监理等单位提供与工程有关的原始资料，提供的原始资料必须真实、准确、齐全、及时。5 、负责组织、 监督和检查建筑工程资料的形成、 积累、汇总和立卷归档工 作， 并进行审核、签收；也可将此工作委托监理单位进行，其职责须在委托的 监理合 同中明确。 6、单位工程竣工验收合格后，建设单位应在 15 个工作日内 将工程竣 工验收报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。7、对列入城建档案管理部门接收范围的工程，在建筑工程竣工验收合格 3 个月内向城建档案馆报送一套完整的建筑工程档案资料。三施工单位管理职责1 、逐级建立健全建筑工程资料管理岗位责任制。单位技术负责人负责本单 位 工程

7、资料的管理工作，工程技术负责人负责本工程工程资料全过程管理；企 业及 工程必须配备专人负责工程资料的收集、整理、汇总及保管等工作。2、建筑工程工程实行总承包的，总承包单位负责收集、审核、汇总各分包单位形成的工程资料，并应及时向建设单位移交；各分包单位应将本单位形成的工程资料整理、立卷后及时移交总承包单位。建筑工程工程由几个单位承包的，各承包单位负责收集、整理、立卷其承包工程的工程资料，并应及时向建设单位移交。3、施工单位应对建筑工程资料的真实性、完整性和有效性负责。4、接受各级建设行政主管部门、政府监督部门及建设、监理单位对建筑工 程 资料的监督检查。四监理单位管理职责 1、工程监理资料应实行

8、分级管理。单位技术负责 人 负责本单位监理资料的管理工作， 总监理工程师负责本工程监理资料的管理 工作；同时，监理企业及工程监理机构必须配备专人负责监理资料的收集、整 理、汇总及保管等工作。2、依据监理合同的约定，监督检查勘察、设计、施工等单位提交工程资料的真实性、完整性和准确性，并按职责权限在相应的工程资料上签署意见。3 、工程监理资料的填写、整理须以审批文件、施工质量验收标准、材料检验及检测标准、承包合同、勘察、设计文件等为依据；4、工程竣工验收前，由工程总监理工程师组织对监理资料进行整理、汇总及立档，经监理单位技术负责人审核后，向建设单位移交。5、监理单位应对建筑工程资料的真实性、完整性

9、和有效性负责。6、接受各级建设行政主管部门、政府监督部门及建设单位对建筑工程资料的监督检查。7、监理资料的收发、借阅，必须通过资料管理人员履行手续。第二节建设监理文件档案资料分类监理资料按性质划分为1、监理审批文件：承包单位、材料供给单位向监理单位报审的各类文件2 、监理函件工作联系单：监理工程师发送给建设、施工、设计等单位的函件。3、监理记录：巡查记录、旁站记录、实测实量记录、平行检验记录、监理日志、工程照片及声像资料等。4、监理指导文件：监理大纲、监理规划、监理细那么、旁站方案等。5、会议纪要：监理例会、工程协调会议等。6、勘察、设计文件：勘察报告、设计文件及工程变更等。7、施工文件：施工

10、组织设计、施工方案、工作量签证、技术核定单、工程验收记录、隐蔽工程验收记录等。 8、合同文件：各类招投标文件及委托监理合同、施工合同、分包合同、勘察合同、设计合同、设备供给合同、材料供给合 同等。9、工程管理往来函件：建设单位函件、施工单位函件、政府部门函件等。10 、监理内部文件：技术性文件、法规性文件、管理性文件。第三节施工阶段监理资料内容要求及审核重点一、承包单位用表1 、工程开工 / 复工报审表 1 工程满足开工条件后，承包单位填写此表报工程监理机构复核和批复开工时间。 2 总监理工程师审核主要内容： a 征地拆迁工作满足工程进度需要 b 施 工 许可证c 施工组织设计已获得总监理工程

11、师批准d 测量控制桩、线已查验合格e 现场管理、施工人员已到位，机具、设备已进场，主要工程材料已落实 f 施 工现场的 “三通一平 能满足开工要求g ?施工现场质量管理检查记录?经 总监理工程师审核符合要求 3 用于工程开工申报时，如整个工程工程一次开工施工单位只填报一次；如工程工程中有多个单位工程而且开工时间不同，那么按单位工程分别报 审。 4用于工程暂停后的复工申报时，当暂停因素消失后，承包单位向监理机构提出复工要求，监理工程师应当在48 小时内给予答复。 5由于非承包单位的原因导致的工程暂停，在暂停因素消失，工程具备复工条件时，工程监理部应及时催促施工单位尽快报请复工。 6 审查意见：总

