公共经济学(四)

1、公共经济学公共经济学之之 第四章 公共经济学 一、公共选择的定义一、公共选择的定义 公共选择公共选择是政府机制的决策过程，是政府机制的决策过程， 主要是指对如何满足公共产品需求主要是指对如何满足公共产品需求 而进行的决策和选择。或者说而进行的决策和选择。或者说公共公共 选择选择是政治市场上的参与者依据一是政治市场上的参与者依据一 定的规则，共同确定集体行动方案定的规则，共同确定集体行动方案 的过程。的过程。 公共经济学 公共产品需求的决定公共产品需求的决定 私人产品需求私人产品需求的决定是消费者在市场环的决定是消费者在市场环 境中以货币为选票分散进行选择的过程。境中以货币为选票分散进行选择的过

2、程。 公共产品需求公共产品需求的决定是消费者在非市场的决定是消费者在非市场 环境下以政治选票共同选择的过程，也环境下以政治选票共同选择的过程，也 就是在说，公共产品需求的决定是政治就是在说，公共产品需求的决定是政治 市场上进行的。市场上进行的。 公共经济学 公共产品需求的决定公共产品需求的决定 政治市场政治市场：指人们参与政治活动：指人们参与政治活动 时，与其他政治个体和政治组织发时，与其他政治个体和政治组织发 生关系的场所。生关系的场所。 公共选择理论公共选择理论的切入口是将决策的切入口是将决策 环境分为市场环境和非市场环境。环境分为市场环境和非市场环境。 公共经济学 非市场决策与市场决策的

3、非市场决策与市场决策的 一项重要区别一项重要区别 对对市场决策市场决策而言，在自由竞争的条而言，在自由竞争的条 件下，企业和消费者基本上拥有同件下，企业和消费者基本上拥有同 等的决策权力来改变市场行为。等的决策权力来改变市场行为。 对对非市场决策非市场决策而言，政府拥有更多而言，政府拥有更多 影响非市场行为的权力。影响非市场行为的权力。 公共经济学 在市场环境中进行决策的在市场环境中进行决策的 两个前提假设两个前提假设 价格能够完全反映出消费者的偏好价格能够完全反映出消费者的偏好 市场环境中的企业能够提供所有消市场环境中的企业能够提供所有消 费者所需要的产品费者所需要的产品 公共经济学 公共选

4、择理论的产生公共选择理论的产生 公共选择理论产生于公共选择理论产生于20世纪世纪40年年 代末，形成于代末，形成于60年代末年代末70年代初，年代初， 被认为是最名符其实的被认为是最名符其实的“政治经济政治经济 学学”。 公共经济学 詹姆斯詹姆斯 麦吉尔麦吉尔 布坎南布坎南 （James Mcgill Buchanan） 公共选择理论的奠公共选择理论的奠 基人，诺贝尔经济学奖获基人，诺贝尔经济学奖获 得者。他认为：得者。他认为：“公共选择是政治公共选择是政治 上的观点，它从经济学家的工具和上的观点，它从经济学家的工具和 方法大量应用于集体或非市场决策方法大量应用于集体或非市场决策 而产生。而产

5、生。” 公共经济学 布坎南布坎南 （1919年年10月月2日日生于田纳西州生于田纳西州 ） 现代公共选择理论的基础：布坎南现代公共选择理论的基础：布坎南 与塔洛克的与塔洛克的同意的计算同意的计算（1962） 公共选择理论的重要组成部分：布公共选择理论的重要组成部分：布 坎南的坎南的俱乐部经济理论俱乐部经济理论（1965） 公共选择理论的迅猛发展公共选择理论的迅猛发展 ：1969 年与塔洛克在弗吉尼亚工艺学院创年与塔洛克在弗吉尼亚工艺学院创 建了建了“公共选择研究中心公共选择研究中心”，并出，并出 版了版了公共选择公共选择杂志。杂志。 公共经济学 1986年瑞典皇家科学院贺辞年瑞典皇家科学院贺辞

