安健环原始风险评估实施细则

1、安健环原始风险评估实施细则（指导性附件）1 目标通过一个动态的，正式的，结构化的和整体的过程，对安健环原始风险进行确认和评估，以便推动降低风险的计划和行动。识别全部原始风险，实现对安健环原始风险的有效辨识和控制。2 适用范围适用于公司所有安健环原始风险的识别和评价。3 引用文件cmb253 nosa五星系统gtjtg-b-05风险评估控制程序gtjtgb/3005-2009风险评估标准4 术语和定义4.1危险源 “危险源”是指在一定的触发因素下，可能造成人员伤害、财产损失等事故发生的部位、区域、场所、空间、岗位、设备设施、作业等。4.2 安健环原始风险以系统的初始状态为基准，不考虑现有的组织、

2、管理、设备防护等安全防护措施，识别及评估出来的风险称为原始风险，原始风险是一个企业或一个系统初始的、本质的风险，或许通过各项措施的控制，当前风险值已较低，但始终需要时刻关注，加以防范。4.3 危险源辨识对各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。4.4 风险评估评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。4.5 管理对象是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。4.6 管理标准是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以

3、消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准要按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准、规程从严制定。4.7 管理措施是指达到管理标准具体方法、手段。4.8其他术语可参考风险评估标准。5 总则5.1无论是从公司利益还是从员工自身利益出发，公司每一位员工都应认真学习本附件中所指导的评估方法，尤其是附录部分，以保证准确完成安健环原始风险的识别与评价工作。5.2在进行安健环原始风险辨识前，首先识别出本部门所有作业活动和生产过程，然后对作业活动和生产过程进行安健环风险识别。5.3在识别过程中，要以对比适用的法律、法规、规程、规定以及查阅以往的事故记录为出发点，进行全面细致的识别。5.4当作业活动

4、/生产过程变化而导致安健环风向变化时，需要对安健环风险进行重新识别与评价。5.5任何安健环风险，都要从安全、职业健康和环境三个方面进行识别和评价，识别与评价的结果填入“安健环因素识别与评价表”中（参见附录d）。 6 识别与评价6.1完成过程与作业活动的识别6.1.1按生产流程的不同，可将整个流程分为几个阶段过程。6.1.2按工作性质的不同，可归类成不同的作业活动。6.2 危险源识别、评价6.2.1 危险源识别 6.2.1.1对安全及职业健康的危险源进行识别时，应针对本部门所有的生产过程和作业活动可能产生的安全及职业健康危险进行识别，需考虑常规和非常规的所有活动、所有进入作业场所人员的活动、作业

5、场所内的所有设备的状况。6.2.1.2可参考“危险源分类”(见附录a)来识别安全及职业健康的危险源，以保证本公司危险源识别的全面性和细致性。6.2.1,3危险存在的三种状态：正常、异常、危急。即不仅要考虑设备正常状态下的状况还要考虑变工况状态及异常或紧急状态下的状况中存在的危险。6.2.1.4危险存在的三种时态：过去、现在、将来。即不仅要考虑目前控制措施情况下的危险，还要考虑过去遗留下来的残余危险以及未来开发、改造活动中可能伴随的新危险。6.2.1.5危险存在的七种能量：机械类、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素(生理、心理)等。6.2.2危险源风险评价根据风险矩阵（见附件c）

6、确定风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。风险管理表要使用规范性语言，危险源/危害因素的描述可依据gb/t 13861-92生产过程危险和有害因素分类与代码；事故类型分为：人身伤亡事故、职业病、火灾事故、机损事故、货运质量事故、道路交通事故、环境污染事故、其他事故；其中机损事故又分为港口机械设备事故、辅助港口机械设备事故、铁路机车及车辆事故、船舶事故、特种设备事故等；其中环境污染事故具体分为：大气污染、水污染、固液废弃物、噪声污染。6.3风险控制管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、主要责任人、直

