中印出口商品的技术结构比较分析

1、中印出口商品的技术结构比较分析中国科技论文在线 /. 中印出口商品的技术结构比较分析# 齐玮*（华北电力大学经济管理系，保定 071003） 5 摘要：作为世界上最大的两个发展中国家，随着经济的发展，中国与印度参与国际分工与国际交换的广度和深度也在不断地提高。为了更加深入地了解两国出口商品的竞争程度以及两国在国际分工中的地位，本文通过按技术构成对产品进行分类，并借鉴杜修立、樊纲和lall等人计算产品附加值的方法，出口产品重叠指数和技术高度指数等指标，比较分析了10 中国和印度自1990年以来出口商品的结构变化，以期为中国出口商品结构的进一步优化指明方向。 关键词：国际贸易；显

2、示性技术附加值；出口重叠指数；技术分布 中图分类号：f752 15 an comparative analysis of the export's technolog structure between china and india qi wei (department of economic and management, north china electric power university, baoding, hebei, china 071003 ) 20 abstract: as two of the world largest developing coun

3、tries, china and india are taking full part in the international division of labor and the exchange of commodity along with theirs economic development. in order to better understand the competition between this two countries in the world market and their position in the world division of labor, thi

4、s article attempts to provide a new method of classification of analyzing the two countries export structure since 1990s based on 25 rtv, eoi and the curve of technology introduced by du xiuli, fan gang and lall. all we done is to make a reference for the optimization of chinas export structure in t

5、he future. key words: international trade; revealed technological value-added; export overlapping index; technological distribution of traded goods 30 0 引言 长期以来，出口商品的要素含量一直是国际贸易理论研究和经验研究的一个核心领域。因为出口商品的要素含量不仅是贸易模式（结构）的重要表现形式，更是一个国家或地区贸易品的比较优势及竞争能力的直接反映。现代经济学认为，商品生产不仅取决于各种传统的生产要素的数量和成本，更重要的是取决于组合上述各种生

6、产要素的技术。因此，将技术因35 素引入到对国际贸易结构的分析中，既能够更加细致地对一国贸易结构的特性做出描述，也能充分地反映一国商品在国际分工中的地位。 上世纪90年代，作为世界上最大的两个发展中国家，中国和印度由于经济的高速发展而倍受世界瞩目。客观地说，中印两国经济上的快速增长，在很大程度上受益于两国的对外开放政策。作为对外经济交往的重要组成部分国际贸易，在两国经济中均占据着十分重40 要的地位。相似的发展历程和背景，相同的要素禀赋以及相近的地理位置使中国和印度成为了一对天然的比较物，在诸多对中印进行比较的文献中，大多把天秤的法码放到了中国这一边。的确，印度无论在对外贸易的规模上还是地区分

7、布上都远不及中国。2010年，中国的进出口贸易总额高达29737.65亿 美元。相比较而言，印度的进出口贸易总额虽然比开放之 基金项目：高等学校博士学科点专项科研基金（20100036120008） 作者简介：齐玮（1978-），女，讲师，主要研究方向：国际贸易与国际投资. e-mail: queer_cnyahoo4>> - 1 - 中国科技论文在线 /. 前增长了十倍之多，但仅为中国的六分之一。但值得注意的是，过去20年间中国出口商品45 的年均增速为17.56%，印度为13.36%。同时，中国的外贸依存度呈现出了剧烈的“w”型变化；印度则不然，除个别年份外，

8、其外贸依存度总体上保持了阶梯式攀升的趋势，上下波动幅度也较小1。除此之外，在第三国市场上，中国出口的产品受到了越来越多的来自印度的威胁。 综上所述，为了更加深入地了解两国出口商品的竞争程度以及两国在国际分工中的地50 位，本文运用出口产品重叠指数、显示技术附加值（rtv）和技术高度指数等指标，对中国与印度近年来出口商品的技术结构进行了详尽的分析，以期能对中国的产业在未来全球分工中进行合理的定位。 1 研究方法与数据说明 1.1 研究方法 55 本文使用的研究方法主要有以下几种： 1.1.1 比较优势指数 显性比较优势指数(rca)，最早是由balassa（1965）提出的一种用实际的贸易状况间