6、 第十八届获奖者詹姆斯第十八届获奖者詹姆斯 布坎布坎 南南公共选择理论的创建者。传公共选择理论的创建者。传 统经济理论主要是关于消费者和企统经济理论主要是关于消费者和企 业家如何做出关于商品购买、工作业家如何做出关于商品购买、工作 选择、生产及投资决策的，而布坎选择、生产及投资决策的，而布坎 南则相应地创建了公共部门的决策南则相应地创建了公共部门的决策 理论，被称作理论，被称作 “新政治经济学新政治经济学” 或或“公共选择公共选择”理论。理论。 公共经济学 1986年瑞典皇家科学院贺辞（续）年瑞典皇家科学院贺辞（续） 布坎南的布坎南的主要贡献主要贡献在于，他将经济学中在于，他将经济学中 个人间

7、相互交换的概念移植到了政治决个人间相互交换的概念移植到了政治决 策的领域中。于是，政治过程便成为一策的领域中。于是，政治过程便成为一 种旨在达到互利的合作手段。但政治秩种旨在达到互利的合作手段。但政治秩 序的形成要求人们接受一套规则、一种序的形成要求人们接受一套规则、一种 宪法。这反过来又强调了规则形成的极宪法。这反过来又强调了规则形成的极 端重要性和宪法改革的可能性。布坎南端重要性和宪法改革的可能性。布坎南 认为，劝导政治家或试图影响特定问题认为，劝导政治家或试图影响特定问题 的结局常常是徒劳的，事情结局在很大的结局常常是徒劳的，事情结局在很大 程度上是由规则体系决定的。程度上是由规则体系决

8、定的。 公共经济学 公共选择理论的主要内容公共选择理论的主要内容 研究选民、政治人物、以及政府研究选民、政治人物、以及政府 官员们的行为，假设他们都是出于官员们的行为，假设他们都是出于 私利而采取行动的个人，以此研究私利而采取行动的个人，以此研究 他们在民主体制或其它类似的社会他们在民主体制或其它类似的社会 体制下进行的互动。体制下进行的互动。 公共经济学 公共选择理论的主要议题和答案公共选择理论的主要议题和答案 经常探讨的经常探讨的议题议题：为什么个别的政：为什么个别的政 治决策最后会导致违背公众民意的治决策最后会导致违背公众民意的 结果？结果？ 公共选择理论的公共选择理论的重要答案重要答案

9、：在市场：在市场 经济条件下，以个人利益最大化为经济条件下，以个人利益最大化为 内在动力，通过民主投票和多数决内在动力，通过民主投票和多数决 策来实现集体的决策。策来实现集体的决策。 公共经济学 丹尼斯丹尼斯 穆勒指出穆勒指出 “公共选择可以定义为非市场决公共选择可以定义为非市场决 策的经济学研究。或者简单的说，策的经济学研究。或者简单的说， 是将经济学应用于政治科学。公共是将经济学应用于政治科学。公共 选择的主题就是政治科学的主题，选择的主题就是政治科学的主题， 即国家理论、投票规则、投票者行即国家理论、投票规则、投票者行 为、党派政治学、官方政治学等等。为、党派政治学、官方政治学等等。 然

10、而，公共选择方法论则是经济学然而，公共选择方法论则是经济学 的方法论。的方法论。” 公共经济学 二、经济人假设与政治交易二、经济人假设与政治交易 政治学政治学对人的假设是对人的假设是“政治人政治人”， 这些人为了公共利益而活动在政治这些人为了公共利益而活动在政治 舞台上，以公共利益最大化为目标。舞台上，以公共利益最大化为目标。 经济学经济学对人的假设是对人的假设是 “经济人经济人” 公共经济学 政治学家眼中的政治学家眼中的“政治人政治人” 代表民众利益，为了追求公共利益代表民众利益，为了追求公共利益 而展开活动，力图实现公共利益最而展开活动，力图实现公共利益最 大化的人。大化的人。 公共选择理

