上海市重点建设项目社会稳定风险评估报告编制指南分解

1、上海市重点建设项目社会稳定风险评估 篇章（报告）编制指南（试行） （ 2011-6-25 修改稿） 2011 年 6 月 25 日 目录 第一章 概 述1. 一、编制目的 1. 二、编制依据 1. 三、适用范围 2. 四、服务对象 2. 五、评估实施主体 2. 六、符合相关规定 2. 第二章 风险评估 3. 一、社会稳定风险 3. 二、风险评估目的 3. 三、评估内容 4. 四、评估程序 5. 五、评估要求 5. 第三章 风险调查 7. 一、风险调查应收集的资料 7. 二、部分项目风险调查的侧重点 8. 三、风险调查的基本原则 1.1 四、风险调查的方法 1.2. 第四章 风险识别 1.5.

2、一、风险识别的内容 1.5. 二、风险识别的方法 1.7. 第五章 风险估计和评判 1.9. 一、风险估计的内容和方法 1.9 二、风险评判的内容 2.1. 三、单因素风险的评判标准和方法 2.2 四、项目整体风险等级的评判标准和方法 2.5 第六章 风险防范、化解措施 2.9 一、研究防范、化解措施的要求 2.9 二、常用风险应对策略 3.0. 三、需要重点研究的防范、化解措施 3.1 四、防范、化解措施汇总 3.2 五、评估风险措施的可行性和有效性 3.3 六、评判项目的最终风险等级 3.3 七、项目实施的建议 3.3. 第七章 篇章（报告）编制 3.4 一、编制要求 3.4. 二、篇章（

3、报告）形式 3.4. 三、主要内容 3.4. 四、报告格式 3.5. 附录 1风险因素的分类 3.6. 附录 2评估篇章（报告）编制参考提纲 4. 2 第一章 概 述 上海市重点建设项目社会稳定风险评估篇章 （报告）编制指南（试 行）（以下简称“指南）”提出了风险评估的目的、内容、程序和方法， 是项目单位、中介服务机构和政府相关投资项目管理部门开展重点建 设项目社会稳定风险评估工作及其篇章 （报告） 编制的技术指导性文 件。 如无特殊说明， 风险是指重点建设项目社会稳定风险， 风险评估 是指重点建设项目社会稳定风险评估。 一、编制目的 为了规范上海市重点建设项目社会稳定风险评估工作， 提高评估

4、 及其篇章（报告）编制的质量，特制定本风险评估指南。 二、编制依据 本指南主要依据以下政策法规编制： 1中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲 要（十一届全国人大四次会议 2011 年 3 月 14 日表决通过）； 2中共中央办公厅、国务院办公厅转发中央政法委员会、中 央维护稳定工作领导小组关于深入推进社会矛盾化解、社会管理创 新、公正廉洁执法的意见 （中办发 2009 46 号）； 3上海市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要 （2011 年 1 月 21 日上海市第十三届人民 代表大会第四次会议批准） ； 4上海市委办公厅、市政府办公厅关于建立重大事项社会稳 定风险评估机制的

5、意见（试行） （沪委办 2009 16 号）； 5上海市委办公厅、市政府办公厅上海市重点建设项目社会 稳定风险评估试点办法（试行） （沪委办 2009 35 号）； 6其他相关法律法规和规范性文件。 三、适用范围 风险评估必须贯穿于重点建设项目建设的全过程。 本指南主要适 用于政府审批类重点建设项目可行性研究阶段的风险评估工作， 可供 项目建议书阶段、设计阶段等其他建设阶段的风险评估工作参考。 政府核准类和备案类的投资项目， 根据政府相关投资项目管理部 门的要求参照本指南执行。 四、服务对象 本指南服务于项目单位、 中介服务机构和政府相关投资项目管理 部门开展风险评估工作， 并为从事风险评估的

6、管理、 技术和维稳工作 人员提供指导和参考。 五、评估实施主体 项目单位为重点建设项目社会稳定风险评估的实施主体， 具体负 责项目风险评估工作。 六、符合相关规定 重点建设项目风险评估工作， 除按照本指南操作外， 应符合现行 国家、行业和上海市相关法律、法规、标准、规范和规程。 第二章 风险评估 重点建设项目风险评估是指与人民群众利益密切相关的重点建 设项目在组织实施或审批审核前， 对可能影响社会稳定的因素开展系 统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案,有 效规避、预防、 控制重点建设项目实施可能产生的社会稳定风险，更 好地确保重点建设项目顺利实施。 一、社会稳定风险 社会稳

7、定风险是指因重点建设项目的组织实施而产生社会矛盾 和不稳定因素，引发群体性事件、影响社会稳定的风险。 二、风险评估目的 风险评估的目标是为项目单位和政府相关投资项目管理部门更 好地从源头上预防和减少社会矛盾， 防范、减少和控制社会稳定风险， 保障建设项目的顺利实施，保障公民、法人和其他组织的合法权益。 1通过评估，识别项目潜在的风险和把握其风险等级； 2通过评估提出防范、化解措施建议，为项目投资决策提供依 据，进而从源头上防范和化解风险； 3评估形成的篇章（报告） ，可作为项目审批、核准或备案的重 要依据。 三、评估内容 针对重点建设项目可能存在的社会稳定风险， 主要从合法性、 合 理性、可行

8、性和安全性等方面进行评估： 1合法性。项目审批部门是否享有相应的项目审批权并在权限 范围内进行审批；项目实施是否符合现行相关法律、法规、规章以及 党和国家有关政策，决策程序是否符合有关法律、法规、规章和国家 有关规定。 2合理性。项目实施是否符合以人为本的科学发展观要求，是 否符合经济社会发展规律， 是否符合社会公共利益和广大人民群众的 根本利益， 是否兼顾了不同利益群体的诉求； 是否符合本地区发展规 划，是否保持了政策的连续性、相对稳定性以及相关政策的协调性， 是否可能引发地区、行业、 群体之间的相互攀比；依法应给予当事人 的补偿和其他救济是否充分、合理、公平、公正；拟采取的措施和手 段是否