9、接地表现一个国家生产部门比较优势的测试工具。根据balassa（1965），rca指数可以定义为一国某种商品或服务的出口额占该国出口总额与世界该种商品或服务的出口额占世界60 出口总额的份额的比重，反映了一国的某种商品或服务在国际中的地位。用公式表示： rcaij (xij/x j ) / ( x i w / x （w1）) 式中，xij代表j国i种商品的出口额，xj表示j国所有商品的出口总额；wi表示世界i种商品的总出口额，w表示世界所有商品的出口总额。 x njxiji ?1 (2) xiw m?x65 1 ijj (3) rcaij的值域为0，+)。当rcaij<1时，表示

10、j国的i商品不具有比较优势，或者说i是j国比较劣势的产品；当rcaij>1时，表示j国的i商品的出口有较高的比较优势。 1.1.2 出口重叠指数 为了量化中国与印度出口商品的竞争程度，本文借鉴zhi wang、shang-jin wei（2008）70 和戴翔、张二震（2011）2对两国出口商品的重叠程度进行了测度，其计算公式如下： ?msn,t s,teo mn1 sttimn （4） ,t2式中，eoi为出口商品重叠指数；下标s表示商品的种类；t表示年份；m和n为相互比较的两个国家。ms，t则为m国第s种商品在t年的出口额，mt为m国在t年的出口总额；相对应地，ns，t为n国

11、的商品s在t年的出口额，nt为n国t年出口总额。通过为一公式计75 算出来的两国“出口重叠指数”取值区间为0，1，eoi越接近1，表明两国出口商品结构的- 2 - 中国科技论文在线 /. 重叠程度越高，反之，eoi越接近于0，说明两国出口商品的重叠程度越低。当eoi取值为0时，意味着两国出口商品结构完全不同；取值为1时，则表明两国出口商品结构完全相同。当然，这是两种非常极端的结果，一般情况下不会出现。通常两国出口商品重叠指数位于0和1之间。 80 1.1.3 显示技术附加值赋值公式 在全球生产分工体系日益细化和紧密的背景下，一国的贸易结构反映出的信息也变得更加复杂。进出口商品

12、的数据不仅提供给我们产品技术构成的信息，还提供了包括产品从原料采购、生产环节、到营销、运输等诸多信息。除此之外，随着国际分工的不断演化，高附加值的产品特性发生了变化，一些产品逐渐由资本密集型产品转化为劳动密集型产品，其产品85 的附加值不断下降。为了更好地考察一国出口产品的技术特征，本文综合l3all，关志雄4，樊纲5等人的观点，计算了不同产品的显示性技术附加值，对出口产品进行了重新排序。 该公式假定附加值越高的产品，越是来自高收入的国家。这意味着产品附加值的高低不仅取决于一国出口商品在世界市场中所占的份额，也取决于出口国的人均收入。 r ? （5） tvi nw ijlnyjj190 其中，

13、rtv为商品的显示性技术附加值，下标i表示商品，j表示国家；wij为j国在i产品上的显示比较优势在所有国家在i产品上的显示比较优势指数之和中的比例，其计算公式如下所示，式中rcaij为j国i商品的上的显示比较优势指数；lnyj为j国的人均gdp。 w6） rca （ijijn ?rcaijj 1 一般而言，rtv的值越高，说明该商品的生产越复杂，技术含量也越高；反之，则说95 明该商品的技术含量越低。按照这一公式计算出各类产品的技术附加值，打破了传统分类方法只考虑生产过程的局限性，可以更好地考察日益一体化的国际生产体系中，不同国家所处的位置和他们之间的贸易关系。 1.2 数据说明 根据上文提出