11、论颠覆了政治人假设。公共选择理论颠覆了政治人假设。 公共经济学 经济学家眼中的经济学家眼中的“经济人经济人” E 自利性自利性。一种双赢游戏，但其本。一种双赢游戏，但其本 意是赢钱。意是赢钱。 E 信息充分信息充分。其选择一般会朝利己。其选择一般会朝利己 的方向发展。的方向发展。 E 理性理性。以自我效用最大化为选择。以自我效用最大化为选择 的终极目标。的终极目标。 E 不涉及价值判断不涉及价值判断。个人效用是唯。个人效用是唯 一的判断标准。一的判断标准。 公共经济学 公共选择理论中的公共选择理论中的“政治人政治人” 政治领域中的人，如政治家、文官政治领域中的人，如政治家、文官 及其他国家（政

12、府）代理人同经济及其他国家（政府）代理人同经济 领域中的人是一样的，都是领域中的人是一样的，都是“经济经济 人人”，都是以追求个人利益最大化，都是以追求个人利益最大化 为行为目标的。为行为目标的。 政治家追求选票最大化，选民追求政治家追求选票最大化，选民追求 投票净收益最大化，执行决策的政投票净收益最大化，执行决策的政 府官员追求预算最大化。府官员追求预算最大化。 公共经济学 理性人的假设含义理性人的假设含义 权衡一系列选择值时，常常取决于个权衡一系列选择值时，常常取决于个 人意志人意志 按照自己的意愿排列众多选择值顺序按照自己的意愿排列众多选择值顺序 依据自己的选择顺序以此类推依据自己的选择

13、顺序以此类推 从可能的选择值中甑选出最中意的从可能的选择值中甑选出最中意的 在面临相同选择值时全部选择在面临相同选择值时全部选择 公共经济学 公共选择理论的特点公共选择理论的特点 公共选择理论事实上是经济分析工公共选择理论事实上是经济分析工 具在政治领域的应用，其重心不在具在政治领域的应用，其重心不在 于判断于判断“选择选择” 结果的好坏对错，结果的好坏对错， 而在于研究而在于研究“交易交易”的过程：作为的过程：作为 集体的国民为什么选择这样而不是集体的国民为什么选择这样而不是 选择那样，而不涉及价值观和道德选择那样，而不涉及价值观和道德 观上的判断。观上的判断。 公共经济学 公共选择理论认为

14、公共选择理论认为 在选民投票选择政府的过程中，或在选民投票选择政府的过程中，或 者说在个人偏好转化为社会偏好的者说在个人偏好转化为社会偏好的 过程中，中位选民、利益集团、官过程中，中位选民、利益集团、官 僚集团、政治经济周期等因素发挥僚集团、政治经济周期等因素发挥 了重要作用。了重要作用。 公共经济学 三、政治市场的三级结构三、政治市场的三级结构 （英国经济学家皮科克）（英国经济学家皮科克） u政策选择市场政策选择市场 政治家出售政策给选民政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策而支付选票选民为购买合意的政策而支付选票 u政策供给市场政策供给市场 行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的

15、手段行政官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向行政官员提供预算政治家向行政官员提供预算 u政策执行市场政策执行市场 行政官员向选民提供公共产品和服务行政官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税选民向政府纳税 公共经济学 公共选择理论的重要概念：交易公共选择理论的重要概念：交易 在每个人都力图实现个人利益最大化的在每个人都力图实现个人利益最大化的 过程中，最终的结果是如何产生的？过程中，最终的结果是如何产生的？ 关键在于关键在于“交易交易”：各经济主体从个人：各经济主体从个人 利益最大化的目的出发，相互之间进行利益最大化的目的出发，相互之间进行 自愿交换，从而实现个人利益最大