12、监理工程师应指定专业监理工程师对复工条件进行复 核， 在施工合同约定的时间内完成对复工申请的审批，符合复工条件的注明同 意复工 的时间；不符合复工条件，并注明不同意复工的原因和对承包单位的要 求。 7 存在的问题： 对工程开复工条件审核不严； 未注明开复工具体时间。2 、施工组织设计方案报审表 1施工单位开工前向工程监理部报送 施 工组织设计方案时填写?施工组织设计方案报审表?。施工过程中，如 经批 准的施工组织设计方案发生改变，监理人员要求将变更的方案报送 时，也用 此表。 2 监理工程师审核主要内容： 施工组织设计方案的编制和审核是否符合要求； 施工组织设计方案是否符合施工合同的要求； 施

13、工总平面图是否合理并与施工方案协调一致； 施工部署是否合理并具有针对性；施工方法是否可行并具有先进性；质量保证措施是否可靠并具有操作性； 工期安排是否满足施工合同要求，进度方案是否保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度方案是否协调； 承包单位工程经理部的质量管理、技术管理、质量保证体系是否健全； 平安、环保、消防和文明施工措施是否符合有关规定； 季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进。 3 施工组织设计方案审批应在工程实施前完成。施工组织设计由总 监 理工程师在规定时间内完成审核工作；专项施工方案由专业监理工程师在规 定时 间内完成审核工作。 4 已审定的施工组织设计由工

14、程监理机构报送建设单位。 5 规模大、结构复杂或属新结构、特种结构的工程，工程监理机构对施 工 组织设计审查后，还应报送监理单位技术负责人审查，提出意见后由总监理 工程 师签发，必要时与建设单位协商，组织有关专业部门和有关专家会审。 6 规模大、工艺复杂、群体工程或分期出图的工程，经建设单位批准可 分 阶段报审。 7审查意见： 指对施工组织设计 方案 内容的完整性、 符合性、 适用 性、 合理性、可操作性及实现目标的保证措施的审查所得出的结论。 8 存在的问题：总监理工程师对?施工组织设计?的审批工作应在工程 开 工前进行，并且对其的审批是判断工程是否具备开工条件的依据之一。实际工作中往往因施

15、工、监理单位对此项工作的不重视，导致?施工组织设计?没有真正发挥指导施工的纲领性作用。 总监理工程师对 ?施工组织设计? 的编制及审核程序和人员资格审核不 严。 编制人不是工程技术负责人、审核人不是企业技术负责人； 总监理工程师对?施工组织设计?内容审核不严。多数?施工组织设 计? 内容过于流于形式，甚至胡编乱造，如施工内容与合同要求不符、质量措 施不可 靠、施工方案无针对性、施工部署与实际不一致、质量保证体系不健全 等； 总监理工程师对?施工组织设计?没有及时审批或反应。局部工程已施 工 至主体，而总监理工程师对施工单位报审的?施工组织设计?尚未审批或对 其存 在的问题没有及时反应。3 、分

16、包单位资格报审表 1总承包单位在分包工程开工前，填写?分包单位资格报审表?，并将分包单位的有关资料报工程监理机构审查确认；施工 合同 中已明确的分包单位，承包单位可不再对分包单位资格进行报审。 2 对分包单位审查的重点： 承包合同是否允许分包，分包的范围和工程部位是否可进行分包； 分包单位施工组织者、管理者的资格与质量管理水平； 特种专业工种和关键施工工艺或新技术、新工艺、新材料、新设备等应 用 方面操作者的素质和能力。 3审查意见： 总监理工程师指定专业监理工程师对分包单位资格进行审核，专业监理工程师签署是否符合有关规定的意见，对不具备分包资格的应简 要指出 不符合条件之处；总监理工程师对专

17、业监理工程师审查意见进行审核、 确认，如 不同意专业监理工程师审查意见，应简要指明与专业监理工程师审查 意见不同之 处，并签署是否同意分包单位资格的意见。 4存在的问题：监理人员对工程发生的肢解分包和违法分包现象没有提出意见。4、主要施工机械设备 / 计量设备报审表 1主要施工机械、计量设备进 场， 施工单位自检合格后填写?主要施工机械设备报审表?报工程监理机构，由专业监理工程师复核确认。 2所报的施工机械设备，应附有关技术说明、调试结果；对计量设备还应附有法定检测部门的校验证明。 3对于现场使用的塔吊及有平安要求的设备，进场使用前，必须经过当地劳动平安部门鉴定，符合要求并办理相关手续前方允许