14、的研究方法，全文使用的原始数据包括：62个国家或地区的sitc第二版100 三位码分类的贸易数据，其中有效数据矩阵为“62个国家（地区）×203种产品”；62个国家（地区）相关年份按现价美元计算的人均gdp。除特别说明外，本文采用的原始数据全部来源于联合国数据库，其中，贸易数据来源于联合国商品贸易数据库（un comtrade），各国人均gdp来自联合国national accounts main aggregates database。 2 中印出口商品的竞争力比较 105 2.1 中印出口商品按技术分类的构成 传统的分类方法（sitc）将出口商品分为09共十大类，通常04类被定义

15、为初级产品，6和8类被定义为劳动密集型产品，5、7、9类被定义为资本和技术密集型产品。按照这种方法分类的商品过于笼统，只能粗略的表达商品的特点。为了更好地观察中印两国出口商品结构的技术特性，本文参照lall（2000)6的方法，根据研发投入的密集度对产品按技- 3 - 100%80%60%中国科技论文在线 /. 110 术构成进行了分类。在si4tc分0类方%法的基础上，lall将产品分为五大类，分别是初级产品（primary procucts）；资源型产品（resource based manufactures），包括以农业为基础的资源型产品（rb1）和其他资源型产品（rb

16、2）两小类；低技术产品(low technology manufactures)，包括纺织服装等低技术产品（lt1）和其他低技术产品（lt2）两小类；中等技术产品(medium technology manufactures)包括自动化产品（mt1）、加工工业产品如化115 工等（mt2）、机械产品2（mt03）三%小类；高技术产品(high technology manufactures)，包括电子器件及电器产品（ht1）和其他高科技产品（ht2）两小类。 0%199020002010初级产品资源型产品低技术产品中等技术产品高技术产品 图1 中印两国出口商品构成 资料来源：根据联合国商品贸易

17、数据库（un comtrade）数据绘制 120 由图1所示，二十年来，中国与印度在出口商品的构成上都发生了很大的变化。首先，两国出口产品的技术含量越来越高，初级产品在两国出口中所占的比重都有所下降，而制成品所占的比重都有所上升。中国的这一表象尤为突出，1990年，在中国出口商品中，初级产品占到了1/5；2000年，这一比重下到7.33%；2010年，继续减少为3.29%。其次，在技术型产品出口中，中、低技术产品所占的比重较大，高技术产品所占的比重相对较小，这基125 本与两国所处的发展阶段相适应。1990-2010年，中国的低技术产品在出口中一直占据着比较重要的地位，可以说是推动出口的主要力

18、量。在低技术产品出口上，最初纺织品服装类技术产品所占的比重较大，另一类产品所占的比重较小。到2010年，两类产品的出口基本相当。在中国出口的商品中，变化最大的要属高等技术产品，其在出口中所占的比重从1990年 5.35%上升为2010年的34.9%。在高技术产品中，ht1(电子类产品)的份额最大。中国出130 口商品的结构特征与中国引进外资的政策密切相关。自改革开放以来，中国政府吸引了大量的外资到劳动密集型产业和信息产业，从而在一定程度上带动了这些产业的发展。与此同时，很多跨国公司利用中国廉价的劳动力成本，从事上述产品的加工装配业务。比较而言，在印度出口的商品中，资源型制成品所占的比重最大，高

19、达38.77%；其次为低技术型产品。值得一提的是，1990年，这类产品在印度出口中所占的比重为36.52%，2010年下降为20.67%。135 与中国相似的是，在印度的低技术型产品出口中，纺织品服装类产品也占据着较高的比重。1990-2010年，中等技术产品与高技术产品在印度出口中所占的份额也一直呈上升趋势。 - 4 - 中国科技论文在线 /. 2.2 中印各类出口商品的显示性比较优势 为了对中印出口商品的竞争力进行更客观地评价，本文运用显示性比较优势指数（rca）对两国种类出口商品的竞争力进行了测算（见表1）。 140 表1 中印各类出口商品的rca值 中国 印度 199