16、化。自愿交换，从而实现个人利益最大化。 政治领域，交易各方的权力是不均等的，政治领域，交易各方的权力是不均等的， 而且交易一旦确定，就不能轻易取消或而且交易一旦确定，就不能轻易取消或 更改，因而具有一定的强制性特征。更改，因而具有一定的强制性特征。 公共经济学 公共选择理论的经济学方法公共选择理论的经济学方法 方法论上的个人主义方法论上的个人主义 。个人是最终的个人是最终的 决策者、选择者与行动者，不管结果的过程决策者、选择者与行动者，不管结果的过程 与结构有多复杂。与结构有多复杂。 经济人理性原则与利己主义本性经济人理性原则与利己主义本性 。 决不像传统理论认为只存在公共利益而不存决不像传统

17、理论认为只存在公共利益而不存 在个人利益。在个人利益。 政治的交换过程性质政治的交换过程性质 。人们在自愿的人们在自愿的 基础上在政治活动中达成协议、协调冲突、基础上在政治活动中达成协议、协调冲突、 制定规则。制定规则。 公共经济学 小结小结 公共选择理论公共选择理论 “是经济学在政治学是经济学在政治学 中的应用，公共选择的主题就是政中的应用，公共选择的主题就是政 治科学的主题：国家理论，选举规治科学的主题：国家理论，选举规 则，选民行为，党派政治，官僚体则，选民行为，党派政治，官僚体 制等等制等等 ”。 公共经济学 四、偏好显示和投票机制四、偏好显示和投票机制 投票：投票：把个人偏好转变为社

18、会偏好的一把个人偏好转变为社会偏好的一 种手段，是为了在既定的蛋糕基础上选种手段，是为了在既定的蛋糕基础上选 择如何切蛋糕的方法。择如何切蛋糕的方法。 问题：问题：影响投票者是否参加投票的主要影响投票者是否参加投票的主要 因素有哪些？因素有哪些？ （1）其参加投票的效益和成本；（）其参加投票的效益和成本；（2） 其投票对公共选择发生影响的可能性；其投票对公共选择发生影响的可能性； （3）利益集团的压力。）利益集团的压力。 公共经济学 偏偏 好好 E 个体对两个或两个以上选择对象个体对两个或两个以上选择对象 之间关系的一种主观感觉。之间关系的一种主观感觉。 E偏好的偏好的表达方式：表达方式：（1

19、）通过投票）通过投票 表达；（表达；（2）通过发言表达；（）通过发言表达；（3） 通过进退表达；（通过进退表达；（4）通过反叛表）通过反叛表 达。达。 公共经济学 投票并不能完全真实反映偏好投票并不能完全真实反映偏好 隐瞒偏好隐瞒偏好 策略性投票策略性投票 无意参与投票无意参与投票 偏好强度差异偏好强度差异 公共经济学 西方学者眼里的民主形式西方学者眼里的民主形式 直接民主：指主权由公意组成，不直接民主：指主权由公意组成，不 可转让，不可剥夺，也不可被代表，可转让，不可剥夺，也不可被代表， 只能由人民集体直接行使。只能由人民集体直接行使。 代议制民主：指现代国家实现人民代议制民主：指现代国家实

20、现人民 主权的制度安排，通过选举，委托主权的制度安排，通过选举，委托 专门代表行使管理国家事务的权力。专门代表行使管理国家事务的权力。 公共经济学 投票原则投票原则 全体一致原则全体一致原则 多数原则：（多数原则：（1）简单多数原则；）简单多数原则； （2） 2/3多数原则。多数原则。 达成多数原则可用方式：达成多数原则可用方式： 循环投票；互惠投票。循环投票；互惠投票。 表达对公共选择偏好的其他方式：表达对公共选择偏好的其他方式： （1）投反对票；（）投反对票；（2）以足投票。）以足投票。 公共经济学 投票悖论投票悖论 当机体的非传递性出现时，多当机体的非传递性出现时，多 数投票规则无法得出