18、投入使用。 4大型临时设备使用前，施工单位必须取得本单位上级平安主管部门的审查批准，办好相关手续后，监理工程师方可批准投入使用。5审查意见： 专业监理工程师对施工机械、 计量设备及所附资料进行审 查， 对其是否符合批准的施工组织设计、是否能满足施工需要和保证质量要求 签署意 见。对性能、数量满足施工要求的设备，将其设备名称填写在 “准予进场 使用的 设备 一栏上；对性能不符合施工要求的设备，将其设备名称填写在 “需 要更 换后再报的设备 一栏上；对数量或性能缺乏的设备，将其设备名称填写在 “需 补充的设备 一栏上。当有性能不符合施工要求、数量或性能缺乏的设备 时，还 应对承包单位下步工作提出要

19、求。 6 存在的问题：对平安性重要的大型机械设备审核不严。5、施工测量放线报验单 1 监理工程师应要求施工单位对建设单位给定的原始基准点、基准线和标高等测量控制点进行复核。施工单位测量工作完毕，自检合格后填写?施工 测量 放线报验单?，并附上放线的依据材料及放线成果表报工程监理机构复核确认。 2 工程监理机构测量专业监理工程师负责工程测量的复核工作，并签署意见。 3审查意见：专业监理工程师根据对测量放线资料的审查和现场实际复测情况签署意见。 4 存在问题：监理人员没有认真进行技术复核并填写相应的记录。注：建设工程质量控制四大措施：进厂检验、技术复核、工序交接、竣 工 验收6 、 报验申请表 1

20、 分项工程及分部工程完工， 施工单位自检合格后填写 ? 报验申请 表? 向监理单位申报工程质量验收。 2 审查意见：专业监理工程师对分项工程核查，确认施工单位报送的技术资料是否齐全、填报内容是否符合要求，并签署审查意见；分部工程由总监 理工 程师组织验收，并签署验收意见。 3 存在的问题：监理人员审核不严，对施工单位验收记录填写错误，验收内容不全主要指分部工程的进行签认。注：检验批、隐蔽工程验收不填写报审表，监理工程师直接在检验批、隐蔽工程验收记录上签署意见7 、监理工程师通知 / 监理工程师通知回复单 1工程监理机构按委托监理合同授予的权限，针对承包单位出现的各种问题而发出的要求承包单位进行

21、整改的指令时填写?监理工程师通知?。承包单位针对?监理工程师通知?的要求整改完毕后，填写?监理工程师 通 知回复单?，简要说明落实过程、结果及自检情况，必要时附有关证明材 料，报 工程监理机构检查复核。 2 承包单位完成?监理工程师通知回复单?中要求继续整改的工作后，仍用此表回复。3监理工程师现场发出的口头指令及要求，也应采用此表予以确认4一般由专业监理工程师复查签认；涉及总监理工程师审批工作内容或重大问题的回复单，应由总监理工程师复查。 5复查意见：专业监理工程师根据对所报材料的检查和对工作成果的复核情况签署意见，对不符合要求的应指出具体不符合要求的工程或部位，并要 求承 包单位继续整改。

22、6存在的问题： ?监理工程师通知书?中提出的质量问题，缺陷部位不清楚、大小不详细、 处理意见不明确；要求整改的问题没有时效性； ?监理工程师通知回复单?没有或过于滞后； ?监理工程师通知?没有编号。 监理人员对严重质量问题或质量事故 认 可的依据缺乏，即没有相应的处理方案或对处理方案的审核意见，处理过程 中相 应的记录资料不全或没有。8、工程款支付申请表 / 工程款支付证书 1承包单位根据施工合同中工程 款 支付的约定，向工程监理机构申请开具工程款支付证书时填写?工程款支付 申请 表?。 2申请支付工程款金额包括合同内工程款、工程变更增减费用、批准的索赔费用、扣除应扣的预留款、保存金及施工合同

23、中约定的其他费用。 3工程监理机构在收到承包单位的?工程款支付申请表?后，根据承包合同及有关规定审查复核后向施工单位签署?工程款支付证书?。 4施工单位填写?工程款支付申请表?时，应附的资料有： 申请工程款支付：施工合同中有关规定的说明； 申请进度款支付：已核准的工程量清单，监理工程师的核验报告、款额计算和其他有关资料； 申请竣工结算款支付：竣工结算资料、竣工结算协议书； 申请变更费用支付：“工程变更单 及有关资料； 申请索赔费用： “费用索赔审批表 及有关资料； 合同内工程及合 同外工程其他应附的付款凭证。 5专业监理工程师接到施工单位的?工程款支付申请表?后，提出审核 记 录及批复建议，报