20、0 2000 2010 1990 2000 2010 初级产品 1.40 0.54 0.21 1.40 0.54 0.21 以农业为基础的资源型产品 0.59 0.61 0.52 0.24 0.42 0.44 其他资源型产品 0.78 0.64 0.45 3.09 3.39 3.29 纺织品、服装等低技术产品 3.92 3.92 3.20 4.22 4.53 2.33 其他低技术产品 1.20 1.91 1.67 0.53 1.11 1.13 自动化产品 0.63 0.18 0.31 0.18 0.23 0.56 加工工业产品 0.69 0.86 0.71 0.54 0.83 1.06 机械产

21、品 0.60 0.86 1.18 0.24 0.25 0.50 电子器件及电器产品 0.34 1.11 2.20 0.16 0.11 0.22 其他高科技产品 0.35 0.48 0.55 0.58 0.59 0.70 资料来源：根据联合国商品贸易数据库（un comtrade）数据计算整理 一般而言，当某种商品的rca值大于1时，说明该商品具有显示性比较优势，且值越大，说明其竞争力越强；反之，值越小，则竞争力越弱。由表1所示，1990-2010年间，中国与印度初级产品的出口已由比较优势转为比较劣势。在以农业为基础的资源型产品上，两145 国均处于劣势地位。印度在其他资源型制成品上处于优势地位

22、，其rca指数一直大于3；比较而言，中国则不具备这类产品的比较优势，且与印度相差很大，其rca指数小于1。反映出印度相对于中国更加依赖其丰裕的矿产资源。在纺织品、服装类低技术产品上，两国拥有较强的竞争力，其rca指数虽然呈现出下降趋势，但均大于1。按照传统贸易理论的解释，说明两国在密集使用其丰裕要素（劳动）生产的产品上均处于优势地位。其他的低技150 术产品主要是一些工艺制成品、手工业制成品以及家居日用品，在这类产品上，两国的rca值均大于1，并且呈现出上升趋势。尤其是印度在这类产品上的rca值从1990年的0.53上升为2010年的1.13。在自动化产品上，中印两国均不具备竞争力，但印度的劣

23、势比中国要小一些。在加工工业产品上，中国一直处于劣势地位；印度的rca值则呈现出上升的趋势，并于2010年由劣势较为优势。虽然两国在机械产品上的竞争力都比较弱，但其表现都155 呈现出了良好的态势。比较而言，中国在这类产品上的rca值要稍高于印度，并于2010年上升到1.18。在电子器件及电器产品中，印度处于劣势地位；中国则处于较强的优势地位，其rca值大于2。这主要是由于中国在改革开放之后大量引进fdi，在一定带动了高科技产品的发展。在照相纸、光学仪器为代表的其他技术产品上，两国均不具备比较优势。 表2 1990-2010年中印各类出口商品重叠指数 - 5 - 中国科技论文在线 /.pape

24、 1990 2000 2010 初级产品 0.39 0.42 0.47 以农业为基础的资源型产品 0.43 0.50 0.58 其他资源型产品 0.20.533 0.38 0.41 纺织品、服装等低技术产品 0.69 0.64 0.65 其他低技术产品 0.51 0.45 0.48 自动化产品 0.46 0.67 0.54 加工工业产品 0.65 0.66 0.68 机械产品 0.20.42 0.54 0.70 电子器件及电器产品 0.51 0.65 0.65 其他高科技产品 0.23 0.40 0.30 160 资料来源：根据联合国商品贸易数据库（un comtrade）数据计算整

