国际贸易学(3)新古典贸易理论

1、第一节第一节 赫克歇尔赫克歇尔俄林模型（俄林模型（H-OH-O理论）理论）第二节第二节 标准贸易模型标准贸易模型第第4 4章章 新古典贸易理论新古典贸易理论第一节第一节 赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型(H-O(H-O理论理论) )国际贸易相对价格差成本差劳动生产率差异（比较成本说）要素禀赋差异（H-O理论）5 要素禀赋：要素禀赋：指一国所拥有的两种生产要素的相指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。如果一国的要素禀赋（对比例。如果一国的要素禀赋（K/L）大于他国，）大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反过来，他国则为劳动

2、丰富或资本稀缺的国家；反过来，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。缺的国家。6图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合AB ，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。 7 要素密集度要素密集度（Factor intensity）：指生产某种）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相产品所投入两种生产要素的比例。这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。对的概念，与生产要素的绝对投入量无关。 要素密度集要素密度集:指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。LOKBBAAXYYXxKxKYKYK/ w r/w r 2.H-O2.H-O模型基本假设模型基本假设（1

3、1）两国相同部门的生产函数相同；）两国相同部门的生产函数相同；（2 2）两国消费者偏好相同；）两国消费者偏好相同；（3 3）模型收益不变；）模型收益不变；（4 4）所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；）所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；（5 5）两国的生产要素供给是既定不变的；）两国的生产要素供给是既定不变的；（6 6）假设）假设A A国为资本丰富的国家，国为资本丰富的国家，B B国为劳动丰富的国家：国为劳动丰富的国家：（7 7）生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；）生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；（8 8）X X、Y Y的生产技术不同，其中假设的生产技术不同

4、，其中假设X X为资本密集型产品；为资本密集型产品；Y Y为劳动密集型产品为劳动密集型产品（9 9）不存在运输成本或其他贸易障碍。）不存在运输成本或其他贸易障碍。10要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异 相对供给差异生产技术条件相同生产可能性边界线结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。要素禀赋点 图 33图 34二、二、H-OH-O理论的理论的国际贸易国际贸易商品价格差异商品价格差异生产成本差异生产成本差异要素相对价格差要素相对价格差要素相对丰裕程度要素相对丰裕程度要素供给要素供给要素的自然禀赋要

5、素的自然禀赋逻辑关系：逻辑关系：要素供给比例与要素价格均等化论要素供给比例与要素价格均等化论最后最后:每个部门所使用的资本每个部门所使用的资本-劳动比例都要劳动比例都要低于低于X相对价格变化之前的要素使用比例。相对价格变化之前的要素使用比例。解释要素价格均等化：解释要素价格均等化：要素价格均等化要素价格均等化19在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ： w=PxMPLX=PYMPLY (1) r=PxMPKX=PYMPKY (2)4(,) 3(,KYyKXxLYyLXxMPPrMPPrMPPwMPPw 由（1）和（2）两式，可以得到：解释解释：20v当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的

6、资本-劳动比率均下降。根据边际收益递减规律，当资本劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降。由（3）、（4）两式，则，r/Px、r/Py均上升，而，w/Px、w/py均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降。 某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。种生产要素的实际价格或报酬则下降。 S-S S-S定理的引申（定理的引申（S-SS-S定理在定理

7、在H-OH-O基础上的应用）：基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。降低稀缺要素所有者的实际收入。 22罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理 （Rybczynski TheoremRybczynski Theorem） yxyxxxxLLKKKLKkyyyyyyyLLKKLKk假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了假设某一生产要素总量增加，比如说资本供给增加了K。23罗伯津斯基定理罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产某一

8、要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。增加，而另一部门的生产则下降。24 图示证明：图示证明： 图中资本增加图中资本增加后要素禀赋点由后要素禀赋点由E变为变为E，在商品相，在商品相对价格不变的条对价格不变的条件下，件下，X、Y两个两个部门的要素使用部门的要素使用比例仍保持原来比例仍保持原来水平不变。由图水平不变。由图可知，可知，X部门产出部门产出增加了，而增加了，而Y部门部门的产出则减少了。的产出则减少了。 图 3925 大国情形（假设资本增加，劳动不变）XTTOQQRPpYTT图3-10v 图中，通过Q与Q两生产均衡点的直线R称为罗伯津斯基线。v 资本增加后资