9、必要、适当，有多种措施和手段可以达到管理目的的，所选择 的措施和手段对当事人权益的损害是否最小。 3可行性。组织项目实施的时机和条件是否基本成熟，项目管 理体制改革的力度、投资建设的速度和社会可承受程度是否有机统 一，项目实施是否符合本地区经济社会发展总体水平， 是否超越大多 数群众的承受能力，是否能得到大多数群众的支持和认可。 4安全性。项目实施是否可能引发较大规模群体性事件、较大 规模上访、重大社会治安问题、网络负面舆论过激过热，以及其他影 响社会稳定的因素； 可能引发的社会稳定风险是否可控， 能否得到有 效防范和化解，是否制定了相应的预警措施和应急处置预案。 5 .有可能引发不稳定因素的

10、其他方面。 四、评估程序 风险评估的基本程序：在风险调查的基础上进行风险识别、 风险 估计、风险评判，提出风险防范、化解措施建议，编写风险评估篇章 （报告），接受评价审核等环节组成，见图2-1。 风险调查 风险识别 （1 ）风险因素 （2 ）风险事件 （3 ）风险筛选 风险估计 （1 ）发生概率 （2 ）产生影响 （3 ）估计方法 风险对策 （1 ）应对策略 （2 ）预案建议 （3）承担者 风险评判 （1 ）等级标准 （2 ）风险评判 （3 ）风险排序 编制风险评估报告 接受评价审核 图2-1风险评估的基本程序 五、评估要求 1 .贯彻落实科学发展观。以维护广大人民群众的根本利益为出 发点和落

11、脚点，充分考虑公民、法人和其他组织的合法权益、合理诉 求，及早发现影响社会稳定的隐患，有针对性地采取措施，从源头上 预防和减少矛盾，防范和化解社会稳定风险，保障项目的顺利实施。 2 .广泛征求各方意见。按照公开透明原则，向受到项目实施影 响的群众和其他利益相关方公示项目的有关信息；采取召开座谈会， 进行实地调研、主动走访、问卷调查等多种形式，征求各利益相关方 特别是直接利益受损群体的意见，征求有关区县和建设交通、规划土 地、环保、住房保障、信访、维稳等政府职能部门的意见和建议。坚 持全面调查与重点核查相结合， 掌握第一手资料， 基础数据真实可靠， 尽可能全面、完整地了解和把握真实情况。 3综合

12、分析全面评估。对项目决策的法律法规和政策依据、实 施的社会环境和经济条件、 项目规划实施和运行等因素以及利益相关 者的诉求进行全方位的综合分析研判，对项目的合法性、合理性、可 行性、安全性进行全面评估。采取定性分析与定量分析相结合、综合 性和技术性相结合、经验总结与科学预测相结合的方法进行分析评 估，确保评估结论的准确性、防范化解措施的可行性和有效性。 4达到评估深度要求。评估报告内容全面，重点突出，全面回 答有关各方所关注的涉及社会稳定风险的问题； 明确界定利益相关者 群体的范围；对重点项目的基本情况、评估工作的实施过程、各项评 估内容的分析等作出说明， 着重分析揭示项目实施可能引发社会不稳

13、 定的因素， 可能引发社会矛盾及冲突的激烈程度， 可能产生的各种负 面影响，以及相应的风险防范、化解措施和应急处置预案；按照项目 实施对社会稳定可能造成的风险程度， 作出该项目的初始风险等级的 结论；对拟采取的风险防范化解措施的进行可行性和有效性分析， 经 综合评估作出项目最终风险等级的结论， 并据此提出是否作出项目实 施的建议。 第三章 风险调查 风险调查是风险评估的基础工作， 应当在评估初期开展， 在评估 中后期可以根据需要补充调查。 风险调查的成果不仅是评估报告的重要组成部分， 同时也是后续 风险识别、分析估计、风险防范、化解措施研究和风险评判的基础和 依据。 一、风险调查应收集的资料

14、风险调查应当收集但不局限于以下资料： 1项目建议书（初步可行性研究报告）及其批准文件； 2国家和上海市经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、 行业准入标准； 3建设项目拟定选址地的土地利用总体规划、分区规划和相关 专业规划以及有关控制性详细规划； 4建设项目选址意见书 （规划设计要求）、国有土地使用权出让 合同文件； 5建设项目用地预审意见文件； 6建设项目环境影响评价及其批准文件； 7建设项目征询规划、环保、消防、房产、交通、卫生、民防、 市容卫生、建设、交警、气象（防雷） 、市政配套等相关部门意见的 文件； 8建设项目可行性研究报告或核准申请报告； 9建设项目初步设计文本； 10 建设项

15、目有关行业的工程技术， 经济方面的规范、 标准等方 面资料； 11国家有关法律法规和政策； 12建设项目拟定选址地的自然、经济、社会等基础资料，以及 敏感目标、历史固有矛盾等方面的资料； 13 建设项目所在地利益相关者、政府、企事业单位、社会组织 和媒体舆论、网络论坛对项目认可、接受的态度和诉求，既有社会矛 盾及引发群体事件等方面资料； 14 建设项目规划公示、 环境影响评价公众参与及公众意见和诉 求方面资料； 15类似建设项目引发的社会稳定风险及风险评估方面资料； 16与建设项目社会稳定风险评估工作有关的其他文件、资料。 二、部分项目风险调查的侧重点 对部分建设项目， 除了需要从发展规划和产