24、总监理工程师审批注明应付的款额及其计算方法，同 意支 付，填写?工程款支付证书?批复给施工单位并通知建设单位；不同意支付应说明理由。 6存在的问题：缺少有关投资控制的相关资料。9、工程临时延期申请表 / 工程临时延期审批表 /工程最终延期审批表 1工程发生了施工合同约定由建设单位承当的延期工程事件后，承包单 位 填写?工程临时延期申请表?提出工期索赔，报工程监理机构。 2总监理工程师应与建设单位、承包单位协商，宜与费用索赔一同考虑，并在合同约定的期限内签发?工程临时延期审批表?，或发出要求承包单位提交有关延期的进一步详细资料的通知。 3在影响工期事件全部结束，承包单位提出最后一个?工程临时延期

25、申 请 表?批准后，经工程监理机构详细研究评审影响工期事件全过程对工程总工期的影响后，总监理工程师签署?工程最终延期审批表?，确定最终有效延期时间。 4临时批准延期时间不能长于工程最终延期批准的时间。 5工程监理 机构依据以下情况确定工程延期时间： 施工合同中有关工程延期的约定； 工期拖延和影响工期事件的事实和 程 度； 影响工期事件对工期影响的量化程度。 6审查意见：专业监理工程师对所报资料进行审查，与监理同期记录进行核对、计算，并将审查情况报告总监理工程师；总监理工程师应写明同意或 不同 意工期延期的理由和依据。 7存在的问题：缺少有关进度控制的相关资料。10、费用索赔申请表 / 费用索赔

26、审批表 1总监理工程师初步审查施工单位的费用索赔申请，满足以下条件时予以受理： 索赔事件造成了承包单位直接经济损失； 索赔事件是由于非承包单位的责任发生的； 承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔意向通知书及 ?费用索赔申请表?，并附有索赔凭证材料。 2 工程监理机构处理费用索赔的程序： 收到承包单位在承包合同规 定的期限内向工程监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书； 总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料； 承包单位在承包合同规定的期限内向工程监理机构提交对建设单位的费 用 索赔申请表； 总监理工程师初步审查费用索赔申请表，满足条件时予以受理； 监理工程师进行费

27、用索赔审查，并在初步确定一个额度后与承包单位和建设单位进行协商，均同意后总监理工程师在合同规定的期限内签发?费用索赔审批表?。 6存在的问题：缺少相关内容的资料。11、工程材料 /构配件 /设备报审表 1承包单位对拟进场的主要材料、构 配 件、设备，在自检合格后填写?工程材料 /构配件 /设备报审表?，同时报送材 料 /构配件 /设备数量清单、质量证明文件及自检结果文件。 2工程监理机构对进入施工现场的工程材料、构配件进行检查验收包括抽验、平行检验、见证取样送检等；对进场的大中型设备要会同设备安装单位共同开箱验收。 3经监理工程师验收合格在?工程材料 /构配件 /设备报审表?上签认； 检 验不

28、合格，签署不同意验收，并限期要求施工单位将工程材料/构配件 /设备清退出场，也可根据情况批示同意进场但不得使用于原拟定部位。4审查意见：专业监理工程师对所报资料审查，与进场实物核对和观感质量验收，并签署审查意见；不符合要求的应明确提出处理意见。 5存在的问题：监理人员对局部材料、设备进场验收不严。12、工程竣工报验单 1单位子单位工程完工，到达竣工验收条件且施工单位自检合格后填写?工程竣工报验单?，同时将工程竣工资料报送工程监理机构进行审查。2总监理工程师组织专业监理工程师进行预验，合格后签署意见，并向建设单位提出质量评估报告。 3存在的问题：监理人员对施工单位报审的工程竣工资料审核不严。13

29、、工程暂停令 / 工程复工报审表 1施工过程中发生了需要停工处理事 件， 总监理工程师应根据停工原因、影响程度来确定停工范围，并按承包合同 和监理 合同的约定签发?工程暂停令?，并在发出?工程暂停令? 48 小时内提 出书面处理意见。 2工程暂停原因是由于承包单位造成的，承包单位申请复工时填报“复 工报审表，并附整改报告等有关材料报工程监理机构。工程监理机构应在收到 “复工报审表 48 小时内给予相应的答复。3工程暂停原因是由于非承包单位造成的，总监理工程师在签发?工程暂停令?后，应尽快按承包合同的规定，及时处理因工程暂停引起的与工期、 费用 等有关问题。 4总监理工程师下达停工及复工指令，应

30、当事先向建设单位报告。如在紧急情况下未能事先报告时，那么应在 24 小时内向建设单位作出书面报告。 5存在的问题： 监理工程师签发?工程暂停令?，但没有?工程复工令?，结果是只有上文没有下文，造成监理资料不闭合、监理工作不到位、职责履行有漏洞； ?工程暂停令?中提出的质量问题，缺陷部位不清楚、缺陷范围不详细、停工范围不明确以及没有处理意见； 监理人员对严重质量问题或质量事 故认 可的依据缺乏，即没有相应的处理方案或对处理方案的审核意见，处理过程中相应的记录资料不全或没有； 总监理工程师下达 “工程暂停令 和“工程复工令 时，未事先向建设单位 报告或 24 小时内未补报。14 、试验室资格报审表

