证券部职能及岗位职责

1、证券部职能及岗位职责1 .部门职能1.1 负责处理公司信息披露事务，建立并完善信息披露制度、重 大信息内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露 义务，进而保证公司信息披露的及时性、准确性、真实性、完整 性；1.2 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订内幕信息保密制 度，采取一切必要措施，促使公司董事、监事、高级管理人员及 相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施；1.3 负责按照有关规定组织上市公司定期报告、临时公告等的编 制，并准确、及时向有关部门报送和发布；1.4 负责配合相关部门做好募集资金的使用和监控工作；1.5 负责上市公司资本市场再融

2、资工作的研究、策划和组织实施、 监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证券市 场运行趋势；1.6 负责公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、 中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；1.7 负责投资者关系管理，接待投资者来访，回答投资者咨询， 向投资者提供公司披露的资料等；1.8 负责公司在证券媒体的形象宣传工作；1.9 负责公司领导交办的其他相关工作。2 .岗位职责2.1 证券部部长2.1.1 主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和公司总 体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2.1.2 负责建立健全信息披露制度，重大信息内部报告制度并制 定具体实施方案

3、后组织实施， 在领导授权时，列席涉及信息披露 的股东大会、董事会、战略讨论会、经营例会、资金运营分析会、 预算编制会等重要会议，向公司有关部门及控股子公司收集信息 披露所需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、 合法、真实和完整；2.1.3 负责与公司信息披露有关的保密工作，拟定内幕信息保密 制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信心的保密工作。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清；2.1.4 按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报告（年度 报告、半年度报告、季度报告公告）的编制和披露等工作；2.1.5 及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合 相关部

4、门做好募集资金的使用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、 重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除 和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、重大投资 行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等；2.1.6 负责上市公司资本市场再融资工作的研究、策划和组织实施；检测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研究分析证 券市场运行趋向；2.1.7 负责公司与相关当事人、 证券交易所及其他证券监管机构、 中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；2.1.8 负责投资者关系管理制度的拟订及具体方案的制定和实施，接待和解答股东和

5、投资者的来信、来电和来访；向投资者提供公司披露的资料等；2.1.9 负责公司在证券媒体的形象宣传工作；2.1.10 整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规， 并组织董事、监事及高管人员学习 和贯彻；2.1.11 熟悉公司法、证券法及上市公司相关法律法规，掌 握公司章程及公司治理层面的基本制度规章，加强相关专业 知识学习，适应监管新法规要求和工作需要；2.1.12 指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质；2.1.13 负责督促本部门成员建立信息披露事务，重大信息内部报告事务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使 用管理事务及部

6、门日常管理专项档案，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期抽查，针对不足提出改进要求；2.1.14 负责制定证券部年度工作计划和开支预算计划，做好年终总结工作；2.1.15 负责本部门人员培训、职业生涯规划指导及日常管理，对部门人员工作业绩进行考核；2.1.16 掌管、使用证券部部门印鉴；2.1.17 完成董事长和董事会秘书交办的其他工作。2.2 证券部副部长2.2.1 协助部长负责证券部各项日常工作，协助部长根据国家有 关方针政策和公司总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作；2.2.2 协助部长建立健全信息披露制度、重大信息内部报告制度 并拟定具体实施方案后组织实施，在领导授权时，

7、列席涉及信息披露的股东大会、董事会、战略研讨会、经营例会、资金营运分 析会、预算编制会等重要会议，向公司有关部门收集信息披露所 需要的各种资料，进而保证公司信息披露的及时、准确、合法、 真实和完整；2.2.3 协助部长负责与公司信息披露有关的保密工作，拟订内幕信息保密制度并制定具体实施方案后组织实施，做好公司内幕信息的保密工作。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和 澄清；2.2.4 协助部长按照有关法定程序，做好公司临时报告和定期报 告（年度报告、半年度报告、季度报告公告）的编制和披露等工 作；2.2.5 协助部长及时了解募集资金投入项目的进度、资金投入情况，配合相关部门做好募集资金的使

8、用及监控。及时了解并跟踪公司的重大事件，包括但不限于：重大收购、出售资产或股权、债务重组、重大诉讼、仲裁事项、重大担保、重要合同的订立、变更、解除和终止、重大经营性或非经营性亏损、遭受重大损失、 重大投资行为、重大行政处罚、可能依法承担的赔偿责任等；2.2.6 协助部长对上市公司资本市场再融资工作进行研究、策划 和组织实施；监测公司股票走势、相关板块上市公司动态，并研 究分析证券市场运行趋向；2.2.7 协助部长代表公司与相关当事人、证券交易所及其他证券监管机构、中介机构之间的及时沟通和联络，办理相关事务；2.2.8 协助部长拟订投资者关系管理制度并拟定具体实施方案， 接待和解答股东和投资者的

9、来信、来电和来访；向投资者提供公司披露的资料等；2.2.9 协助部长负责公司在证券媒体上的形象宣传工作；2.2.10 协助部长整理和归纳国家及监管部门颁发的有关信息披露及公司规范化运作方面的法律法规，并组织董事、监事及高管 人员学习和贯彻；2.2.11 熟悉公司法、证券法及上市公司相关法律法规，掌 握公司章程及公司治理层面的基本制度规章，加强相关专业 知识学习，适应监管新法规要求和工作需要；2.2.12 协助部长指导培训本部门及各控股子公司相关人员，不断提高相关人员业务素质；2.2.13 负责督促本部门成员建立信息披露事务,重大信息内部报告事务、投资者关系管理事务、内幕信息保密事务、募集资金使用管理事务及部门日常管理专项档案，每一季度对部门档案建立和管理情况进行不定期抽查，针对不足提出改进要求；2.2.14 负责拟订证券部年度工作计划和开支预算计