现场审核及报告ppt

1、CCSTCCST-Q-001-Q-001现现 场场 审审 核核 和和 审审 核核 报报 告告CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次会议、首次会议8 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据据9 9、形成审核发现（开具不合格报告）、形成审核发现（开具不合格报告）1010、形成审核结论、形成审核结论1111、末次会议、末次会议1212、审核报告、审核报告CCSTCCST-Q-001-Q-001首次会议的要求首次会议的要求-审核组长主持审核组长主持-审核组成员以恰当的言谈举止开始审核审核组成员以恰当的言谈举止开始审核 活动活动-按时、简短、明了，

2、一般按时、简短、明了，一般3030分钟左右分钟左右-通常，与会人员需签到，审核组保留签到通常，与会人员需签到，审核组保留签到 和会议记录和会议记录 -气氛融洽、坦率、透明和正规气氛融洽、坦率、透明和正规 CCSTCCST-Q-001-Q-001首次会议的目的首次会议的目的 -确认审核计划确认审核计划-简介实施审核活动的方法和程序简介实施审核活动的方法和程序-确认审核中的沟通渠道确认审核中的沟通渠道-向受审核方提供询问的机会向受审核方提供询问的机会CCSTCCST-Q-001-Q-001首次会议首次会议的内容和程序（可简化）的内容和程序（可简化） -人员介绍（可简化）人员介绍（可简化）-确认审核

3、目的、范围和准则确认审核目的、范围和准则-确认审核日程及其他相关安排确认审核日程及其他相关安排-介绍审核方法及程序介绍审核方法及程序-说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审说明审核中与受审核方的沟通和可能影响审 核正常进行的情况核正常进行的情况-确认向导及其作用和职责，落实审核所需的确认向导及其作用和职责，落实审核所需的 资源和设施（可简化）资源和设施（可简化）-确认对审核活动的限制条件和要求（可简化）确认对审核活动的限制条件和要求（可简化）-申明保密原则（可简化）申明保密原则（可简化）-说明申诉渠道（可简化）说明申诉渠道（可简化）-确认其他有关问题，澄清疑问确认其他有关问题，澄清疑问CCST

4、CCST-Q-001-Q-0017 7、首次会议、首次会议8 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证现场审核，收集和验证信息，获得审核证据据9 9、形成审核发现（开具不合格报告）、形成审核发现（开具不合格报告）1010、形成审核结论、形成审核结论1111、末次会议、末次会议1212、审核报告、审核报告CCSTCCST-Q-001-Q-001从收集信息到得出审核结论的过程从收集信息到得出审核结论的过程信息源信息源通过适当抽样收集和验证信息通过适当抽样收集和验证信息评评 审审审核发现审核发现对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核证据审核证据审核结论审核结论CCSTCCST-Q-001-Q-

5、001信息源信息源-面谈面谈-观察观察-文件文件-记录记录-数据的汇总、分析和业绩指标数据的汇总、分析和业绩指标-相关方的报告相关方的报告-其他方面的信息源其他方面的信息源CCSTCCST-Q-001-Q-001收集信息的方法和技巧收集信息的方法和技巧-基本方法：抽样基本方法：抽样-具体方法：具体方法：面谈面谈观察观察查阅文件和记录查阅文件和记录需要时，实际测量需要时，实际测量CCSTCCST-Q-001-Q-001信息和审核证据信息和审核证据 -审核证据是与审核准则有关的能够证实的记录、审核证据是与审核准则有关的能够证实的记录、 事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息-信息可包括：记录、事实陈

6、述或其他信息信息可包括：记录、事实陈述或其他信息-能够成为审核证据的信息应是能证实的，但不要能够成为审核证据的信息应是能证实的，但不要 求逐一证实求逐一证实-确保作为审核证据的信息是真实的、客观存在的确保作为审核证据的信息是真实的、客观存在的CCSTCCST-Q-001-Q-001验证信息获得审核证据的方法验证信息获得审核证据的方法-对照文件规定，证实观察到的实际操作与对照文件规定，证实观察到的实际操作与 文件规定的一致性文件规定的一致性-对照文件规定，证实记录与文件的符合性对照文件规定，证实记录与文件的符合性-通过观察证实获得信息的准确性和真实性通过观察证实获得信息的准确性和真实性-通过实际