31、 1 承包单位拟定在施工过程中承当施工试验工作的试验室，无论是“自 备还是 “外委，均应填写?试验室资格报审表?报工程监理机构确认。 2 无论是 “自备 还是 “外委 的试验室均应具备相应的资格；承当 见证取 样的试验室还应与承包单位没有隶属关系。 3工程监理机构应将认可的试验室及承当见证取样的监理工程师到质量监督站备案。 4 审查意见：专业监理工程师对承包单位所报资料进行审核，必要时可会同承包单位对试验室进行实地考察，就试验室的试验资质和能力与本工程试 验项 目及其要求是否相适应签署意见；假设是否认意见应指明不具备之处。 5 存在的问题：见证取样制度和结构实体检测执行不到位。15、工程计量报

32、审表 1 施工单位按承包合同的约定， 定期将经过工程监理机构验收合格的工 程， 填写?工程计量报审表?报工程监理机构审核确认。2监理工程师接到施工单位的报告后 7 天内，按设计图纸核实已完工程 量， 并在现场实际计量前 24 小时书面通知施工单位。 3 监理工程师只对施工单位完成的永久工程的合格工程量进行计量。 4 存在的问题：未按合同约定的期限内核算；现场实际计量前24 小时未书面通知施工单位。16、工程变更单 1 施工过程中，由于设计图纸本身过失、设计图纸与实际情况不符、施工条件变化等原因，由设计、建设、承包单位提出工程变更的要求。 2施工单位要求变更时填写?工程变更单?送交工程监理机构。

33、总监理工程师与设计、建设、承包单位研究，作出变更决定后，签发?工程变更 单?，并 应附设计单位提出的变更设计图纸。分包单位需提出工程变更时，应通过总包单位办理。 3设计单位提出变更时，将“设计变更通知 及有关附件报送建设单位。 建设单位会同施工、监理单位进行研究，作出变更决定后，总监理工程师签发 ?工 程变更单?，并将设计单位的 “设计变更通知 作为附件。4建设单位监理工程师提出变更时，将变更的要求通知设计单位， 如 有相应的方案和建议，一并报送设计单位。设计单位研究、审查后确定符合 设计 要求，出具变更方案提交建设单位；如建设监理单位没有相应的方案 和建议， 那么由设计单位研究解决。建设单位

34、作出变更决定后，总监理工程师根 据授权签发 ?工程变更单?。5如有必要，总监理工程师签发?工程变更单?时，应附相应的附件，包括变更的依据，对工程造价及工期的影响程度，对工程工程功能、平安的影 响分 析及必要的图示。6当工程变更涉及平安、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。 7存在的问题： 对工程变更的管理没有充分发挥监理的协调作用， 对 任何方提出的工程变更没有组织有关单位协商，取得一致意见后由总监理工 程师 签署工程变更单； 对建设单位提出或出具的有关设计变更，没有征得设计、施工的认可而进行了确认； 对有关工程量、结构、功能等方面的变更，没有就其对工程造价和工期方面的影响程度向建设单位提交

35、有关评估报告。 工程变更涉及结构、功能及环保等内容时，应按规定经有关部门重新审17、工程质量事故报告单 / 工程质量事故处理方案报审表 1施工过程中发 生工程质量事故，责任单位就工程质量事故的有关情况、初步原因分析和处理方案填写?工程质量事故报告单?，报工程监理机构。 2 由施工单位造成的质量事故，并且施工单位有能力提出处理方案时，向工程监理机构提交?工程质量事故处理方案报审表?进行审查、确认和批 复；因 设计造成的质量事故，应由设计单位提出技术处理方案。 3 事故处理完后，由事故责任单位编写质量事故处理报告。 4总监理工程师应组织建设、勘察、设计、施工、监理等有关人员对质量事故调查报告和处理

36、方案进行论证，以确认报告和方案的正确性和合理性；如有不同意见，应责令承包单位重报；必要时应邀请有关专家参加对事故调查报告和处理方案的论证。 5 存在的问题：事故处理相关资料不全；监理工程师未对事故处理方案进行认真审核。18 、施工进度方案调整方案报审表 1施工单位应将施工总进度方案 和 年、季、月度施工进度方案编制好后，填写?施工进度方案调整方案报 审表? 报工程监理机构审查、确认和批准。 2当发现实际进度滞后于方案进度时，监理工程师应签发?监理工程师 通 知单?要求施工单位采取调整措施；当实际进度严重滞后于方案进度时，应 由总 监理工程师与建设单位商定采取进一步措施。 3 总监理工程师审核后