9、本密集型产品的相对价格下降。 第三节第三节 H-O理论的检验理论的检验1.里昂惕夫之谜的由来及内容里昂惕夫之谜的由来及内容里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜 美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947）出口商品出口商品进口商品进口商品资本（资本（1947年价格）年价格）25507803091339劳动（年劳动人数）劳动（年劳动人数）182170资本资本-劳动比例（美元劳动比例（美元/人）人）139911818429 里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜（The Leontief ParadoxThe Leontief Paradox）：美国出）：美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这

10、一结口劳动密集型商品，进口资本密集型商品，这一结果与果与H-OH-O理论恰恰相反。理论恰恰相反。2.2.里昂惕夫之谜的解释：里昂惕夫之谜的解释：（1 1）里昂惕夫的解释：有效劳动（）里昂惕夫的解释：有效劳动（effective laboreffective labor） 由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3 3倍，倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的应是现存劳动量的3 3倍。从有效劳动数量看

11、，美国应倍。从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素。为相对稀缺的要素。 30 （2）要素密度逆转）要素密度逆转（factor intensity reversal）:在某些要素价在某些要素价格下，格下，X是资本密集型的，是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，素价格下，X变成劳动密集型，变成劳动密集型，Y变为资本密集型。变为资本密集型。 图3-14kxkykykx1 12 2LOKv 因为里昂惕夫是根据美国的技术条件来测算进口商品在他国生产时的要素密度，

12、但在要素密度逆转存在的情况下，这可能会造成误会 。31 （3）需求逆转）需求逆转（demand reversal）:当某一国对于某一商品享当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变。定理所决定的进口方向发生改变。pbXABpaYBAO图3-15v 里昂惕夫之谜的解释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。 32

13、（5）自然资源）自然资源 自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，自然资源与资本在生产中往往是互补的，因此，一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是一些自然资源密集型的产品，如能源，往往也是资本密集型的。资本密集型的。 从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相从自然资源的角度看，美国的某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油。这样，美国的太宗进口商品很多是自然资源密集这样，美国的太宗进口商品很多是自然资源密集型产品。型产品。 从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本

14、。的自然资源，而不是资本。 （4）保护贸易政策的影响）保护贸易政策的影响333.里昂惕夫之谜的谜外解释里昂惕夫之谜的谜外解释新要素学说新要素学说（1）人力资本）人力资本 一般劳动可区分为非熟练劳动（一般劳动可区分为非熟练劳动（unskilled labor）和熟）和熟练劳动（练劳动（skilled labor）两类；）两类； 熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天熟练劳动是指具有一定技能的劳动，这种技能不是先天具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。具备的，而是通过后天的教育、培训等手段积累起来。由于这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以由于这种后天的努力类似于物质资本

15、的投资行为，所以我们称后一类劳动为人力资本。我们称后一类劳动为人力资本。 美国经济学凯恩（美国经济学凯恩（Pete B. Kenen）后来发现，美国的）后来发现，美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。出口以物质资本加人力资本密集型商品为主。（2）研究与开发要素说研究与开发要素说研究是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的研究是指与新产品、新技术、新工艺紧密相关的基础与应用研究；开发则是指新品的设计开发与试制。基础与应用研究；开发则是指新品的设计开发与试制。该学说认为，研究与开发要素是使产品在国际市场上有该学说认为，研究与开发要素是使产品在国际市场上有竞争力，使企业有出口优势的重要生产要素

16、。一个国家越重竞争力，使企业有出口优势的重要生产要素。一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与在国际市场竞争中就越有利。在一定的条件下，投入研究与开发的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较开发的资金的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生出新的贸易比较利益。优势，产生出新的贸易比较利益。（3）技术要素说技术要素说 该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧该学说认为，作为生产过程中的知识、技巧和熟练程度的技术，不仅能够提高土地、劳动和和熟练程度的