21、最终结果，使数投票规则无法得出最终结果，使 投票结果出现循环，无法实现公共投票结果出现循环，无法实现公共 决策所需要达到的目的，议而不决决策所需要达到的目的，议而不决 这种矛盾现象。这种矛盾现象。 公共经济学 投票悖论求解投票悖论求解 （1）掌握投票程序或确定议程。）掌握投票程序或确定议程。 （2）互投赞成票。）互投赞成票。 （3）利用偏好强度不同的选择：打分投）利用偏好强度不同的选择：打分投 票制。票制。 （4）中间投票人定理：如果在一个多数）中间投票人定理：如果在一个多数 决策模型中，个人偏好都是单峰型的，决策模型中，个人偏好都是单峰型的， 则反映中间投票人意愿的那种政策会最则反映中间投票

22、人意愿的那种政策会最 获胜，因为选择该政策会使一个团体的获胜，因为选择该政策会使一个团体的 福利损失最小。福利损失最小。 （5）用足投票理论。）用足投票理论。 公共经济学 将个人偏好加总为社会偏好的将个人偏好加总为社会偏好的 “阿罗五原则阿罗五原则” 理性原则理性原则 独立原则：不相关选择的独立性独立原则：不相关选择的独立性 帕累托效率原则帕累托效率原则 无限制区域原则无限制区域原则 非独裁性原则非独裁性原则 公共选择过程中投票行为的意义在于如公共选择过程中投票行为的意义在于如 何将个人偏好转化为社会偏好。何将个人偏好转化为社会偏好。 公共经济学 “ “阿罗五原则阿罗五原则”的意义的意义 为选

23、举制度或投票制度制订了衡为选举制度或投票制度制订了衡 量标准：一方面澄清任何选举制度量标准：一方面澄清任何选举制度 应该满足的条件，另一方面确认满应该满足的条件，另一方面确认满 足这些条件的选举制度。足这些条件的选举制度。 公共经济学 阿罗不可能定理阿罗不可能定理 1951年，阿罗试图说明，由于任年，阿罗试图说明，由于任 何集体决策都无法保证能同时满足何集体决策都无法保证能同时满足 社会选择的五个条件，社会选择的五个条件， 在非独裁即在非独裁即 尊重每一个个体自由的、理性的选尊重每一个个体自由的、理性的选 择前提下，社会偏好是无法通过个择前提下，社会偏好是无法通过个 人偏好加总得到的。人偏好加

24、总得到的。 阿罗不可能定理揭示了民主政治存阿罗不可能定理揭示了民主政治存 在的内在弊端，即无论哪种规则下，在的内在弊端，即无论哪种规则下， 政府决策都可能产生偏差政府决策都可能产生偏差 。 公共经济学 中位选民定理中位选民定理 在多数裁定原则下，假定选民的偏在多数裁定原则下，假定选民的偏 好是单峰的，则选择的结果是由中好是单峰的，则选择的结果是由中 位选民的偏好决定的，即中位选民位选民的偏好决定的，即中位选民 最偏好的公共产品或劳务的提供量，最偏好的公共产品或劳务的提供量， 往往是多数规则下的政治均衡。往往是多数规则下的政治均衡。 中位选民：处于所有投票者最优偏中位选民：处于所有投票者最优偏

25、好结果的中间状态的投票者。好结果的中间状态的投票者。 公共经济学 单峰偏好理论单峰偏好理论 邓肯邓肯布莱克布莱克1958年提出。指每个年提出。指每个 选民的偏好只有一个峰值。布莱克选民的偏好只有一个峰值。布莱克 的理论实际上是对的理论实际上是对“阿罗五原则阿罗五原则” 中的第中的第4项即非限制原则作出的修项即非限制原则作出的修 正。正。 单峰偏好理论实质是要求每位选民单峰偏好理论实质是要求每位选民 在多轮的投票中只能锁定一个偏好。在多轮的投票中只能锁定一个偏好。 公共经济学 中位选民与政治均衡中位选民与政治均衡 中位选民所选择的公共产品供给水中位选民所选择的公共产品供给水 平往往是多数决策机制