7、接管理人员、主要监管部门及主要监管人员，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。6.4重大安健环因素的确定6.4.1 下表中的r值是通过风险矩阵法评价得出的分数:r值分数风险/影响程度等级30-36特别重大风险5级18-25重大风险4级9-16中等风险3级3-8一般风险2级1-2低风险1级6.4.2通过风险矩阵法评分小于2分的为1级安健环风险，38分的为2级安健环风险，916分的为3级安健环风险，1825分的为4级安健环风险，大于30分的为5级安健环风险。6.4.3安健环风险在3级(含3级)以上的列为部门重大安健环因素，并形成部门重大安健环风险清单。其中4级以上的直接列为

8、公司重大安健环风险，涉及到多个部门的3级安健环风险视情况也可列为公司重大安健环风险。6.5 风险评价的执行程序 6.5.1 各部门、各班组组织员工完成本岗位的危险源辨识及原始风险分析表（见附录d）6.5.2各部门在员工原始风险识别的基础上，组织完成本部门原始风险评估表（见附录e）和确定本部门的重大原始风险（见附录f），制成控制措施（见附录g）；及时完成重大原始风险整改工作（见附录h）。6.5.3公司级风险评估由安健环部组织各部门完成全公司的风险评估形成公司原始风险情况概述（见附录e）和重大安健环风险的确定（见附录f）及控制措施的制定（见附录g）。6.6 其他风险评估工作流程和要求请参考风险评估

9、控制程序、风险评估标准。7 检查与考核安健环部负责检查与考核。8 记录表格本附件使用的记录表格如下： 附录记录编号记录名称保存地点保存期限d岗位原始风险分析表各部门/班组二年e公司/部门原始风险评估表安健环部二年f重大原始风险清单（公司清单）安健环部二年重大原始风险清单（部门清单）各部门二年g重大原始风险控制计划（公司计划）安健环部二年重大原始风险控制计划（部门计划）各部门二年h原始风险整改前后情况对照表各部门二年23附录a(规范性附录)危险源分类a1 物的不安全状态所说的物，包括机械、设备、装置、工具、用具、物质、材料等，也包括公司建筑、房屋。不安全状态是指存在于起因物上的，使事故发生的不安

10、全的物体条件或物质条件。物的安全状态分类表分类号分类名称说 明物体本身的缺陷1设计不良如：功能上的缺陷，强度不够，刚度不够，稳定性差，密封不严，应力集中，外形缺陷，运动件外露，制动器缺陷，控制器缺陷等。2电危害如：带电部位裸露，漏电，产生电火花及其它电危害3废旧、疲劳、过期4出故障后未修理5维修不良6其它防护措施装置的缺陷1没有安全防护装置针对危险物的机械性伤害而言，包括有效隔离及将安全防护装置取下来放着没有用的情况。设计不良及电气、辐射、危险的情况除外。2安全防护装置不完善同上，还包括防护不当、支撑不当、防护距离不够等。3信号缺陷无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准

11、确等。4标志缺陷无标志、标志不清、标志不规范、标志选用不当、标志位置不当等。5没有接地或绝缘，接地或绝缘不充分6没有屏蔽或不充分指：对热、辐射而言。7其它护用品用具的缺陷个人保护用品的缺陷个人保护用品用具包括：防护服、绝缘鞋、防目镜、面罩、手套、安全帽、呼吸器官护具、听力护具等。1缺乏必要的个人防护用具、用品不是必要的不算。2防护用具、用品不良指：质量方面不合格等。3没有规定必须使用或禁止使用某种用具、用品如：没有规定必须穿绝缘鞋、没有规定禁止使用手套等4其他工作场所的缺陷工作场所的缺陷卫生环境方面的缺陷不属于此类，属作业环境的缺陷。1没有确保通路指：道路本身存在缺陷而不能通行，人为制造的阻塞