37、签署 “同意所报方案 ；如不同意承包单位所报 计 划，需简要说明不同意的原因和理由，提出建议修改补充的意见。 4 存在的问题：监理人员缺少对进度方案调整的控制。19、第一次工地会议纪要 /会议纪要 1工程工程开工前， 由建设单位主 持， 监理、施工单位参加的第一次工地会议，其主要内容是：建设单位、承包 单位和 监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员姓名及岗位；建设单位 根据委托 监理合同宣布对总监理工程师的授权；建设、施工、监理单位各自通 报工程开工 准备情况；建立工地例会制度等。2施工过程中，总监理工程师应定期主持召开工地例会。3专题例会由总监理工程师主持召开， 集中解决较重大或普遍存在

38、的问 题 4?会议纪要?均由工程监理机构负责起草，总监理工程审阅，与会各 方 代表会签，发至有关各方并应有签收手续。 5存在的问题： 第一次工地例会不是由建设单位主持召开； 第一次工地例会确定的例会周期与实际召开的例会时间、次数不符； 工地例会记录未履行会签，多数以会议签到薄和收发文薄代替，法律角度不严谨； 例会记录中提出的问题没有落实结果。20、旁站监理记录 1旁站是监理人员对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。 2施工单位根据监理单位制定的旁站监理方案，在施工前24 小时书面通知现场监理机构。3监理人员按照旁站监理方案对施工质量实施全过程现场跟班监督，并应记录?旁站监

39、理记录?。 4旁站监理人员与施工单位现场质检人员共同签字确认。 5存在的问题： 旁站监理方案的制定不是针对具体工程，而是监理企业统一制定后使用在各个工程监理部。因各工程工程不同，其旁站监理的范围、内容与实际不符； 旁站监理方案的范围和内容的制定不切实际，与现场监理人员数量和能力出入过大，实际旁站监理中根本无法做到，造成旁站监理的执行不到位； 旁站监理方案未抄送建设、施工和质量监督机构，或虽抄送而未履行签收手续；旁站监理记录所记内容不全或不详细，有些内容与旁站监理方案不符，抽测数据不具体，提出的问题没有落实结果等。21、监理规划、监理实施细那么 1在签订委托监理合同及收到设计文件后，由总监理工程

40、师主持，各专业监理工程师参加编制监理规划。 2监理规划经监理单位技术负责人审核批准，并在召开第一次工地例会前报送建设单位。 3监理规划封面由总监理工程师及编制人员、监理单位技术负责人签字，并加盖监理单位公章。 4在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化，需要调整监理规划时，由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经 过批 准后报建设单位。 5监理实施细那么是在监理规划指导下，专业监理工程师针对具体情况制定的具有实施性和可操作性的业务文件。对中型以上或专业性较强、技术复杂 的项 目，应分专业编写监理实施细那么。 6监理实施细那么由专业监理工程师在相应工程开工前编写完成，总

41、监理工程师审批。 7 在监理工作实施过程中，监理实施细那么应根据实际情况进行补充、修改和完善。 8存在的问题： 监理规划、监理细那么的编制、审核程序及人员资格不符合要求； 监理规划、监理细那么编制的内容不完善，并且过于笼统，监理方案、监理措施不明确、无针对性、可操作性差； 对监理细那么编制的目的和要求不清楚，不是针对中型以上或专业性较强、技术复杂的工程按专业编制，而是该编制的未编制，不需要编制的却编 制，并且 编制的内容涉及各个分部却都是蜻蜓点水； 已批准的监理规划未及时报送业主或虽报送但未履行签收手续。23 、监理月报 1在工程实施过程中，就工程实施情况和监理工作，由总监理工程师组织各专业监

42、理工程师编写监理月报，报送建设单位和本监理单 位。2监理月报封面由工程总监理工程师签字，加盖工程监理机构公章24、监理 xx 1工程监理机构在被监理工程施工期间，将每日的气象、施工情况和监理工作及有关事项记录在?监理日志?中。 2?监理日志?有不同角度的记录。工程总监理工程师可以指定一名专业监理工程师对每天总的情况进行记录，称为工程?监理日志?；专业监理工 程师 可以从专业角度进行记录；监理员可以对本人负责的工程工程、内容和工 作范围 进行记录。侧重点不同，记录的内容、范围也不同，但彼此间可以起到 相互补充 和印证的作用。3?监理日志?每册封面应标明工程名称、册号、记录时间段及建设、设计、施工