7、测量证实活动和过程的结果或记录通过实际测量证实活动和过程的结果或记录 的符合性、有效性和真实性的符合性、有效性和真实性-其他适用的证实方法（如信息对比等）其他适用的证实方法（如信息对比等）CCSTCCST-Q-001-Q-001记录审核证据记录审核证据-应记录的内容：应记录的内容： 时间、地点、面谈对象、主题事项等时间、地点、面谈对象、主题事项等-全面反映审核情况全面反映审核情况-对有问题的信息记录应反映不符合事实对有问题的信息记录应反映不符合事实 的主要情节的主要情节-清楚、准确、具体、具有重查性清楚、准确、具体、具有重查性CCSTCCST-Q-001-Q-001现场审核活动中需注意的事项现

8、场审核活动中需注意的事项-明确总体、合理抽样明确总体、合理抽样-辨别关键过程辨别关键过程-辨别主要因素辨别主要因素-重视控制效果重视控制效果-注意相关影响注意相关影响-尊重受审核方，营造良好的审核气氛尊重受审核方，营造良好的审核气氛-审核组长控制审核的进展并纠正出现审核组长控制审核的进展并纠正出现 的不良现象的不良现象CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次会议、首次会议8 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据据9 9、形成审核发现（开具不合格报告）形成审核发现（开具不合格报告）1010、形成审核结论、形成审核结论1111、末次会议、末次

9、会议1212、审核报告、审核报告CCSTCCST-Q-001-Q-001形成审核发现形成审核发现-方法方法 审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证审核组成员分别说明审核情况、收集的信息和证据，以及初步判定的审核发现据，以及初步判定的审核发现审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，审核组成员之间沟通需要相互印证的信息和证据，讨论疑点和分歧讨论疑点和分歧将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同将审核组成员获得的信息和证据汇总分析，共同确定审核发现确定审核发现-审核发现包括审核发现包括符合审核准则的审核发现符合审核准则的审核发现不符合审核准则的审核发现不符合审核准则的审核发现CCSTCCS

10、T-Q-001-Q-001不符合项的形成和性质不符合项的形成和性质-不符合项的形成不符合项的形成文件不符合标准的要求文件不符合标准的要求实施现状不符合审核准则实施现状不符合审核准则的运行结果未达到预定的目标的运行结果未达到预定的目标 -不符合项的性质不符合项的性质体系性不符合体系性不符合实施性不符合实施性不符合效果性不符合效果性不符合CCSTCCST-Q-001-Q-001不符合报告的内容不符合报告的内容-受审核的部门或不符合发生的地点受审核的部门或不符合发生的地点-受审核部门负责人受审核部门负责人-审核员审核员-审核日期审核日期-不符合事实的描述不符合事实的描述-不符合审核准则的名称和条款不

11、符合审核准则的名称和条款-不符合的性质不符合的性质-审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方审核员签字、审核组长认可签字和受审核部门代表方 确认签字确认签字-适用时，不符合报告的内容还可包括适用时，不符合报告的内容还可包括不符合项的原因分析不符合项的原因分析纠正措施计划及预计完成日期纠正措施计划及预计完成日期纠正措施实施情况的说明纠正措施实施情况的说明纠正措施的完成情况及验证记录纠正措施的完成情况及验证记录 CCSTCCST-Q-001-Q-001不合格事实描述不合格事实描述要点不合格事实描述要点l l 准确地描述观察到的事实（时、地、人、具体图号、准确地描述观察到的事实（时、地、人、具

12、体图号、文件编号文件编号-）；）；l l 使其有可重查性和可追溯性；使其有可重查性和可追溯性；l l 力求简明精炼，抓住核心不合格加以概括；力求简明精炼，抓住核心不合格加以概括；l l 合格的事实不要写，有负面影响的不要写；合格的事实不要写，有负面影响的不要写；l l 无关人员提供的信息不要写；无关人员提供的信息不要写；l l （企业发现的偶然不合格已经纠正的不要写）；企业发现的偶然不合格已经纠正的不要写）；l l 不要光写结论，不写事实。不要光写结论，不写事实。CCSTCCST-Q-001-Q-001编制不符合报告的要求编制不符合报告的要求-不符合事实描述准确、具体，不遗漏任何不符合事实描述