16、业政策、 项目选址及 用地、土地征用和房屋征收补偿、环境和生态影响、项目实施对周边 经济发展和房地产价值的影响、 既有社会矛盾以及利益相关者诉求等 方面进行一般性调查外，应重点关注但不局限于： 1能源、原材料类项目，主要包括火电站、热电站、核电站、 电网工程、液化石油气接收和存储设施、 液化天然气接收和储运设施、 输油和输气管网、加油加气站，石化等项目。该类项目尽管发生风险 的概率低， 但一旦发生必然造成巨大的人员和财产损失， 因而引致的 民众反对，为此应着重关注但不局限于： （1）项目运行安全对周边居民生命安全和身体健康的影响； （ 2）项目运行安全对周边财产损失的影响。 2交通运输、城建（

17、交通）类项目，主要包括铁路、公路、水 运、民航、轨道交通、城市道路、桥梁（隧道） 、公交长途客运站、 城市客运交通枢纽等设施项目。 因该类项目在运行过程中可能产生空 气、水、土壤及噪音、振动等污染，具有潜在危险性或污染性而导致 民众反对，为此应重点关注但不局限于： （ 1 ）项目运行对周边环境和生态的影响（空气、水、土壤及噪 声、振动和电磁辐射等方面污染） ； （2）项目建设导致周边建筑物受损； （3）项目运行对周边交通和区域治安的影响。 3城建（废弃物再利用和处理类）项目：主要包括固体废物收 集与处理、危险废物和放射性废物及核能废料处理、水泥生产、污水 处理等项目。此类项目因污染环境，影响附

18、近地区居民生活质量、危 害附近居民安全和身体健康， 或降低附近地区土地利用价值和居民房 屋等财产价值，而引发社会矛盾，为此应着重关注但不局限于： 1）项目运行对周边环境和生态的影响（空气、水、土壤等方 面污染）； （2）项目运行对周边道路交通和安全的影响（有害物泄漏、压 力装置及易燃易爆品使用、危险废物和放射性废物的处置和运输） ； （3）项目对附近地区经济发展和房地产价值的影响。 4社会事业类项目，主要包括精神卫生治疗机构、传染病治疗 机构、收养性福利机构（老年、儿童、精神病人员、残疾人员等福利 机构）、社会流浪人员救助机构、戒毒中心、经济适用房、殡仪馆火 葬场、陵墓等项目。由于该类项目既存

19、在污染环境的因素，又对于某 些群体的污名化， 令附近居民感到不愉悦舒适， 以致令周边居民排斥 或感到嫌恶而引发社会矛盾，为此应重点关注但不局限于： （ 1 ）项目运行对周边环境和生态的影响（空气、水、土壤等方 面污染）； （ 2）项目实施对周边居民心理与行为预期等方面的影响。 （3）项目运行过程造成特定群体的聚集，而对周边环境、社区 治安等方面的影响； 5房地产类项目，主要包括商业办公楼、大型居住区等项目。 由于该类项目往往为高层或超高层、 玻璃幕墙和深基坑建筑， 对周边 产生日照、 光污染等环境影响， 以及深基坑开挖对周边建筑质量影响 等因素，引发周边居民的反对，为此应重点关注但不局限于：

20、（1）项目规划设计的合理性，与周边敏感目标（住宅、学校、 医院、养老院等）之间的位置关系和距离以及日照、光污染、通风、 热辐射、景观、视觉干扰等方面的影响； （2）项目建设期间因基坑开挖引起周边建筑物沉降、开裂、倾 斜、位移引起周边房屋受损，施工管理不当产生空气污染、噪声、粉 尘等环境保护方面的问题以及重大事故造成的社会稳定风险； （ 3）项目运行对周边出行交通影响； 三、风险调查的基本原则 开展风险调查应遵循以下原则： 1客观性原则。核心是实事求是，寻求反映风险真实状态的准 确信息，不允许带有任何个人主观的意愿和偏见。 要从具体情况出发， 认识风险的差别和变化， 把握风险所处的具体时间、 空

21、间和其他条件， 分析它的发展形式和过程，以保证调查结果能如实反映客观实际。 2科学性原则。调查结论要用真实、可靠的数据和资料作为支 持，观点、意见、建议不能凭空臆造；通过调查所得到的数据和资料 应当有效地支持调查者所要说明的观点， 调查结论与调查资料之间要 有严密的逻辑性。 3系统性原则。要求对风险进行系统、综合的分析和研究，注 重调查对象的整体性， 明确清晰地界定风险调查的范围， 包括受到项 目负面影响范围内的居民和社会组织、 直接相关者和间接相关者， 以 及相关领域专家和政府相关投资项目管理部门； 了解受影响者的内在 结构、与外在的联系及相互影响， 注意把受影响者放到整个社会和时 代的大环

22、境中进行考察， 注意受影响者的自我调节以及与外部环境的 平衡适应功能。 4理论与实践相结合原则。在风险调查研究中坚持理论与实践 相结合的原则，防止只重现象或只重理论这两种倾向。 5伦理道德原则。尊重被调查者的人格尊严，做到被调查者自 愿参与和不伤害参与者；风险调查者本身应当具备一些必备的素质， 除高度的敬业精神、高度的社会责任感、坚持理性、客观、实证的精 神和掌握高超的调查研究技术之外， 必须注重提高自己的诚实、 守信、 关心他人、与人为善等道德修养。 四、风险调查的方法 风险调查收集资料的具体方法有： 问卷法、访谈法、实地观察法、 文献法等。 1问卷法。也称问卷调查法，它是调查者运用统一设计