43、和监理单位名称，并由总监理工程师签字。4?监理日志?不得补记、隔页或扯页，以保持其原始记录。5?监理xx?主要内容： 施工过程巡视检查和旁站监理、见证取样； 施工测量放线、工程报验情况及验收结果； 材料、设备、构配件和主要施工机械设备进场情况及进场验收结果； 施工单位资料报审及审查结果； 施工图交接、工程变更的有关事项； 所发监理通知书面或口头的主要内容及签发、接收人； 建设单位、施工单位提出的有关事宜及处理意见； 工地会议议定的有关事项及协调确定的有关问题； 工程质量事故缺陷及处理方案；异常事件可能引发索赔的事 件及对施工的影响情况；11设计人员到工地及处理、交待的有关事宜；12质量监督人员

44、、有关领导来工地检查、指导工作情况及有关指示； 5存在的问题：?监理日志?记流水账，内容不全，提出的质量问题没有处理意见和落实结果；日志内容与其它资料不能相互印证。25、监理工作总结 1?监理工作总结?是监理单位对履行委托监理合同情况及监理工作所作的综合性总结。 2 ?监理工作总结?由总监理工程师组织工程监理机构有关人员编写。 3 ?监理工作总结?由总监理工程师和监理单位负责人签字盖章，并提交建设单位。 26 、监理单位工程质量评估报告 1?监理单位工程质量评估报告?是工程监理机构对被监理的单位子单位工程施工质量进行总体评价的技术性文件。 2工程监理机构对单位子单位工程预验后，由总监理工程师组

45、织监理工程师编写。 3 ?监理单位工程质量评估报告?由总监理工程师和监理单位技术负责 人签字并加盖监理单位公章。27、施工单位申请表通用 1 根据承包合同或监理要求，施工单位需向监理工程师提出申请、报审、请示或报告而没有专用表格时，可用此表。 2专业监理工程师进行审核并及时给予答复，涉及结构工程质量、进度 和 费用方面的申请，应由总监理工程师审批。28、监理工作联系单 施工过程中，监理机构向一方或几方告知某一事、催促某项工作或提出某 项 建议等，而对方执行情况不需要书面回复时填写?监理工作联系单?。29、其它方面： 1 监理人员的资格、权限和变更的管理过于随意。监理单位应于委托监理合同签定后十

46、日内将工程监理机构的组织形式、人员构成及对总监 理工程 师的任命书面通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建 设单 位同意；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和施工单位，以方便工作的联系与协调。主要问题是： 现场履行监理工程师职责的监理人员不具备相应的资格，无证上岗； 工程监理机构的组织形式、人员构成不明确。实际工程监理部人员与监理规划中确定的工程监理部人员不符；提供的监理人员岗位证书与实际工程监理部人员或监理规划中确定的工程监理部人员不符； 总监理工程师没有本单位法人的书面任命或未报送建设单位； 总监理工程师代表无总监理工程师的书面授权或授权内容不明确

47、，此授权书未抄送建设、施工单位； 总监理工程师更换未履行变更手续或未取得建设单位的书面同意；专业监理工程师更换未履行变更手续或未书面通知建设、施工单位。 2见证取样制度执行不到位。见证取样检测，是指在监理单位或建设单位监督下，由施工单位有关人员现场取样，并送至具备相应资质的检测单位所进行的检测。建设部?房屋建筑工程和市政根底设施工程实施见证取样和送检 的规定? 对其检测范围、数量、程序都做了明确规定。主要问题是： 承当见证取样的 监理人员无相应的岗位证书； 承当见证取样的监理人员无总监理工程师的书面任命； 未制定见证取样方案或方案内容不明确； 实际见证取样的比率、材料种类和规格与制定的方案不符

48、； 没有见证取样记录； 见证试验报告未注明见证取样人员姓名及证号； 施工单位对承当见证取样实验室未进行报审，监理机构未进行审查。 3监理工程师对施工单位技术资料督查不严， 签字确认草率。施工过程中， 监理工程师进行三控和两管理最终是通过一系列书面资料和文件来表达的，特别是对施工单位报审的有关技术资料和文件的审查和签署，更是履行监理职责、分清监理责任的重要凭证。主要问题是： 施工单位报审的技术资料填写、评定错误监理人员即签字认可； 施工单位报审的检验批、分项、分部等验收资料，在施工单位评定、签 字 不全的情况下，监理人员即签字确认，没有严格执行 “工程质量的验收均应在 施 工单位自行检查评定的根

49、底上进行 的强制性规定； 施工单位报审的有关资料， 监理人员不认真核查具体相关内容即签字认 可； 对分部工程验收资料，施工单位只报审 “分部工程质量验收记录 ，没有提 供相关的根底性资料，如 “工程质量控制资料核查记录 、“工程平安和功能检 验资料核查及主要功能抽查记录 、“工程观感质量检查记录 ，总监理工程师 即签字认可； 施工单位在关键部位及关键工序的技术资料严重缺项而监理工程师未进 行 督查。十、监理资料管理的通病：1、监理资料前后不对应，不能相互印证；2、监理人员提出的质量问题， 其缺陷的大小、部位不详细，处理意见不明确。 十一、几点建议：1、监理人员必须熟悉有关建设工程方面的标准、标