25、理 为了更客观地对中印两国出口商品的竞争程度做出评价，本文利用出口商品重叠指数对两国1990-2010年的出口重叠程度进行了测算（见表2）。通过比较，我们发现对于大部分0.15商品来说，两国存在着较高的重叠性，并且这种重叠程度在逐年上升。其中，机械产品的出1990口重叠指数最高，高达0.70。其次为加工工业产品，近二十年来，两国在这一产品的重叠指165 数一直维持在较高的水平。相类似的产品还有纺织品、服装等低技术产品，中印在这一产品2000上一直存在着激烈的竞争，尤其是在欧美市场上。除此之外，两国在电子器件及电器产品、自动化产品和一些初级产品上也存在着较高的相似性。 201030.10 中印贸

26、易结构比较：基于出口商品技术构成的考察 为了更全面地考察中印两国在日益现代化的国际分工网络中所处的位置与表现，本文利170 用显示技术附加值（rtv）对sitc三位数的230种商品按照rtv值由低到高的顺序分为十类，每类包含23种商品。图2和图3分别是新分类方法下，中印各类商品的出口在总出口中所占的比重。 0.050.0012345678910 图2 中国1990-2010年出口商品份额变化趋势 175 资料来源：根据联合国商品贸易数据库（un comtrade）数据绘制 1990-2000年，中国出口最多的的是第9类商品，这类产品主要工艺复杂的制成品，涵- 6 - 0.300.250.201

27、9900.152000中国科技论文在线 /. 2010盖了lall（2000）分类方法中的mt3的大部分商品。在1-3类商品上，中国的出口份额较小，不足十分之一。这其中主要是一些诸如烟草、香料类的初级产品，以及一些低技术含量的制成品。中国的4-6类和第0.108类产品在出口中所占的份额大于等于10%，并且呈现出上升180 的趋势。这些产品大多是中等和高等技术含量的产品。在同样也是技术含量较高的第7类和第10类产品上，中国的表现稍差些，这些产品的出口份额也不足十分之一。 0.050.0012345678910 图2 1990-2010年印度出口商品结构变化趋势 资料来源：根据联

28、合国商品贸易数据库（un comtrade）数据绘制 185 比较而言，1990年在印度出口中所占份额最大的是第1类和第2类产品，特别是第1类产品在印度出口中占据了28%的比重。这类产品大多是lall（2000）分类方法中的初级产品（pp），说明印度在改革开放的初期，对资源型初级产品的依赖性较强。值得注意的是，印度在该类产品的出口上呈现出下降的趋势，到2010年，两类产品在印度出口中所占的份额均下降了一倍。当前，在印度出口中所占份额最高的分别是第4类与第5类产品，这点与190 中国基本相似，不同的是，在这两类产品上印度表现出比中国更强的出口倾向（比重分别为23%和19%）。在其他产品上，印度的

29、表现虽然不如中国，但却呈现出良好的发展态势。 从两国的表现来看，都呈现出两头小中间大的特点，即在低技术附加值与高技术附加值的产品上，两国所占的比重都比较小。而对于中间区域的产品，比如4、5、6类产品，两国所占的比重相对较大。这与两国的经济发展水平与产业结构的特点基本称稳合。 195 为了更好地对中印两国出口商品的竞争力进行比较，在前面分析的基础上，本文对新分类下两国出口商品的rca值进行了测算（见表2）。从测算结果上看，中国与印度在技术附加值低的商品上表现较好，两国在1-2类产品上的rca值均大于1，特别是印度在第1类产品的rca值高达3.35，说明自然资源上的优势赋予了两国在资源型产品及制成

30、品上较强的竞争优势。值得一提的是，两国在这两类产品上的rca值都呈现出了下降趋势。两国200 还同时拥有第3类和第4类产品的比较优势，这两类产品的rca值均大于1。在第3类产品上，两国的rca值均呈现出了上升的态势，但印度的优势不如中国，其rca值仅为1.21，中国高达2.12。在第4类产品上，中国的表现不如印度，其rca值不足1，而印度则具备了在这类产品上的比较优势。仔细观察，这类产品主要是一些化学制成品、纺织制成品以及农产品。在第5类产品上，印度的rca值仅为0.33，而中国的rca值为1.03。说明在一205 些金属制品、家具制品和玻璃、陶制工艺品上，中国的比印度更具备竞争优势。在第6类