23、的问卷 向被选取的调查对象了解情况或征询意见的调查方法。 该方法可结合 环境影响评价的公众参与过程进行。 问卷调查的实施步骤包括设计问卷、选择调查对象、分发问卷、 回收问卷等过程。 设计问卷应注意： 必须围绕调查主题设计； 语句中所运用的概念 要明确、具体；必须杜绝造成调查者与被调查对象之间产生歧义的概 念；问卷语句要防止诱导性，对于敏感性问题要讲究处理的技巧。 选择调查对象、分发和回收问卷应按下列原则进行： （ 1）对可能存在 A 级社会稳定风险的拟建项目，书面问卷调查 表的发放数量应大于 200 份，回收的有效书面问卷调查表应大于 90% 。敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例

24、均应大 于 70% 。当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当减 少书面问卷调查表发放的数量。 （2）对可能存在 B 级社会稳定风险的拟建项目，书面问卷调查 表的发放数量应大于 100 份，回收的有效书面问卷调查表应大于 80% 。敏感目标内调查对象的书面问卷调查表发放和回收比例均应大 于 70% 。当敏感目标内调查对象的数量达不到要求时，可以适当减 少书面问卷调查表发放的数量。 （ 3）其他拟建项目，书面问卷调查表的发放数量应大于 50 份， 回收的有效书面问卷调查表应大于 80% 。敏感目标内调查对象的书 面问卷调查表发放和回收比例均应大于 70% 。当敏感目标内调查对 象的数量达

25、不到要求时，可以适当减少书面问卷调查表发放的数量。 2访谈法。由访谈者根据调查研究所确定的要求与目的，按照 访谈提纲或问卷， 通过个别访问或集体交谈的方式， 系统而有计划地 收集资料的一种调查方法。 个别访谈是指对访谈对象进行单独访谈， 其实施一般包括访谈准 备、接触访谈对象、正式访谈、结束访谈四个环节。 集体访谈也叫会议调查法， 就是调查者邀请若干被调查者， 通过 集体座谈方式或集体回答问题方式搜集资料的调查方法。 采用座谈会、研讨会的方式开展相关者（公众）调查，征询相关 者、专家和公众意见的，会议应由中介服务机构和项目单位共同主持， 事先明确会议主题，确定参会人数，让参会者提前准备；选好场

26、合和 时间；避免权威人士左右其他人员发言；最后要总结，并遵循下列原 则组织： （1）参加座谈会的公众代表人数不限，其中位于可能受直接影 响范围内的公众人数不少于 70% ； （ 2）参加研讨会的人数一般控制在 15 人左右，主要为相关专 家和具有一定专业知识的公众代表， 其中位于可能受直接影响范围内 的公众人数不少于 30% 。 3实地观察法。在自然条件下，观察者带有明确的目的、有计 划地运用自己的感觉器官和借助观察工具， 直接地、有针对性地收集 资料的调查研究方法。 观察的步骤分准备、实施、整理三个阶段。准备阶段，需要确定 观察的对象、具体手段、时间、地点和范围，以及制定观察提纲；实 施阶段

27、，需要接入观察现场、与观察对象建立友好关系、进行观察和 收集资料、退出观察现场；整理阶段，需要整理、分析观察资料和撰 写观察报告。 4文献法。文献法就是搜集和分析研究各种现存的有关文献资 料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。文献法的基本 步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。 搜集文献的基本要求：取其精华；有的放矢；内容丰富；形式多 样；系统连贯；注重时效。搜集文献的主要渠道：个人、机构和互联 网。文献信息的摘录步骤：浏览，初步判明文献的价值；筛选，根据 需要从所搜集的文献中选出可用部分；精读，在理解、联想、评价的 基础上明确有价值的信息。 记录，把在精读中确认的有价值信息

28、记录 下来，供进一步分析研究之用。 第四章风险识别 风险识别是指在风险调查的基础上，运用各种相关的知识和方 法，全面、系统、持续地认识所面临的各种风险因素以及分析风险事 件发生的潜在原因。 风险识别的目的是便于衡量风险的大小和选择最佳的风险防范 化解措施方案。 一、风险识别的内容 1.风险事件。项目实施可能引发的各种损害人民群众切身利益 和影响社会和谐稳定的群体性事件与极端恶性事件。 2 .风险因素。导致风险事件发生的直接因素、或者是促使风险 事件发生概率和（或）负面影响程度增加的因素，包括各种主观或客 观的潜在原因或影响因素。 3 .风险识别。对项目实施存在的风险因素和可能导致的风险事 件进

29、行系统筛选、确认和分类的过程，包括：识别项目实施的潜在风 险及其特征、风险存在（可能引发）的阶段和风险主要来源。 4 .风险识别的步骤。一般可分为 5个基本步骤：确定参与者、 风险调查（收集阅读相关资料及专家咨询）、风险因素识别、风险筛 选、编制风险识别表。风险识别的基本步骤见图4-1 图 4-1 风险识别的基本步骤 （ 1）确定参与者。参与者尽可能包括：项目组成员、政府相关 投资项目管理部门、项目建设的各方、项目规划所在地的社区、某一 方面的专家及其他有关人员等。 项目风险识别人员应充分了解有关信 息，了解风险评估的目标和需求， 具备项目建设或社会管理等方面的 经验。 （2）风险调查。风险识

30、别的基础在于风险调查，应广泛调查和 收集与项目有关的资料， 将风险调查贯穿于项目风险评估的各个阶段 并不断地深入， 风险调查需注重向有丰富经验的专家咨询， 具体见第 三章。 （3）风险因素识别。风险因素识别主要包括以下三个方面： 风险因素分析。从建设项目全生命周期的角度进行系统分析， 对项目建设的目标、阶段、 活动和周边人文、社会环境中存在的各种 风险因素进行分析。 建立初步识别清单。 在收集资料、 现场踏勘及专家咨询等调查 研究的基础上， 利用核对表法建立初步风险清单， 明确列出客观存在 的和潜在的各种风险， 包括项目工程方面的因素和项目与社会互适性 方面的因素引发的风险。 初步分析风险。