12、属作业环境的缺陷。2工作场所间隔不足对于人的工作活动及物体的移动而言。3机械、装置、用具、用品配置的缺陷4物体放置的位置不当放在不应该放的地方。(若造成道路阻塞则不包括在内，属作业环境的缺陷)。5物体堆放的方式不当如：上下位置、上重下轻的关系等。6对意外的运动物防范不够运动物包括：固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、料堆滑动、气流卷动、悬挂物摆动等。7基础下沉8存在高温指：能造灼伤的高温气体、高温固体、高温液体、明火、及其他高温物质。9存在低温指：能造成冻伤的低温气体、低温固体、低温液体及其他低温物质。10存在易燃易爆物质指：能易燃易爆的气体、易燃易爆的液体、易燃易爆的固体、易燃易爆的粉

13、尘与其他易燃易爆的物质和自燃性物质。1l存在有毒物质指：能通过吸入、皮肤吸收、误食；注射等途径进入人体的有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉末等。12存在腐蚀性危害指：对人体及设施设备造成危害的腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体及其他腐蚀性物质。13存在生物性危害包括：通过针头、空气、唾液、食物等途径使人致病的微生物 (如细菌、病毒及其他致病微生物)；致害动物(如蛇、鼠等)；致害植物(如攀岩植物爬山虎等)，以及其他生物性危害。14其他作业环境的缺陷作业环境的缺陷当无更明确的上述各类可选时，可选下列中与事故有关者。 1照明不当指：亮度不够或刺眼。2通风不良指：通风换气差、缺氧及空气质量不良等。3

14、交通不畅指：只限于作业环境内的人为制造的交通阻碍等。4噪声危害指：机械性噪声、电磁性噪声、流体动力性噪声及其它噪声。其危害还包括噪声阻碍了工人之间沟通信息、互相示警，因而未能及时避免事故。 5振动危害指机械振动；电磁振动、流体动力震动对人体及设备的损坏。6辐射危害电离辐射(如x射线、射线、离子、离子、质子、中子、高能电子束)；非电离辐射 (如超高压电场、射频辐射、微波以及紫外线、红外线、激光等有害光线)等等7粉尘与气溶胶危害不包括易燃易爆性、有毒性的粉尘与气溶胶。 8环境条件恶劣指作业环境内气温过声、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、给水排水不良、涌水以及强迫体位等。9自然危险指作业环境

15、内风、雨、雷、闪电、野兽、地震等自然灾害。10其他其他方面物的不安全状态不能归于上述各类者生物性危险源序号危险源名称影响1.致病微生物如：细菌、病菌等导致人健康、安全影响2.传染病如：流行感冒影响健康3.有害动物如：老鼠、蚊子、马蜂、瘴螂等影响健康4.有害植物禁用的植物影响安全、健康5.过期食品影响健康6.食品加工问题影响健康a2 人的不安全行动不安全行动是指违反安全规则或安全原则，使事故有可能或有机会发生的行动。“违反安全规则或安全原则”包括违反法律、规程、条例、标准、规定，也包括违反大多数人都知道并遵守的不成文的安全原则，即安全常识。不安全行动可以是本不应该做而做了的事；可以是本不应该这样

16、做而这样做的事，可以是应该做而没有做的事。从事不安全行动的人可以是他明知自己做的事是不安全的而非常小心的去做，也可以是不知道自己正在做的事是不安全的不能仅仅因为行动是不安全的就定为不安全行为。例如带电或带酸工作有明显的危险；而这些危险通过采取适当的预防措施可以克服，故这两项工作本身不应被认为是不安全行动，只有不采取合适的预防措施进行这两种工作才被认定为不安全行动。若不安全行动已完成一段时间，危害已存在了一段时间，则应归属于物的不安全状态。人的不安全行为分类分类号分类名称说 明不按规定的方法操作1用没有规定的方法使用机械、装置除去对运转着的设备、装置等清洗、加油、修理、调节的内容。2使用有毛病的