31、产品上，两国都的rca值均大于1，说明在该类产品上两国均具有优势，这其中大部分是交通运输设备，也在一定程度上反映出两国在这类产品上存在着竞争。在剩下的四类高附加值- 7 - 中国科技论文在线 /. 产品上，两国的rca值均小于1，说明两国在这些产品上均处于劣势地位。 表2 中印各类商品的rca值 210 （按显示技术附加值分类） 中国 印度 1990 2000 2010 1990 2000 2010 1 3.18 2.82 1.59 5.04 5.56 3.35 2 2.61 2.77 1.60 2.46 2.58 1.69 3 1.17 1.54 2.12 1.13 1.0

32、8 1.21 4 0.81 0.81 0.79 1.02 0.64 1.58 5 1.15 1.03 1.03 0.34 0.32 0.33 6 0.99 0.91 1.26 1.44 1.58 1.26 7 0.42 0.81 0.78 0.19 0.43 0.49 8 0.44 0.70 0.81 0.36 0.36 0.47 9 0.38 0.33 0.45 0.18 0.27 0.50 10 0.64 0.44 0.45 0.64 0.84 0.71 资料来源：根据联合国商品贸易数据库（un comtrade）数据计算整理 在显示性技术附加值的基础上，本文构造了贸易品的技术高度曲线和技

33、术高度指数来描述两国出口商品技术水平的总体状况。为了得到中国与印度出口商品的技术高度曲线，我们首先将两国的出口按rta值由低到高进行排队，然后考虑rta值最低的任意百分比商品在215 各国出口总额中所占的百分比，最后将这样得到的rta值累积百分比与出口份额累积百分比的对应关系描绘在方框图中，即为两国出口商品的技术高度曲线，如图4所示。其中横坐标表示出口（按rta值由低到高分组）的累积百分比，纵坐标表示显示性技术附加值的累积百分比。 其中图a为中国与印度2010年出口商品的技术高度曲线；图b为中国1990年和2010220 年出口品的技术高度曲线；图c为印度1990年和2010年出口品的技术高度

34、曲线。从该图可以看出，中国与印度出口商品的技术水平明显低于世界平均水平，且两国的产品基本上处相同的技术水平。由于两国的技术高度曲线靠近。45线下方，由此也反映出两国出口商品中中、低附加值产品居多。但值得一提的是，与1990年相比，两国出口品的技术水平都有了显著的提高。 - 8 - 中国科技论文在线 /. a b c 225 图4 中印出口商品技术高度曲线 资料来源：根据联合国商品贸易数据库（un comtrade）数据绘制 技术高度指数可以用出口商品技术高度曲线所覆盖的面积来表示，其取值范围为0，1，指数越低，表示出口商品的总体技术水平越低；指数越高，则表明出口商品的总体技术

35、水平230 越高。通过测算中国与印度的技术高度指数，我们对上述结论进行了进一步的认证。表3显示了1990-2010年中国、印度和世界平均的技术高度指数，从中可以发现，中国与印度出口产品的技术水平没有达到世界平均水平，但是中国与印度出口的技术高度在不断提高，而且速度也比较快。 表3 中国与印度的技术高度指数 1990 1995 2000 2005 2010 中国 0.38 0.39 0.40 0.43 0.45 印度 0.33 0.34 0.37 0.41 0.42 世界 0.49 0.55 0.54 0.57 0.56 235 资料来源：根据联合国商品贸易数据库（un comtrade）数据计算整理 4 结论 综上所述，虽然同属于发展中国家，有着相似的经济背景和发展历程，但由于两国在要素禀赋、产业结构以及参与国际分工的程度和方向上存在着差异，使得中国与印度在商品的出口上既有着相似的地方，同时也存在着极大的差别。 240 无论在数量还是增速上，中国都比印度高出一筹。但是在贸易结构上，两