2019年基金从业资格考试试题及答案：基金法律法规(巩固练习14)

1、2019年基金从业资格考试试题及答案：基 金法律法规（巩固练习14）导读：本文 2019 年基金从业资格考试试题及答案： 基金法律法规（巩 固练习 14 ），仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。1、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法 的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。I.持有人要求H.公司财务情况皿.流通股价格W.可转债的存续期.皿.IVB、I.皿.VC、H.VD、I.皿答案：C2、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（）。1.最通个会计年度的年末净资产均不低于 3 亿人民币H.净资产和风险控制指标符合有关规定皿.取得基金从业资格的专职人员达到法

2、定人数V.有安全高效的清算、交割系统A、 II.皿.VB、I.皿.VC、I.I.VD、I.I.皿答案： A3、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。I.采用询价方式定价但未参与初步询价H询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致皿.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金W.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A、I.n.皿B、U.IVC、I.n.皿.VD、n.皿.V答案：C4、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。1.决定更换基金管理人、基金托管人n.安全保管基金财产皿.决

3、定基金扩募或者延长基金合同期限V.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同A、I.n.VB、I.皿.VC、I.n. 皿.VD、n.皿.V答案： B5、另类投资基金的投资对象包括（）。1.股票、债券n.黄金、艺术品皿.房地产、证券化资产V.大宗商品、对冲基金A、n.皿.VB、皿.IVc、i.n.VD、I.V答案：A6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（）。1侵害的客体是复杂客体n.主体为特殊主体皿 .在主观方面必须出于故意V侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益A、i.n.皿B、I.n.Vc、i.皿.VD、i.n.皿.V答案： A7

4、、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。1.从事技术、风险监控、 合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资 金存管等业务活动n.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务皿.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责V.风险监控人员不得承担客户资金托管业务A、1.n.皿.VB、I.皿.VC、I.n.皿D、n.皿.V答案：C8、 关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。1.适合长期投资II .既适合短期投资，也适合长期投资皿.没有投资风险 W.适合短期资A、I.皿.IVB、I.皿.VC、I.I.VD、I.I.皿答案： D9、 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。1.已被机构聘用I.最近年未受过刑事处罚皿.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的V.品行端正，具有良好的职业道德A、I.皿.VB、I.I.VC、I.I.皿.VD、I.皿答案： C10、开放式基金的注册登记体系的模式包括（）。I. “混合”模式I.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式皿.委托中国