17、机械、工具、用具等指：标有缺陷的或缺陷明显的。3选择机械、装置、工具、用具有误。指用错等。4超速运转机械装置5送料或加料过快6驾驶机动车超速7机动车违章驾驶除去驾驶机动车超速一项。8其他不采取安全措施1没有防止误开、误碰等措施如；开关、阀门上锁：机械部分固定，加警示标志等。2没有防止机械装置突然开动车措施指人员正在作业时，其他人正常开动机械装置的情况等。(不含误开)。3没有得到信号就随意开车。如：看不到车后的情况且未采取安全防范措施就倒车等。4其他对运转着的设备、装置等对运转着的没备、装置等清洗、加油、修理、调节指：必要的，但在未采取合适的预防措施的情况下，在下列设备上进行上述工作。工作还包括

18、：清除垃圾、取下加工材料等。1对运转着的机械设备2对带电的设备3对高压的容器、设备4对高温没备5对装有危险物的设备 6其他安全防护装置失效安全防护装置失效安全防护装置包括安全阀门、保险丝等。1拆走、移走安全防护装置2安全防护装置不起作用如：关闭、堵塞安全防护装置等。3安全防护装置调整有误4去掉其他防护物如：去掉盖、罩、栅栏等或使其失效。5其他某些不安全行为某些不安全行为指：对自己有危险而言，交通安全中的不安全行为除外，属不按规定的方法操作中第8条内容。1用于代替工具2从中间或底下抽取货物3飞降、飞乘4不必要的奔跑5由于健康状况异常引起的不安全行为健康状况异常包括：负荷能力超限(体力负荷超限、听

19、力负荷超限、视力负荷超限及其他负荷超限)；心理异常(情绪异常、有冒险心理、过度紧张及其他心理异常)；识别功能缺陷(感知延迟、识别错误及其他识别功能缺陷)；其他健康状况异常。 6其他制造危险状态制造危险状态指：对第三者有危险的状况而言，制造对自己有危险的状况属上一类某些不安全行为的内容。1货物过载包括高度和装载方法的关系。2没有确认安全就进行下一个动作如：不清楚物体后面或下面的情况下不经确认就移动或放开物体，未排除具有爆炸危险的可燃气体或触动非防爆性的电器开关等。3组装中混有危险物4用抛掷代替用手传递5恶作剧、作弄人6把规定的东西换成不安全设施7临时使用不安全设施8其他使用保护用具的缺陷1不使用

20、保护用具指：可以得到保护用具但不使用的情况。缺乏保护用具属于个人保护用品、用具的范围。2不穿安全服装、不戴安全帽包括个人服装不安全。3选择、使用保护用具、服装有误4其他不安全放置不安全放置指：人对设备及物品不安全防止的行为。1使机械装置处在不安全状态下放置如：吊着货物，挂着吊桶之类的状态下的机械设备。22车辆、物料运输设备的不安全放置如：为了装卸货物将车辆、提升机机传送装置安放、排列、停留在不安全的位置。3物料、工具、垃圾等的不安全放置不安全指易产生绊倒、颠簸、滑倒等危害，若该行为已经完成一段时间，不安全放置已存在了一段时间，则应归属于安全状态中工作场所的缺陷的第4条的内容。4其它接近危险场所

21、1接近或接触运转中的机械、装置指不必要的，必要而不采取合适的预防措施的不属此类2接触吊货、接近或到货物下面指不必要的接近或接触3进入危险有害场所指不必要的或虽必要但不采取合适的措施防范的。4接触或攀登易倒塌的物体5攀、坐不安全场所指不必要的攀、坐不安全场所，如：楼顶边缘等。6其他动作不当1货物拿得过多包括过量、过重2拿物体的方法不当包括抓取、扛的方法3推、拿物体时的方法不当4上下物体时的方法不当5其他如：动作过大，用力过猛，不自然的姿势，动作反常等。其他方面的不安全行动不能归于上类者心理、生理危险源序号危险源名称影响1.负荷身体负荷的承受能力不够影响安全、健康2.从事禁忌作业如：恐高症的人参与

