如何构建制度完善、职责明确、监管到位、奖惩分明的专卖内管监管体系,提升内部监管能力

1、如何构建制度完善、职责明确、监管到位、奖惩分明的专卖内管监管体系，提升内部监管能力（借鉴资料拼凑）烟草行业近年来的内管工作取得了丰硕的成果， 但是整体来看工 作质量和水平仍然有待提高。因此，全体内管工作人员要以对内管工 作认识的再提高为前提，以建立一支高素质的内管队伍为基础， 全面 整合内管监督职能，紧紧围绕“卷烟上水平”的基本方针和战略任务， 按照1+5 ”的工作要求，全面总结推广委派制做法和经验，切实解决 卷烟非法流通问题，努力实现专卖内管新突破。全面推进专卖内管委 派制，努力构建内部监管体系，全面提高科学有效监管的水平；采取 有效措施，切实解决行业不规范经营问题。经过行业上下内管工作人员

2、的努力，行业内管工作已经取得了一 定成效。目前行业内管组织机构健全、思想重视、长效机制普遍建立， 内管工作已经基本上达到了制度化、 经常化，但是整体来看工作质量 和水平仍然有待提高，内管作用还未得到充分发挥。为此，本人根据工作实践，就如何进一步构建起“制度完善、职责明确、监管到位、 奖惩严明”的监管体系，谈谈以下几点看法。一、对内管工作的认识再提高、 构建完善的内控、监管制度。（）进一步完善企业内控制度建设实现有效的行业内部专卖管理监督必须建立在企业切实加强自律的基础上。从过去的情况看，有的企业内控制度薄弱，对违法、违 规、违纪问题起不到有效的制约作用；有的虽建立了一套内控制度， 但不够系统，

3、也不够严谨，不能把企业的各项经济活动全面置于监控 之中；有的对内控制度的执行情况没有进行有效地监督检查，制度往往是写在纸上、挂在墙上，流于形式。因此，行业内每一个企业都要 把建立健全内控制度，作为当前的一项重点工作来抓。所有企业都要 在年内全面建立企业自律内控制度，并抓好落实，有效防止违法、违 规、违纪问题发生。（二）进一步建立健全行业内部专卖管理监督制度建立行业内部专卖管理监督制度的指导思想必须以国家利益、消费者利益至上的共同价值观为前提， 以烟草专卖法律法规为依据，通 过对内部生产经营活动全过程进行管理监督， 确保行业的持续、稳定、 协调、健康发展。要充分体现科学管理、民主管理、依法管理的

4、要求， 遵循依法管理监督的原则、全面管理监督的原则、全员管理监督的原 则和责任效率的原贝聽遵守专卖法律法规和管理规定、规范制度的 情况实施全过程管理监督。二、全面整合内管监督职能，明确职责。（一）统一思想，切实加强对行业内部专卖管理监督工作的领导加强行业内部专卖管理监督，是巩固和完善烟草专卖制度的迫切需要，是履行烟草专卖法律法规赋予职责的迫切需要， 是适应行业改 革与发展形势的迫切需要，是巩固行业治理整顿成果的迫切需要。 全 省各级烟草专卖局要进一步加强对内部专卖管理监督工作的领导。要通过宣传教育、学习、讨论，使全行业广大干部职工自觉增强行业自 律意识和内部监管意识，为进一步实施内部专卖管理监

5、督机制奠定良 好的基础。（二）明确责任，强化监督，确保专卖管理监督的各项任务落到实要明确各级局专卖管理监督的责任。各级专卖局的一把手要负总 责，是第一责任人，分管领导要切实负起分管责任。各级派驻部门要 切实履行职责，认真抓好内部专卖管理监督各项工作的落实， 严肃查 处违法、违规、违纪生产经营行为。其次要落实责任追究制，加大对 违法、违规、违纪经营的问题查处力度。三、加强基层县局同级监管、 市场监管。（一）、同级监管烟草基层县局的工作人员与零售客户接触多交往多，送货员、客户经理、专卖稽查人员在与零售客户进行卷烟访、销、送、稽查等工 作环节中每天交往的零售户少则几十个， 多则上百个，同时他们距离

6、消费者近，经常会接到消费者的投诉、咨询、举报，因此他们的工作 作风、工作行为、服务质量是行业形象的直接体现。我们要从提高零 售户及消费者的信任度、依存度和满意度上来充分认识加强基层县局同级监管工作的重要性，切实重视和加强基层县局内管同级监管工 作。1、突出对重点岗位、重点环节的监管。紧紧围绕烟草行业内部专卖管理监督工作规范 中提出的任务、 要求和内容，结合实际，明确县级局同级监管的重点。目前县级局容 易发生不规范问题的工作和环节主要主要集中在卷烟生产、经营等工作上。对于容易发生不规范问题的重点工作岗位， 工作环节和人员内 管人员要重点加以监管。2、切实履行监管职能。目前县级局开展同级监管工作的

7、过程中还存在一些避重就轻， 甚 至绕着问题走或者对不规范问题放任不管的现象。因此，一方面要加强内管人员的培训教育，提高内管人员的责任意识，严格认真的履行 监管职能，同时也要把对需要监管的每一个环节，每一个岗位，每一 位人员进行监管的流程和措施写入制度，列入规章，实现“用制度管 人、管事、管权”的内管监督体系，为内管工作人员发挥监管作用， 履行监管职能提供制度支持。（二）、市场监管专卖内管员是随着市场主体建设的推进而产生的。“专卖内管员、稽查队员、客户经理”都体现了专业化分工。现在专卖内管员不仅要收集情报信息， 对零售客户进行监管， 还要对行业内部的经营行为进行监督管理， 可以说是重任在肩。 那

8、么专卖内管员如何进行有效的市 场监管呢？1、要在走访中多问。通过闲聊、拉家常等方式与经营户、消费者 沟通，了解被调查的经营户最近的行踪、经营情况、车辆情况、与哪 些卷烟客户保持业务上的联系等等。 通过侧面了解和获取的信息来分 析被调查经营户的情况，判断其是否有违法的嫌疑。2、要多看多了解。一是看经营户在烟草行业销售系统中的进货情 况，通过对经营户进货情况的了解与对比， 分析其经营活动是否正常、 是否与其的实际销量相符、是否有向其他经营户（包括无证户）供货 或利用其他许可证进货的情况等。二是多了解经营户的实际的库存， 可以在走访与检查的过程中了解，也可以与对应的客户经理联系获 得。同客户经理一样，专卖内管员也要善于运用库存管理，分析客户 是否存在销售异常现象、是否可能在违规经营等。3、要多联系与沟通。对于在走访中问到的、了解到的以及在电脑 中看到的情况，对有违法嫌疑的经营户要及时与对应的稽查中队联 系；对于一些进货波动大的经营户要及时与对应的客户经理