26、下可能得出平往往是多数决策机制下可能得出 的政治均衡。的政治均衡。 所谓政治均衡是指在一个社会里按所谓政治均衡是指在一个社会里按 一定规则就公共产品的供给量及相一定规则就公共产品的供给量及相 应的成本分摊（税收）达成协议。应的成本分摊（税收）达成协议。 公共经济学 六、公共选择中的利益集团六、公共选择中的利益集团 利益集团利益集团：由一些具有共同利益的：由一些具有共同利益的 人组成的、对政府决策能够施加影人组成的、对政府决策能够施加影 响的团体响的团体 。 利益集团形成的原因利益集团形成的原因：（：（1）信息）信息 成本成本 ；（；（2）稳定性）稳定性 ；（；（3）交易）交易 效率。效率。 利

27、益集团的特点利益集团的特点：（：（1）垄断性；）垄断性； （2） 排他性；（排他性；（3）狭隘性。）狭隘性。 公共经济学 两种利益集团两种利益集团 以提高社会整体福利为目标的利益以提高社会整体福利为目标的利益 集团（如环保、动植物保护组织利集团（如环保、动植物保护组织利 益集团等）益集团等） 以福利再分配为目标的利益集团以福利再分配为目标的利益集团 （如行业协会、工会等。在再分配性（如行业协会、工会等。在再分配性 公共决策中取得或维护其垄断地位）公共决策中取得或维护其垄断地位） 公共经济学 利益集团影响政府决策利益集团影响政府决策 虽然政府的存在纯粹是为了提供公虽然政府的存在纯粹是为了提供公

28、共利益给广大民众，但由于利益集共利益给广大民众，但由于利益集 团具有组织优势、技术优势、经济团具有组织优势、技术优势、经济 实力和行动的一致性，有可能出于实力和行动的一致性，有可能出于 私利而采取各种行为，推动政府实私利而采取各种行为，推动政府实 行一些会带给他们利益、但却牺牲行一些会带给他们利益、但却牺牲 了广大民众的错误政策。了广大民众的错误政策。 公共经济学 特殊利益集团对公共选择的影响特殊利益集团对公共选择的影响 E地方政府干部人事任免决策地方政府干部人事任免决策 E地方政府公共投资决策地方政府公共投资决策 E地方政府财政资金分配预算决策地方政府财政资金分配预算决策 E地方政府税收决策

29、地方政府税收决策 E地方政策法规的制定地方政策法规的制定 公共经济学 特殊利益集团影响特殊利益集团影响 地方政府决策的方式地方政府决策的方式 E 利用金钱、美色进行贿赂；利利用金钱、美色进行贿赂；利 用血缘、同学情、老乡情结和其它用血缘、同学情、老乡情结和其它 社会关系；进行劝说社会关系；进行劝说 ；求助于；求助于“精精 英人物英人物” ；通过主管部门及其领；通过主管部门及其领 导导 ；借助媒体；借助媒体 ；钻制度空子；策；钻制度空子；策 划施压性集体行动等。划施压性集体行动等。 公共经济学 防范防范“特殊利益集团特殊利益集团”的衍生的衍生 E实现决策科学化、决策民主化；实现决策科学化、决策民