31、根据初步风险清单中整理的风险因素， 分析与 其相关联的各种潜在风险的源头、促成风险产生的条件和危害的程 度。 （4）风险筛选。 根据初步分析的结果再次识别项目的主要风险， 整理并筛选与项目实施直接相关的各项风险，删除（或归类合并）与 项目实施无关或影响极小的风险因素， 并进行进一步识别分析，确定 是否有遗漏的风险点。 （5）编制风险因素识别表。在风险筛选的基础上，结合项目特 点，以表单的形式对各项风险进行分类排序，给出详细的风险因素， 列出所有风险的清单。 表3-1风险因素识别表 序号 风险类型 发生阶段 风险因素 备注 1 2 3 说明：风险类型包括工程风险因素和环境敏感因素，其中工程风险因

32、素可按政策、 规划和 审批程序，土地征用房屋征收及补偿，技术经济，环境影响，项目管理，安全和治安等方面 分类。风险发生阶段可包括前期、 动拆迁、建设施工期、运营期。备注可标注风险的特征 （例 如长期影响还是短期影响、持久性影响还是间断影响等）和其他需要说明的情况。 各种项目的社会稳定风险因素一般可归纳为项目工程方面的风 险因素和项目与社会互适性方面的风险因素两类，具体见附录1。 二、风险识别的方法 风险识别的方法可米用核对表法、专家调查法以及访谈法、实地 观察法、案例参照法等。 1.核对表法。核对表是基于以前类比项目信息及其他相关信息 编制的风险识别核对图表，一般按照风险来源排列。核对表法，是

33、根 据风险要素，把以前经历过的风险事件及来源列成一张核对表，再结 合本项目所面临的环境、条件等特点，对照核对表，识别出其潜在的 风险。可将附录 1 中的工程风险因素识别表作为核对表来使用 2专家调查法。专家调查法是基于专家的知识、经验和直觉， 通过发函、召开会议或其他方式向专家进行调查， 发现项目潜在风险， 对项目风险因素识别及其风险程度进行评判， 将多位专家的经验集中 起来形成分析结论的一种方法。 它适用于风险分析的全过程， 包括风 险识别、风险估计、风险评判与风险防范、化解措施研究。专家调查 法中头脑风暴法、 德尔菲法、 风险识别调查表法和风险对照检查表法 是最常用的几种方法。 3案例参照

34、法。通过参照以往类似的案例，识别项目社会稳定 风险因素的方法。 主要是通过参照本地区以往相似的案例、 其他地区 以往相同的案例， 包括相似或相同的建设项目、 相似或相同的利益受 损情况引发社会稳定风险事件的案例， 来识别风险因素、 估计和评判 风险。 第五章 风险估计和评判 风险估计是在风险识别的基础上， 对各种风险事件发生的可能性 及其影响进行综合分析和估算的过程。 风险评判是在风险识别和风险估计的基础上， 对各个风险因素的 初始风险程度进行衡量和划分， 以揭示影响项目社会稳定的关键风险 因素，并通过相应的指标体系和评判标准， 结合受负面影响的人数等 其他因素， 综合分析评判项目的风险等级，

35、 决定是否需要采取相应的 防范、化解措施的过程。 一、风险估计的内容和方法 风险估计包括对风险概率的估计、 风险影响的估计和风险发生时 间的估计。 1单因素风险概率估计。估计单因素风险发生的概率，是风险 度量中最基本的内容和首要的工作。 风险概率一般应根据历史信息资料来确定， 也就是客观概率。 但 由于项目的一次性和独特性， 不同项目的风险彼此相差很远， 所以在 许多情况下人们只能根据很少的历史数据样本对项目风险概率进行 估计，因此，项目社会稳定风险概率估计也常采用主观概率估计法。 主观概率估计， 是基于评估者、 专家的经验和知识或类似事件的 比较推断风险概率。其基本步骤：准备相关资料、编制主

36、观概率调查 表、汇总整理、评判预测。 主观概率法一般和其他经验评判法结合运用 2 .单因素风险影响估计。风险影响是指风险一旦发生对社会稳 定和项目目标实现造成的负面影响，风险影响估计就是分析和估计风 险的负面影响程度及后果，即风险可能带来的负面影响的大小。 一般 采用经验估计法或案例比较法来估计。 3 .单因素风险发生时间的估计。分析和估计项目引发风险的时 间，即可能在项目的哪个阶段或什么时间发生和如何发展变化。一般 也采用经验估计法估计。 4 .风险事件及风险后果。按照风险事件对社会影响的程度，一 般可按表5-1划分 表5-1风险事件及风险后果 f后果和影响 风险事件 重大影响 较大影响 般

37、影响 集体械斗、聚众闹事、人员死亡 V 围堵党政机关 V 阻塞交通 V 围堵施工现场 V 示威、静坐请愿 V 非法集会、集体散步 V 集体闹访 V 挂横幅 V 网络发布信息 V 散发宣传品 V 个体闹访 V 、风险评判的内容 风险评判，包括对项目所有阶段的单因素风险和整体风险， 各风 险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响， 项目主体对风 险的承受能力的评判等。 1.进一步量化已识别的风险其发生的概率和产生的影响，减少 风险发生概率和影响估计中的不确定性， 必要时根据项目形势的变化 重新分析风险的发生概率和可能的影响。 2 .评判单个风险因素，即评判单个风险因素引发风险的概率和 影响等

38、级，评判其风险程度等级。评判单因素风险程度等级应有相应 的分析论证过程。 3 .确定主要特征风险因素，对每个单因素风险的程度进行比较 和评判，按单因素风险的大小进行排序，确定项目影响社会稳定的关 键风险因素。 4.评判项目的整体风险，即在确定主要特征风险因素的基础上， 综合评判项目的整体风险等级程度。 5 .评判项目初始风险等级，在单因素风险和项目整体风险评判 的基础上，根据单个风险因素和主要特征风险因素对项目的影响程 度，综合分析评判项目的初始风险等级。 评判项目初始风险等级应有相应的分析过程， 并一般应邀请相关 专家、学者、政府相关职能部门人员通过评估会、研讨会等形式进行 评判论证。 三、