22、高空作业，影响安全3.健康状况有疾病的人在岗位工作影响健康、安全4.感知、辨识反映较为迟钝的人在紧急处理时容易出现问题5.善于紧张容易导致安全问题6.冒险心理7.情绪异常a3 管理上的不安全因素分类号分类名称说 明管理缺陷1对物的管理缺陷包括：对技术、设计、结构上的缺陷；作业现场、作业环境的安排设置不合理：防护用具、用品缺少或有缺陷等任其长期存有而不解决。2对人的管理缺陷包括：教育、培训、指示、对作业任务、作业人员的安排等方面的缺陷或不当。作业人员的安排不合理包括该人员技术不够、身体条件不适合做此项工作等。3对作业程序、工艺过程、操作规程的方法等的管理缺陷作业程序的缺陷指被指定或认可的作业方法

23、偏离安全原则，或程序本身有错误(如规定了使用不合适的机械、装置、工具、用品等)。4对安全监察、检查和事故预防措施等方面的管理缺陷5指挥错误如：指挥失误、违章及其他指挥错误。6监护错误包括监护人不具备资格、离开或参与操作等。其它管理方面的缺陷不能归于上述各类者a4 事故类型分类a4.1 坠落、滚落指人从树木、建筑物、脚手架、机器、乘坐物、梯子、阶梯、斜面等处落下，包括与车辆式机械(如铲车)等一起滚落的情况：包括因坐立的场所倒塌而坠落以及不被掩埋而碰到了其他物体(包括场面)的情况。不包括交通事故。触电坠落算“触电”分类。a4.2 摔倒、翻倒指人因摔倒、绊倒、滑倒而碰撞了物体致伤。所以会摔倒，是因为

24、人推动平衡、推动保持竖直状态的能力造成的人体运动。如倒在通道或工作面上，倒在、撞到物体上。碰撞点与人在大致同一平面上。包括与车辆式机械等，翻起翻倒的情况。不包括交通事故。因触电摔倒则归入“触电”分类。a4.3 碰撞指除上述两类之外，以人为主动方面碰撞到静止物体或运动物体的情况，包括被动、被摔后与物体碰撞。例如：人碰了起吊货物、机械部分、建筑物等。包括与车辆式机械的碰撞。不包括交通事故a4.4 飞溅、落下指飞举的物体、落下的物体碰撞到人。包括砂轮的破裂，切断片、切屑等物飞溅，包括自己拿的物体掉在脚上。但容器破裂后的飞溅物伤人，则应归入“破裂”类。a4.5 坍塌、倒塌指堆积物、物料、脚手架、建筑物

25、等散落或倒塌碰到人，人被碰被压。包括直立的物体倒下、塌方、雪崩滑坡等。坡等。a4.6 被碰撞指上两类以外，物以主动方面碰人的情况。包括起吊的货物、机械的活动部分碰到人，不包括交通事故。a4.7 轧入指被物体夹住、卷进而挤压、拧绞。例如：被卷入转动的或啮合的物体：被夹、被卷、被压在运动物体与静止物体之间或两个物体之间。因冲床的摸、锻压机的锤而致伤属于本分类。包括被压，不包括交通事故。a4.8 切伤、擦伤指被摩擦在摩擦状态下被切伤。如：由于靠在、跪在或坐在物体上，由于拿着或搬运的物体，由于振动的物体等致伤。包括被刀具切割，使用中标被物体切割、摩擦等。 a4.9 踩伤 指踩着钉子、金属片等。包括踩穿

26、地板、石棉瓦等致伤。踩穿而坠落归入“坠落”分类。a4.10 淹溺 煤码头、燃油码头、江边，循环水塔及渠道，等等。a4.11 接触高温、低温物指与热的物体、冷的物体或物质相接触致伤，包括由于高温或低温环境下受伤害。例如：与火眼、弧光、熔融状金属、烫水、水蒸气接触而致伤。由于热力系统前高温作业而中暑。低温，包括在冷库内环境下的工作。 a4.12 接触有害物指通过呼吸吸收(皮肤接触)或摄入有害物、有毒物致伤的情况。包括被放射线辐射、被腐蚀剂致伤。缺氧症及因暴露于高气压、低气压环境下导致的伤害也算此类。a4.13 触电 包括触及带电体各人受放电冲击。包括雷击。a4.14 爆炸指压力急剧发生或释放，引起