50、准及法律、法规；2、现场从事的任何监理工作，一定要留下工作痕迹；3、对参建各方在工程建设中的违法、违规现象，必须进行纠正，至少也应有书面记录证明反映出纠正，其目的是设法保护自己。我认为最好的方法是多 利用 “技术洽商记录 或工地例会、专题例会等集体协商、研究事项的时机提 出，以 取得各方的签字认可。4、监理人员签署的任何文件、资料都要具有法律意识，行文要标准、用词 要 准确、逻辑要严谨。第四节建设工程平安监理行为与资料管理、建设工程平安监理行为存在的主要问题：1、监理企业及工程监理机构缺乏专职平安监理工程师；2、监理单位和监 理人员的平安监理行为不到位，监理单位和监理人员对平安监理认识模糊、态

51、 度消 极，不能主动开展平安监理工作；3 、监理工程师平安监理业务知识欠缺，对施工现场的重大危险源及存在的安全隐患不能及时发现并催促建筑企业整改，催促建筑企业整改；4、施工单位对平安隐患消除不及时或不彻底的现象，不能及时向建设单位及建设行政主部门反映；5、监理工程师对各类施工平安方案不能严格把关，签字盖章流于形式；6、没有专门的平安监理日志或缺少监理日志缺乏平安监理的内容。二、施工准备阶段的平安监理工作： 1、工程监理机构需编制平安监理方 案， 明确平安监理的范围、内容、工作程序和人员配置方案、职责等。对于危 险性较 大的分部、分项工程，应编制平安监理实施细那么，进一步明确平安监理的方法、措施

52、和控制点等。2、审查施工单位平安组织机构和施工现场的平安管理网络。3 、检查施工单位的平安生产规章制度和平安管理机构的建立，催促施工单位检查各分包单位的平安生产规章制度。4 、审查施工单位编制的施工组织设计中的平安技术措施和危险性较大的分部、分项工程专项施工方案是否符合工程建设强制性标准，必要时可采取专家论证会审的方式进行；审查施工总平面布置图是否符合平安生产的要求等。 5、 审查施工单位平安防护、文明施工措施、应急救援预案等。三、施工阶段平安监理工作：1 、审查施工单位上报的危险性较大工程清单，定期巡视、检查施工单位对 危 险性较大工程的监管和作业情况；对重要工序、关键部位必须进行旁站监理

53、并形 成相应文件。2 、对施工单位自检情况进行抽查，每月组织 1 次现场平安生产专项检查。3 、依照经审批的施工方案定期、不定期的对施工现场大型起重机械、整体 提升脚手架、模板等自升式架设设施和平安设施进行专项检查，核查验收手 续。4 、现场巡视检查实际上岗人员是否有相应的额上岗资格，并实行过程动态控制。5 、检查施工现场各种平安标志和平安防护措施是否符合强制性标准要求，检查平安生产防护费用的使用情况。四、竣工后平安监理工作：工程工程竣工后，工程监理机构应编写平安监理工作总结，将平安监理工 作 的有关文件、资料按规定立卷、归档。五、建设工程平安监理资料的组成：1 、工程监理机构平安监理工作体系

54、管理资料：包括组织机构、工作程序、工作制度等。2 、工程监理机构平安监理工作内部资料：包括监理工作文件、检查记录、监理工程师通知单等。3 、工程监理机构平安监理工作外部资料： 包括平安生产管理文件、 平安协 议、 验收单和施工人员平安资格等。六、平安监理资料表式 :1 、总包 /分包单位平安生产 xx 审查表2、施工现场专职平安员及特种作业人员资格审查表3、施工机械、 平安设施验收审查表 4、专项施工方案、 施工机械、 平安设 施、 平安交底级验收情况检查汇总表第五节建设工程监理音像资料管理一、音像资料的载体： 音像资料的主要载体是：照片、录像带、可用光盘电子文件二、音像资料内容和数量要求： 音像资料的内容以反映本工程的特点、质量状况和重要工作结点位主，要 根据工程类型、工程规模具体确定音像资料的数量以能全面反映主要旁站建立内容、工程总体质量控制情况 和 施工过程中出现的质量问题为原那么。三、音像资料的管理：1、工程监理机构应指派专业监理工程师负责工程监理音像资料的摄制和管理工作。 2、音像资料应按专题内容和拍摄时间进行排序和归档。3、音像资料应附有文字或声像说明，内容包括：图像号、图像题名、拍摄时间