39、单因素风险的评判标准和方法 1.单因素风险评判标准。风险评判标准，包括风险事件发生概 率的等级标准（简称风险概率等级）、风险事件发生后的影响等级标 准（简称风险影响等级）和风险程度等级标准。 2 .单因素风险概率等级与评判标准。风险概率等级，可划分为 很高（1.0护0.8 ）、较高（0.8护0.6 ）、中等（0.6护 0.4 ）、较 低（0.4护0.2 ）和很低（0.2护 0 ）五个等级。各等级评判标准 见表5-2。 表5-2单因素风险概率评判参考标准 等级 定量评判标准 定性评判标准 表示 很高 81%100% 几乎确定 S 较高 61%80% 很有可能发生 H 中等 41%60% 有可能发

40、生 M 较低 21%40% 发生的可能性很小 L 很低 0%20% 发生的可能性很小，几乎不可能 N 3 .单因素风险影响等级与评判标准。风险影响等级是指一旦发 生风险事件，对项目目标所产生影响的大小，可划分为严重（1.0迩 0.8 ）、较大（0.8 毛 0.6 ）、中等（0.6 迩 0.4 ）、较小（0.4 毛 0.2） 和可忽略（0.2毛 0）五个等级。风险影响评判标准可参考表5-3。 表5-3单因素风险影响评判参考标准 等级 影响程度 表示 严重影响 在全市或更大范围内造成一疋负面影响（社会稳疋、形象等 方面），需要通过长时间的努力才能消除，且付出巨大代价 S 较大影响 在市内造成一定影

41、响（社会稳定、形象等方面），需 要通过较长时间才能消除，并需付出较大代价 H 中等影响 在当地造成一疋影响（社会稳疋、形象等方面），需 要通过一定时间才能消除，并需付出一定代价 M 较小影响 在当地造成一疋影响（社会稳疋、形象等方面），但 可在短期内消除 L 可忽略影响 在当地造成很小影响，可自行消除 N 4 .单因素风险程度等级与评判标准。风险程度等级是评价风险 大小的指标。风险程度包括单个风险因素的风险程度和项目整体风险 程度。 风险程度等级可分为重大风险（P XC 0.64 ）、较大风险（0.64护 XC 0.36 ）、一般风险（0.36 P XC 0.16 ）、较小风险（0.16 护

42、XQ 0.04、和微小风险（P MC0.04、五个等级。风险程度等级的评判标准 可参考表5-4。 表5-4单因素风险程度评判参考标准 风险程度 发生的可能性和后果 表示 重大风险 可能性大，社会影响和损失大，影响和损失不可接受， 必须采取积极有效的防范化解措施 S 较大风险 可能性较大，或社会影响和损失较大，影响和损失是可 以接受的，需米取一定的防范化解措施 H 一般风险 可能性不大，或社会影响和损失不大，一般不影响项目 的可行性，应米取一定的防范化解措施 M 较小风险 可能性较小，或社会影响和损失较小，不影响项目的可 L 风险程度 发生的可能性和后果 表示 行性 微小风险 可能性很小，且社会

43、影响和损失很小，对项目影响很小 N 5 .单因素风险程度评判方法 (1)单因素风险程度评判方法。对于单个风险因素，一般可根 据风险发生概率等级和风险影响等级，采用风险概率-影响矩阵(也 称风险评价矩阵)来评判风险等级。矩阵以风险因素发生的可能性为 横坐标，以风险因素发生后产生的负面影响大小为纵坐标，发生概率 大且负面影响也大的风险因素位于矩阵右上角，发生概率小且影响也 小的风险因素位于矩阵左下角，见图 5-1。 风险影响评估目的二预防、化解园嗤 很低较低 很高风险发生可能性 中等较高 图5-1风险概率一影响矩阵示意图 根据单因素风险程度评判的结果，将重点风险因素的风险按风险 程度的大小次序进行

44、汇总，见表5-5 表5-5初始单因素风险程度汇总表 序号 风险因素(W) 风险概率(P) 风险影响(C) 风险程度 (P C) 1 示例风险1 很高 较大 重大 2 示例风险2 中等 中等 一般 对单个风险因素初始风险程度评判为较大和重大风险的，必须引 起高度重视，研究提出降低其风险的相应防范、化解措施措施。 四、项目整体风险等级的评判标准和方法 1.项目整体风险等级评判标准和接受准则 (1)风险等级的评判标准。按项目社会稳定风险导致后果的影 响程度，分为三级： A级：重点建设项目的实施可能引发大规模群体性事件。 B级：重点建设项目的实施可能引发一般群体性事件。 C级：重点建设项目的实施可能引

45、发个体矛盾冲突。 风险等级评判的具体标准可参考表 5-6。 表5-6项目整体风险等级评判参考标准 风险等级 A级 (重大负面影响) B级 (较大负面影响) C级 (一般负面影响) 风险等级 A级 （重大负面影响） B级 （较大负面影响） C级 （一般负面影响） 单因素 风险程度; 2个及以上重大或 5个及以上较大单因素 风险 1个重大或2到4 个较大单因素风险 1个较大或1到4 个一般单因素风险 整体综合 风险指数 0.64 0.36-0.64 C) 1 示例风险1 很咼T较咼 较大中等 r重大较大 2 示例风险2 中等较小 中等较低 一般较小 六、评判项目的最终风险等级 根据风险防范、化解措

