7A版2018年上海期货从业法律法规设立变更与终止试题

1、MeiWei81- 优质实用版文档】 2016 年上海期货从业法律法规第三章：设立、变更与终止 试题 一、单项选择题(共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意) 1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前_个 月月末的期货公司风险监管报表。 A2 B3 C5 D7 2、基金托管人的主要职责包括 _。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D支付基金收益的分配和本金的偿还 3、不得为非结算会员办理结算业务。 A：结算会员和非结算会员 B：交易结算会员 C：非结算会员 D：特别结算会员 4、投

2、资基金中历史最长的一类基金是 _。 A共同基金 B对冲基金 C期货投资基金 D证券投资基金 5、下列关于金融期货市场的说法，不正确的是 _。 A芝加哥商业交易所 (CM 率先推出了外汇期货合约 B芝加哥期货交易所 (CBO 率先推出了股指期货合约 C金融期货的三大类别分别为外汇期货、利率期货和股指期货 D金融期货的三大类别中，股指期货被推出的时间最晚 6、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有 _。 A2 号软红麦 B2 号硬红冬麦 C 2号黑硬北春麦 D2 号北秋麦平价 7、是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。 A：股东大会 B：董事会 C：监事会 D：理事会 8、公司犯 _罪时，实

3、行双罚制，即单位处罚金，同时要求直接负责的主管人员 或其他责任人员承担刑事责任。 A擅自设立金融机构罪 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 B内幕交易、泄露内幕信息罪 C挪用资金罪 D操纵证券、期货交易价格罪 9、净资本的计算公式为（）。 A净资本=净资产-资产调整值 +负债调整值 -/+其他调整项 B净资本=净资产-资产调整值 +负债调整值 -客户未足额追加的保证金 -/+其他调 整项 C净资本=净资产+资产调整值 +负债调整值-客户未足额追加的保证金 -/+其他调 整项 D净资本 =净资产-资产调整值 -负债调整值-客户未足额追加的保证金 -/+其他

4、调 整项 10、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素 D：市场结构及交易制度 11、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的 股东净资产不低于实收资本的 _，或有负债低于净资产的 _，不存在对财务状况 产生重大不确定影响的其他风险。 A30%；30% B30%；50% C50%；30% D50%；50% 12、下列属于短期利率期货品种的有 _。 A欧洲美元 BEURIBOR C T-notes D T-bonds 13、期货公司的从业人员不得有下列（）行为。 A以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B进行虚

5、假宣传，诱骗客户参与期货交易 C挪用客户的期货保证金和其他资产 D收付、存取或者划转期货保证金 14、以下属于套利种类的有 _。 A跨期套利 B跨商品套利 C跨市套利 D期现套利 15、未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重 的，（）。 A处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚 金 B处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚 金 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 C处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚 金 D处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或

6、者单处违法所得二倍以上十倍以下罚 金 16、从业人员受到机构处分， 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理 的，机构应当在作出处分决定、 知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处 理事项之日起个工作日内向协会报告。 A：3 B：5 C：7 D：10 17、期货会员每天应及时获取期货交易所提供的结算数据， 做好核对并妥善保存， 数据至少保存 A：1年 B：2 年 C：10年 D：20年 18、通过期货交易形成的价格的特点有 _。 A公开性 B权威性 C预期性 D周期性 19、期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承 担赔偿责任。 A过失 B重大过失 C故意 D故

7、意或者重大过失 20、套期保值的操作规则包括 _。 A商品种类相同或相关原则 B商品数量相等或相当原则 C月份相同或相近原则 D交易方向相同原则 21、期货与期货期权的不同在于（）。 A期货合约的标的物是一般商品或金融工具，而期货期权合约的标的物是相关 商品期货合约或金融期货合约 B期货合约的买卖双方都被赋予了相应的权利和义务；而期货期权的买方有权 在其认为合适的时候行使权利，但并不负有必须买入或卖出的义务 C在期货交易中， 买卖双方都要缴纳一定数量的保证金， 而在期货期权交易中， 期权买方无须缴纳保证金 D期货买卖双方的潜在盈利和亏损都是无限的；而期货期权买方的亏损是有限 的，而盈利可能是有

8、限的，也可能是无限的 22、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。 A不以营利为目的 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 B会员大会是期货交易所的最高权力机构 C实行自律管理 D盈余部分对会员进行分红 23、在会员制期货交易所中， 是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人 员。 A：董事 B：理事 C：监事 D：总经理 24、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不 得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A3 B5 C7 D10 25、申请设立期货公司， 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出