30、主化； E切实转变政府职能，加强法制建设，切实转变政府职能，加强法制建设， 维护社会公平正义，搞好公共服务维护社会公平正义，搞好公共服务 建设；建设； E打破行业垄断、部门垄断，铲除滋打破行业垄断、部门垄断，铲除滋 生腐败和生腐败和“特殊利益集团特殊利益集团”的土壤；的土壤； E切断切断“权钱交易权钱交易”的链条。的链条。 公共经济学 寻寻 租租 租租，即租金。也就是利润、利益、，即租金。也就是利润、利益、 好处。寻租，即对经济利益的追求。好处。寻租，即对经济利益的追求。 人类对经济利益的追求可以分两类：人类对经济利益的追求可以分两类： 一类是通过生产性活动增进自己的一类是通过生产性活动增进自

31、己的 福利。另一类是通过一些非生产性福利。另一类是通过一些非生产性 的行为对利益的寻求。如有的政府的行为对利益的寻求。如有的政府 部门通过设置一些收费项目，来为部门通过设置一些收费项目，来为 本部门谋求好处。本部门谋求好处。 公共经济学 寻寻 租租 租金的来源：租金的来源：创新创新；风险风险（创新（创新 和风险所获得的超额利润是以完全和风险所获得的超额利润是以完全 竞争为条件的，属于经济现象，不竞争为条件的，属于经济现象，不 会持久，所以要不断创新）会持久，所以要不断创新） ；垄断垄断 （利用资源并通过政治过程获得特（利用资源并通过政治过程获得特 权从而构成对他人利益的损害大于权从而构成对他人

32、利益的损害大于 租金获得者受益的行为）。租金获得者受益的行为）。 公共经济学 寻租造成的社会成本寻租造成的社会成本 保持垄断地位的支出保持垄断地位的支出 政府部门对这类支出做出反应的努力政府部门对这类支出做出反应的努力 寻租行为所引起的第三方的各种扭曲寻租行为所引起的第三方的各种扭曲 行为行为 公共经济学 寻租理论寻租理论 寻租理论产生于美国，最早萌芽于寻租理论产生于美国，最早萌芽于20世世 纪纪60年代，确立于年代，确立于20世纪世纪70年代。年代。 脱胎于对垄断问题的研究。脱胎于对垄断问题的研究。1967年，公年，公 共选择理论创始人之一戈登共选择理论创始人之一戈登 塔洛克发塔洛克发 表表

33、“关税、垄断和偷窃的福利成本关税、垄断和偷窃的福利成本”。 把寻租作为一个经济学范畴正式提出的把寻租作为一个经济学范畴正式提出的 是美国的经济学家克鲁格。他在是美国的经济学家克鲁格。他在1974年年 公开发表的公开发表的寻租的政治经济学寻租的政治经济学一文一文 中深入研究了由于政府对外贸的管制而中深入研究了由于政府对外贸的管制而 产生的对租金的争夺，并设计了数学模产生的对租金的争夺，并设计了数学模 型对其进行计算和讨论。型对其进行计算和讨论。 公共经济学 寻租理论寻租理论 在现代经济学中把供给被人为限制在现代经济学中把供给被人为限制 时所产生的额外收入称为租金。寻时所产生的额外收入称为租金。寻

34、 租就是用各种方法得到获得租金的租就是用各种方法得到获得租金的 特权。引起租金的供给限制来自政特权。引起租金的供给限制来自政 府的权力，所以，寻租就是我们通府的权力，所以，寻租就是我们通 常所说的常所说的“钱权交易钱权交易”。 公共经济学 经济租金经济租金 “经济租金经济租金”是一个重要的政治经是一个重要的政治经 济学范畴。一般的标准理论教科书济学范畴。一般的标准理论教科书 对租金一词解释为：支付给资源所对租金一词解释为：支付给资源所 有者的款项中超过那些资源在任何有者的款项中超过那些资源在任何 可替代的用途中所得到的款项中的可替代的用途中所得到的款项中的 那一部分，也即超过机会成本的收那一部