13、准确、具体，不遗漏任何 有益信息具，具有重查性和可追溯性有益信息具，具有重查性和可追溯性-不要只写结论不写事实，不带有评论性意见不要只写结论不写事实，不带有评论性意见-文件表达简明简炼，尽可能使用行业或专业文件表达简明简炼，尽可能使用行业或专业 术语术语-不符合的条款的判断应准确不符合的条款的判断应准确-不符合的性质判定应客观、准确不符合的性质判定应客观、准确 CCSTCCST-Q-001-Q-001不符合项的确认不符合项的确认-审核中发现的问题，由当事人审核中发现的问题，由当事人/ /责任人确认责任人确认 -审核组内部达成共识，审核组长签字认可审核组内部达成共识，审核组长签字认可 -受审核方

14、签字确认不符合事实受审核方签字确认不符合事实-确认过程中如有疑异，应予以澄清或解决确认过程中如有疑异，应予以澄清或解决 案例：案例：不合格报告不合格报告CCSTCCST-Q-001-Q-001审核员对不合格项的处理审核员对不合格项的处理l l 向受审核部门负责人讲清这是一个不合格项，向受审核部门负责人讲清这是一个不合格项，以及为什么不合格，达成一个共识；以及为什么不合格，达成一个共识；l l 请陪同人员确认事实；请陪同人员确认事实；l l 做好详细记录（时、地、人、具体事实）；做好详细记录（时、地、人、具体事实）；l l 事后向审核组长报告；事后向审核组长报告；l l 填写不合格报告；填写不合

15、格报告；l l 请受审核方在不合格事实一栏上签字。请受审核方在不合格事实一栏上签字。CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次会议、首次会议8 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据、现场审核，收集和验证信息，获得审核证据9 9、形成审核发现（开具不合格报告）、形成审核发现（开具不合格报告）1010、形成审核结论形成审核结论1111、末次会议、末次会议1212、审核报告、审核报告CCSTCCST-Q-001-Q-001准备审核结论准备审核结论-汇总分析不符合审核的审核发现，提出体系的薄汇总分析不符合审核的审核发现，提出体系的薄 弱环节和改进需求弱环节和改进需求-动态比较动态比较-

16、汇总分析符合准则的审核发现，总结体系的优势汇总分析符合准则的审核发现，总结体系的优势 和优点和优点-需考虑的其他信息需考虑的其他信息审核中收集到的可能影响实现审核目的信息审核中收集到的可能影响实现审核目的信息审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核结论审核中固有的不确定因素，解决分歧，对审核结论达成共识达成共识适用时，针对潜在问题指出改进方向适用时，针对潜在问题指出改进方向需要时，讨论审核后续活动的安排需要时，讨论审核后续活动的安排CCSTCCST-Q-001-Q-001管理体系符合性和有效性评价管理体系符合性和有效性评价-文件与审核准则的符合程度文件与审核准则的符合程度-体系的实施状况及其有

17、效程度体系的实施状况及其有效程度管理者和员工的质量意识管理者和员工的质量意识质量方针和质量目标的适宜性和实现情况质量方针和质量目标的适宜性和实现情况主要过程和关键活动达到预期结果的情况主要过程和关键活动达到预期结果的情况资源状况及满足要求的能力资源状况及满足要求的能力产品质量符合要求的程度和稳定性，内、外部失效产品质量符合要求的程度和稳定性，内、外部失效的情况的情况顾客满意程度顾客满意程度-持续改进机制持续改进机制 CCSTCCST-Q-001-Q-001审核结论审核结论-审核结论是审核组在对管理体系的符合性和审核结论是审核组在对管理体系的符合性和 有效性进行综合评价的基础上，结合此次审核的有

18、效性进行综合评价的基础上，结合此次审核的 审核目的，得出的最终审核结果审核目的，得出的最终审核结果-不同的审核目的内部审核，其审核结论不完全相不同的审核目的内部审核，其审核结论不完全相 同同-内部审核的审核结论通常可以包括以下几种：内部审核的审核结论通常可以包括以下几种：管理体系与审核准则的符合程度管理体系与审核准则的符合程度管理体系的有效实施、保持和改进管理体系的有效实施、保持和改进管理评审过程在确保质量管理体系持续的适宜性、管理评审过程在确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性和改进方面的能力充分性、有效性和改进方面的能力CCSTCCST-Q-001-Q-001审核过程中的沟通审核过程中的沟通-审核组内部的沟通审核组内部的沟通-审核组与受审核方的沟通审核组与受审核方的沟通CCSTCCST-Q-001-Q-0017 7、首次会议、首次会议8 8、现场审核，收集和验证信息，获得审核证、现场审核，收集和验证信息，获得审核