27、的伴随爆声的膨胀等情况。包括水蒸汽爆炸，不包括破裂。窗口装置的内部爆炸使窗口装置发生破裂，也归于此列。a4.15 破裂指窗口或装置因物理性压力而破裂。如：熔铁炉的水冷套破裂，人被碎片打中；开水炉破裂，人被开水烫伤。包括压碎。不包括因机械力而破裂的情况，如砂轮破裂。a4.16 火灾a4.17 道路交通事故指企业内道路交通及运输中的事故，受伤害人是乘客或驾驶员；包括与其他车辆的碰撞、擦碰，与停放车或静止物体的碰撞、擦碰、翻车，冲出公路(失控)，急停或急启动等。a4.18 动作不当造成的伤害指造成伤害的原因仅仅在人本身的情况。包括因身体的一个随意动作如行走、奔跑、展身、搬重物时猛直腰等一类身体的动作

28、以及因不自然的姿势、动作反常引起扭伤、挫伤、闪腰、肌肉操作等情况。包括因抬、拉、推、挥动或投掷物体时用力过猛而受伤。推动平衡附落、搬物过重型摔倒等，即使也有动作不当的原因，也在“坠落”、“摔倒”等中分类。能在“碰撞”、“被碰撞”及上述分类中分类者，不在此分类。a4.19 导致职业病的因素职业病分类详见于卫生部劳动保障部2002年4月18日发布的卫法监发2002108号文件“关于印发职业病目录的通知”，该通知中的职业病目录确定职业病为10类共115种。a4.20 其他 指在上述任何一类都不能包括的情况。例如被动物或昆虫咬而致伤等。附录b(资料性附录)原始风险评估风险矩阵法风险矩阵法一种适合所有的

29、风险评估的方法，操作上分为三步进行：第一步：以可能造成的损失及后果和事故的可能性、频次分别作为维，分析确定ps（e）的风险指数；第二步：依据风险评估标准，确定其风险等级（是否可承受以及不可承受的危险等级）；种方法第三步：结合风险等级和现有控制措施，针对中等以上风险进一步补充风险控制措施。 详见附录c。附录c：风险矩阵表风险矩阵中等风险(级)重大风险 (级)特别重大风险(级)有效类别赋值可能造成的损失及后果人员伤害程度及范围估算的损失(元)环境污染程度一般风险(级)61218243036a6多人死亡；10人以上的重伤/中毒事件1000万以上构成国家规定等级的环保事故51015202530b5一人

30、死亡；构成职业病，生活不能自理300万到1000万之间污染较重，引起周围居民投诉等事件4812162024c4多人受严重伤害；构成职业病但生活能自理。60万到300万污染物超过过准临界值，无有效控制手段369121518d3一人受严重伤害；基本不可恢复的健康影响5万到60万污染物超过标准临界值，启动环保设施即可控制低风险(级)24681012e2一人受到伤害，需要急救或多人受轻微伤害；健康受影响但可恢复2千到5万轻微污染，污染物未超过相关标准近临界值。123456f1一人受轻微伤害；基本无健康影响0到2千基本无污染，可以忽略 123456赋值lkjihg有效类别风险等级划分不可能很少低可能可能发生能发生有时发生发生可能性频次风险值风险等级备注估计从不发生10年以上一次10年一次5年一次每年一次1年10次或以上事故发生频率30-36特别重大风险级18-25重大风险级小于500公斤/月小于1吨/月1-2吨/月2-5吨/月5-10吨/月10吨/月或排放毒害物质污染物排放量9-16中等风险级3-8一般风险级1-2低风险级小于1小时/天1-2小时/天2-5小时/天5-8小时/天8-12小时/天12小时以上噪声持续时间附录d（岗位原始风险评价表）安 健 环 风险 识 别 与 评 价 表（exel格式，a3纸张横向，宋体五号） 岗位名称： 序号 区域/活动/