46、施的可行性和有效性评估确定的各风险因 素的风险程度可能发生变化的结果， 重新计算项目综合风险指数，综 合分析评估项目可能引发的风险事件、 参与的人数和产生的负面影响 程度，评判确定项目的最终风险等级。 七、项目实施建议 根据判定的项目初始风险等级和最终风险等级， 对是否作出项目 实施、暂缓实施、暂不实施和予以否决等决策提出建议。 第七章 篇章（报告）编制 风险评估篇章（报告）是项目风险评估过程的记录，应将风险评 估的过程、采用的方法、获得的结果等写入评估篇章（报告）中，有 关记录表格作为附件。 一、编制要求 风险评估篇章（报告）应达到内容全面，数据完整，客观公正， 提出的防范、化解措施措施具有

47、可操作。 二、篇章（报告）形式 根据需要，评估篇章（报告）的形式，可以是独立的篇章和报告 的形式，也可以是可行性研究报告（申请篇章（报告） ）中一个篇章 的形式。 三、主要内容 风险评估篇章（报告）应包含以下内容： 1前言（编制篇章可省略） 2项目及项目法人概况（编制篇章可省略） 3风险分析评估的程序和方法 4风险分析评估的内容 5项目整体风险等级 6风险防范化解措施 7风险分析评估的结论及建议 8附件、附图及参考文献（编制篇章可省略） 编制评估篇章（报告）的提纲可参考附录 2 四、报告格式 1封面 2分析评估机构资质证书副本复印件 3著录项 4目录 5编制说明 6正文 7附件及附录 附录1.

48、风险因素的分类 各种项目的社会稳定风险因素一般可以分解、 归纳成项目工程风 险因素、项目与社会互适性风险因素两类。 一、工程风险因素 工程风险因素，即项目实施对社会产生负面影响而引发的社会不 稳定因素，一般可以通过工程技术性措施加以避免和缓解。 工程风险 因素包括直接风险因素和间接风险因素， 并可能存在叠加效应而加大 风险的威力。工程风险因素随项目情况而各异，一般可分为7大类 46项，某些特定的项目还将产生其特有的工程风险因素，见表1和 表2。 表1工程风险因素识别汇总表 序号 风险类型 条款数（项） 备注 1 政策、规划和审批程序方面的风险 5 2 土地征用房屋征收及补偿方面的风 险 11

49、3 技术经济方面的风险 3 4 生活环境方面的风险 11 5 项目管理方面的风险 5 6 宏观经济和社会环境方面的风险 8 7 安全和治安方面的风险 3 总计 46 表2工程风险因素识别表 类型 序 号 风险因素 参考评价指标 是否为 该项目 特征风 险因素 备注 政策 规划 和审 批程 序 1 立项、审批程序 项目立项、审批的合法合规性 2 产业政策、发展 规划 项目与产业政策、总体规划、专项规划 之间的关系 3 规划选线（选 址） 项目与地区发展规划的符合性、 与地块 性质的符合性、周边敏感目标（住宅、 医院、学校、幼儿园、养老院等）与项 目的位置关系和距离 4 规划设计参数 容积率、绿地

50、率、建筑限高、建筑退界、 与相邻建筑形态及功能上的协调性等 5 立项过程中公 众参与 规划、环评审批过程中的规范公示及诉 求、负面反馈意见 土地 征用 补偿 6 土地征用、房屋 征收范围 项目建设用地是否符合因地制宜、节约 利用土地资源的总体要求，土地征用、 房屋征收范围与工程用地需求之间、与 当地土地利用规划的关系 7 带征、带收范围 8 土地征用房屋征 收补偿资金 资金来源、数量、落实情况 9 被征地农民就 业及生活 农民社会、医疗保障方案和可落实情 况，技能培训和就业计划 10 安置房源数量 和质量 总房源比率、本区域房源比率、期房/ 现房比率、房源现状及规划配套水平 （交通和周边生活配

51、套设施等），安置 居民与当地居民的融合度 11 土地征用、房屋 征收补偿标准 实物或货币补偿与市场价格之间的关 系、与近期类似地块补偿标准之间的关 系（过多或过少均为欠合理） 类型 序 号 风险因素 参考评价指标 是否为 该项目 特征风 险因素 备注 12 土地征用房屋 征收实施方案 实施单位、房屋评估单位的资质及选择方 案，是否能按规定编制实施方案，实施过 程（包括一次公示）是否能遵守要求 13 拆迁过程 文明拆迁方案的制定和拆迁过程的监 管，拆迁单位既往表现和产生的影响 14 特殊土地和建 筑物的征用征 收 涉及基本农田征用、军事用地、宗教用 地等征用征收应与相关政策的衔接 15 管线搬迁

52、及绿 化迁移方案 管线搬迁方案的合理性，绿化迁移方案 的合理性 16 对当地的其他 补偿 对施工损坏建筑的补偿方案，对因项目 实施受到各类生活环境影响人群的补 偿方案 技术 经济 17 工程方案 此风险因素一般将伴随工程安全、环境 影响方面的风险因素冋时发生， 可依具 体项目展开分析 18 文明施工、组织 管理 文明施工措施的落实，与相邻项目建设时 序的衔接，实施过程与敏感时点（如两会、 高考等）的关系，施工周期安排是否干扰 周边居民生产生活等 19 资金筹措和保障 资金筹措方案的可行性，资金保障措施 是否充分 生态 环境 影响 20 大气污染物排放 厂界内、沿线、物料运输过程中各污染 物排放

53、与环保排放标准限值之间的关 系，与人体生理指标的关系， 与人群感 受之间关系，主要包括施工期、运营期 两个阶段 21 水体污染物排放 22 噪声和震动影响 23 电磁辐射、放射 线影响 24 土壤污染 重金属及有毒有害有机化合物的富集 和迁移 25 固体废弃物及 固体废气物能否纳入环卫收运体系、保证 类型 序 号 风险因素 参考评价指标 是否为 该项目 特征风 险因素 备注 其二次污染（垃 圾臭气、渗沥液 等） 日产日清；建筑垃圾、大件垃圾、工程渣 土、有毒有害固体废弃物（如医疗废弃物） 能否做到有资质收运单位规范处置 26 日照影响 与规划限值之间关系，日照减少率，日照 减少绝对量，受影响范