17、技术，不仅能够提高土地、劳动和资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个资本要素的生产率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和整体的全部要素生产率，从而改变土地、劳动和资本等生产要素在生产中的相对比例关系，从这资本等生产要素在生产中的相对比例关系，从这个意义上说，技术也是一种独立的生产要素。个意义上说，技术也是一种独立的生产要素。 技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生技术进步会对各国生产要素禀赋的比率产生影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格影响，从而影响各国产品的相对优势，对贸易格局的变动产生作用。局的变动产生作用。（4）信息与管理说信息与管理说生产要素的

18、信息是指一切来源于生产过程之外并作生产要素的信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的讯号的总称。信息作为用于生产过程的、能带来利益的讯号的总称。信息作为一种能创造价值的资源，与有形资源结合在一起构成现一种能创造价值的资源，与有形资源结合在一起构成现代生产要素。在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商代生产要素。在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有住信息情战、信息战，每个企业获取信息的快慢、拥有住信息多少，往往会左右其生产经营和决策，甚至决定着企业多少，往往会左右其生产经营和决策，甚至决定着企业的命运。而一个国家利用信息的状况则将影响到

19、它的比的命运。而一个国家利用信息的状况则将影响到它的比较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。较优势，改变它在国际贸易分工中的地位。第二节第二节 标准贸易模型标准贸易模型二、相对供给曲线与预算约束40三、个人和社会无差异曲线41概念：概念：在由比较利益所决定的两国交换比率上、下限内在由比较利益所决定的两国交换比率上、下限内, ,实际的国际商品交换比率由贸易实际的国际商品交换比率由贸易国对彼此商品的需求强度所决定。国对彼此商品的需求强度所决定。 基本内容：基本内容：（1 1）均衡状态的）均衡状态的贸易条件贸易条件，由两国处于贸易对象的相对，由两国处于贸易对象的相对需求需求强度决定的。强度决定的。

20、（2 2）理论）理论均衡价格均衡价格为双方正好能够吸收掉对方的出口比率为双方正好能够吸收掉对方的出口比率 （3 3）需求强度更大的商品，更接近该）需求强度更大的商品，更接近该商品进口商品进口国的国内国的国内价格价格，且进口国获得利益少。，且进口国获得利益少。提出的目的提出的目的: :（1 1）在贸易条件的确定上，比较利益学说给出的是一个价格区域而不是交换比率。）在贸易条件的确定上，比较利益学说给出的是一个价格区域而不是交换比率。 （2 2）相互需求方程式从需求着手，弥补了比较利益学说在价格确定上的不足。）相互需求方程式从需求着手，弥补了比较利益学说在价格确定上的不足。451.贸易条件贸易条件

21、贸易条件是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的贸易条件是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力盈利能力和贸易利益的指标，反映该国的和贸易利益的指标，反映该国的对外贸易对外贸易状况，一般以状况，一般以贸易条件指数贸易条件指数表示，在表示，在双边贸易双边贸易中尤其重要。常用的贸易条件有中尤其重要。常用的贸易条件有3种不同的形式：种不同的形式：价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件，它们从不同的角度衡价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件，它们从不同的角度衡量一国的贸易所得。量一国的贸易所得。（1）净净贸易条件贸易条件: N=PX（出口价格指数出口价格指数）/PM进口价格指数进口价格指数X100%（2）收入贸易条件收入贸易条件: I=PX（出口价格指数出口价格指数）/PM(进口价格指数进口价格指数) XQX (出口商品的数量指数出口商品的数量指数) X100%（3）单因素贸易条单因素贸易条件件:S=PX（出口价格指数出口价格指数)/PM（进（进口价格指数口价格指数）X（出出口商品劳动率指数）口商品劳动率指数） （4） 双因素贸易条件：双因素贸易条件：D=PX（出口价格指数出口价格指数)/PM（进（进口价格指数口价格指数 XZX(出口商品劳动率指数出口商品劳动率指数)/PM（进（进口口商品劳动率商品劳动率指数指数） 五、贸易