35、分，也即超过机会成本的收 入入 。 公共经济学 例例 如如 垄断能带来超额利润。这种超额利润来自于垄断者垄断能带来超额利润。这种超额利润来自于垄断者 对供给的限制，可称为租金。垄断的形成是由于进对供给的限制，可称为租金。垄断的形成是由于进 入限制。这种限制或来自于自然条件或来自于立法。入限制。这种限制或来自于自然条件或来自于立法。 法律是人制定的，通过游说或贿赂立法者而获得垄法律是人制定的，通过游说或贿赂立法者而获得垄 断的权力就是一种寻租活动。断的权力就是一种寻租活动。 在现实中，为了争取到某种优惠政策、获得某项投在现实中，为了争取到某种优惠政策、获得某项投 资、批准某种经济活动，或获得资、

36、批准某种经济活动，或获得“科技发展科技发展”之类之类 名目的资助都属于寻租。名目的资助都属于寻租。 寻租活动并不创造财富，它不提供任何物品或劳务，寻租活动并不创造财富，它不提供任何物品或劳务， 也没有增加也没有增加GDP。所以，寻租也称为。所以，寻租也称为“直接非生产直接非生产 性赢利活动性赢利活动”。 公共经济学 评评 价价 寻租理论不仅拓展了经济学自身的寻租理论不仅拓展了经济学自身的 研究领域，而且为其他相关学科的研究领域，而且为其他相关学科的 研究提供了不可多得的分析工具和研究提供了不可多得的分析工具和 全新的研究视角，对于我国的改革全新的研究视角，对于我国的改革 实践也发挥了积极的理论

37、指导作用。实践也发挥了积极的理论指导作用。 公共经济学 丰富和发展了传统经济理论丰富和发展了传统经济理论 拓宽了经济学研究的范围拓宽了经济学研究的范围 深化了经济学市场竞争理论深化了经济学市场竞争理论 继承并发扬了公共选择理论的传统继承并发扬了公共选择理论的传统 有实际产出与无实际产出部门之间有实际产出与无实际产出部门之间 的分配和配置效率问题的分配和配置效率问题 公共经济学 寻租理论的主要缺陷寻租理论的主要缺陷 不完全具备建立在这些基本观念之不完全具备建立在这些基本观念之 上的理论体系上的理论体系 研究方向出现了偏差研究方向出现了偏差 停留在生产效率和福利计算层次上停留在生产效率和福利计算层

38、次上 研究方法有待完善研究方法有待完善 公共经济学 七、公共选择中的行政官僚七、公共选择中的行政官僚 政治家政治家：不同追求（利公与利私）：不同追求（利公与利私） 官员官员：具有扩张政府规模、：具有扩张政府规模、 追求预追求预 算支出最大化的动机。算支出最大化的动机。 公共经济学 行政官僚的特点行政官僚的特点 缺乏竞争性：不存在其他提供同类产品的竞缺乏竞争性：不存在其他提供同类产品的竞 争者；争者； 缺乏激励机制：官僚体制的稳定性和决策程缺乏激励机制：官僚体制的稳定性和决策程 序的封闭性排斥了有效的激励手段；序的封闭性排斥了有效的激励手段； 非利润化：官僚对公共产品的供给只重视保非利润化：官僚对公共产品的供给只重视保 证供给，而不计利润和效率；证供给，而不计利润和效率； 缺乏敏感性：提供的公共产品不通过市场价缺乏敏感性：提供的公共产品不通过市场价 格来表现，因而对其的评价缺乏敏感性；格来表现，因而对其的评价缺乏敏感性； 个人影响力较大。个人影响力较大。 公共经济学 林达尔均衡林达尔均衡 A 瑞典经济学家林达尔（瑞典经济学家林达尔（Lindahl） 1919年在年在维克塞尔研究的基础上维克塞尔研究的基础上通通 过一个新的定价方法来建立起一个过一个新的定价方法来建立起一个 类似于私人物品竞争性均衡的公共类似于私人物品竞争