54、围、性质（住宅、 学校、养老院、医院病房或其他）和数量 （面积、户数） 27 通风、热辐射影 响 热源及能量与人体生理指标的关系，与人 群感受之间关系，通风量、热辐射变化量、 变化率（可米用ecotect等软件辅助计算） 28 光污染 包括玻璃幕墙光反射污染和夜间市政、景 观灯光污染（可米用ecotect等软件辅助 计算），影响的物理范围和时间范围，灯 光设置合理规范性 29 公共开放活动 空间、绿地、生 态环境和景观 公共活动空间质和量的变化、 公共绿地 质和量的变化，生态环境的变化，城市 景观的变化等 30 环境风险 包括水、气、声、固废、震动、辐射、 病原微生物等环境风险 31 项目“五

55、制”建设 法人负责制、资本金制、招投标制、监理 制和合同管理制 项目 管理 32 项目单位六项 管理制度 审批或核准管理、设计管理、概预算管 理、施工管理、合同管理、劳务管理 33 基坑开挖 地下工程基本情况，地质条件，类似案 例调查，实施单位资质和经验， 开挖和 围护方案是否充分及专项评审意见， 第 三方检测方案等 项目 34 施工对周边人 群生活的影响 施工停水、停电、停气安排和突发情况 处置预案 管理 35 社会稳定风险 项目法人和当地政府是否就项目进行充 类型 序 号 风险因素 参考评价指标 是否为 该项目 特征风 险因素 备注 管理体系 分沟通，是否对社会稳定风险有充分认识 并做到各

56、司其职，是否建立社会稳定风险 管理责任制和充分的应急处置预案 宏观 经济 社会 环境 36 对周边土地、房 屋价值的影响 土地价值变化量和变化率、房屋价值变 化量和变化率 37 就业影响 项目建设、运行对周边居民总体就业率 影响和特定人群就业率影响 38 居民收入影响 项目建设、运营引起当地居民收入水平变 化量和变化率，以及收入不均匀程度变化 39 相关生活价格 项目建设、运营引起当地基本生活价格 （水、电、燃气、公交、粮食、蔬菜、 肉类等）的提高 40 对公共配套设 施的影响 对教育、医疗、体育、文化、便民服务、 公厕等配套设施施建设、运行的影响 41 流动人口管理 施工期流动人口变化、运营

57、期流动人口 变化管理的影响 42 对社区文化影响 项目对社区文化产生的影响 43 对周边交通的 影响 施工方案对周边人群出行交通的考虑（临 时便道的设置，临时停车场地安排，临时 公交站点的布置等），运行期项目周边公 共交通情况变化，项目所增加的交通流量 与周边路网的匹配度，项目出入口设置对 周边人群的影响等 安全 卫生 职业 健康 社会 治安 44 安全、卫生与职 业健康 土方车和其他运输车辆的管理，施工和运 行存在的危险、有害因素及安全管理制 度，卫生与职业健康管理，应急处置机制 45 火灾、洪涝灾害 项目实施导致火灾、洪涝等灾害发生的 概率，是否有防火预案、防洪除涝预案 和水土保持方案 4

58、6 社会治安和公 施工队伍规模、管理模式，运营期项目 类型 序 号 风险因素 参考评价指标 是否为 该项目 特征风 险因素 备注 共安全 使用人分析（使用人来源、数量、流动 性、文化素质、年龄分布等） 二、项目与社会的互适性风险因素 项目与社会的互适性风险因素指项目所在的社会环境固有的风 险因素，也称环境敏感因素，其存在与项目建设无关，但需通过组织 管理、宣传、感化等手段来缓和、化解。各类环境敏感因素可能存在 叠加效应而加大风险的威力。一般情况下，项目与社会的互适性风险 因素可分为3大类。 1 .区域背景造成的环境敏感因素，包括项目风险影响区域面积， 直接影响人口规模、同质性、文化素养、宗教和

59、风俗习惯，地区经济 发展水平，地区社会历史既有矛盾等。 2 .社会对项目的包容性，包括项目所在地政府部门、社会组织 及个人对项目的认可度（社情民意支持率）、对规划选址的接受度、 对动迁安置方案的接受度、对项目环评及其公示的反应，以及社会组 织态度和媒体舆论态度。 3 .敏感时点，包括项目建设主要节点与重要时期（党和国家及 地区重要节日、庆典、会议、活动等）之间关系，与敏感目标（住宅、 学校教学楼、养老院、医院病房等）的地理关系（距离、方位等） 。 附录 2评估篇章（报告）编制参考提纲 1前言（篇章可省略） 2内容提要（篇章可简化） 阐述项目由来，编制目的、编制依据、主要结论及建议等。 2.1

60、项目由来和编制目的 阐述编制评估篇章（报告）的由来，编制目的、要达到的目标和 作用等。 2.2 编制依据 阐述编制评估篇章 （报告）所依据的相关法律法规和规范性文件， 如上海市重点建设项目社会稳定风险评估试点办法等，项目的基 本情况，以及项目单位的要求和掌握（提供）的相关资料等。 2.3 结论及建议 阐述项目存在的主要风险因素及评估的项目总体风险等级， 对应 的防范、化解措施以及相关的建议等。 3项目及项目法人概况（篇章可省略） 阐述评估项目及项目法人的一些基本情况。 3.1 项目概况 概要介绍项目单位、建设地点、建设必要性、建设目标、功能及 建设规模、建设内容、规划方案主要技术经济指标、投资