9、 资，货币出资比例不得低于 A：30% B：50% C：75% D：85% 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分） 1、期货公司在期货市场中的作用主要体现在 _。 A节约交易成本，提高交易效率 B为投资者期货合约的履行提供担保，从而降低了投资者交易风险 C提高投资者交易的决策效率和决策的准确性 D规避价格风险 2、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国 证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。 A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严

10、重违反国家有关法律、行政法 规、规章、政策的行为 B期货交易所涉及占其净资产 5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险 的重大财务决策 D中国证监会规定的其他事项 3、期货交易的基本特征是 _。 A合约标准化 B交易集中化 C双向交易 D杠杆机制 4、价格形态的主要类型有 _。 A持续整理形态 B持续突破形态 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 C反转整理形态 D反转突破形态 5、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000 蒲式耳，如果交 易者在该交易所买进一张 （也称一

11、手 ）小麦期货合约，就意味着 _。 A在合约到期日需买进一手小麦 B在合约到期日需卖出一手小麦 C在合约到期日需卖出 5000 蒲式耳小麦 D在合约到期日需买进 5000 蒲式耳小麦 6、下列属于期货投机作用的有（）。 A提高市场流动性 B适度的、理性的期货投机能够减缓价格波动 C承担套期保值者转移的价格风险 D促进价格发现 7、根据期货公司风险监管指标管理试行办法，下列关于对期货公司监督管 理办法的描述中，正确的有 _。 A期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2 个 工作日内对公司进行现场检查 B中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20 个工作日 C

12、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国 证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收 D期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合 格之日起 5 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施 8、根据期货交易管理条例，如果某客户在期货交易中发生违约，正确的处 理方式是 A：由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相 应追偿权 B：期货公司先以该客户的保证金承担违约责任 C：客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责 任 D：期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权 9、关于附属于某

13、一期货交易所的相对独立的结算机构的说法，正确的是_。 A便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况 B有针对性地防止交易所在利益驱动下的违规行为 C保持交易和结算的相对独立性 D风险承受能力很强 10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与 _相互独立、分别管理。 A其自有资金账户 B个人客户保证金账户 C非结算会员保证金账户 D特别结算会员保证金账户 11、期货从业人员王某利用工作便利， 了解到所在公司一些客户的交易信息， 王 某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易， 还把信息透露给亲朋好友， 期货 公司了解到上述情形后， 开除了王某。 期货公司应当对王某做出处分决定后向 _ 报告。 Me

14、iWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 A期货交易所 B中国证监会 C期货保证金安全存管监控机构 D中国期货业协会 12、期货公司违法经营或者是出现重大风险， 严重危害期货市场秩序、 损害客户 利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有_。 A指定其他机构托管或者接管 B通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境 C责令停业整顿 D申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产 13、期货公司变更注册资本， 应当经中国证监会审核， 期货公司应当向中国证监 会提交的材料是。 A：变更注册资本申请书 B：股东会关于变更注册资本

15、的决议文件 C：股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D：变更后期货公司股东股权背景情况图 14、除供需关系外， _也能影响期货价格。 A利率 B汇率 C战争 D心理因素 15、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。 A受托从事的介绍业务范围 B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D客户开户和交易流程、出入金流程 16、未经国家有关主管部门批准， 擅自设立（），处三年以下有期徒刑或者拘役， 并处或者单处二万元以上二十万以下罚金； 情节严重的， 处三年以上十年以下有 期徒刑，并处五万元以上五

16、十万元以下罚金。 A商业银行 B期货交易所 C期货经纪公司 D期货业协会 17、下列各项属于期货从业人员禁止行为的是（）。 A操纵期货交易价格 B欺诈投资者 C内幕交易 D协助或协同他人进行违法违规活动 18、编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、 期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可 能构成该罪的主体是（）。 A期货监督管理部门的工作人员 B期货投资者 C科技工作者 MeiWei81- 优质实用版文档】 MeiWei81- 优质实用版文档】 D期货经纪公司 19、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）。 A标准 B条件 C处置措施 D行政责任 20、期货市场在微观经济中的作用主要包括 _。 A锁定生产成本，实现预期利润 B利用期货价格信号，组织安排现货生产 C期货市场拓展现货销售和采购渠道 D有助于市场经济体系的建立与完善 21、金融期货难逼仓，是因为（）。 A现金交割 B交割价等于现货价 C套利力量强大 D市场庞大 22、下列行为违反期货交易管理条例规定的