石化工程质量检查大纲第一册

1、石化工程质量检查大纲（ 2010版） 第一册、八 、前言石化建设项目工程质量检查程序 （试行）自 2005年9月 5日发布以来已 运行 4 年 2006 年我们为推动其规范执行，编制了与其配套的的石化工程质量 检查大纲。上述文件的发布执行对规范中国石化总部组织的综合性工程质量检 查或专项工程质量检查活动发挥了极大地作用。近年来，随着国家有关工程建设质量管理法律法规的不断完善， 国家和石化 行业工程建设的相关标准规范有了较大程度的更新。 为了适应当前工程建设形势 的需要，进一步提高工程质量检查工作的效率和水平， 从而更好的为石化工程建 设报价护航，石油化工工程质量监督总站（以下简称总站）组织有关

2、分站对石 化建设项目工程质量检查程序（试行） 和石化工程质量检查大纲进行了修 订。在向分站广泛征求修改意见的基础上， 总站组织有关分站专业人员召开研讨 会进行整合修改，形成现在的石化建设项目工程质量检查程序（ 2010 版）及 石化工程质量检查大纲（ 2010 版），供工程质量监督人员内部使用。为使广大监督人员在参加工程质量检查活动时便于携带， 我们仍按专业划分 为以下八册：第一册 检查程序、综合管理行为；第二册 土建工程第三册 动设备安装工程；第四册 静设备安装工程；第五册 电气、仪表及弱电工程；第六册 工艺管道、焊接、无损检测工程；第七册 长输管道；第八册 防腐、绝热、工业筑炉、设备衬里工

3、程。由于修改时间较短， 许多环节没能进一步推敲， 难免存在疏漏之外。 诚恳地 希望广大监督人员在使用检查大纲的实际操作过程中，提出改进意见，以便 我们不断修订完善。对检查程序和检查大纲的改进意见和在使用过程中需要探讨的其他 问题、事项，可用信函、传真、电子邮件方式与我们联系。目录石化工程质量检查项目表（2010版）总说明 1石油化工建设项目工程质量检查程序（2010版） 4综合管理行为检查项目表应用说明 18综合管理行为检查项目表修订说明 22综合管理行为检查项目表 241、建设单位 242、勘察、设计单位 293、施工单位 324、建立单位 375、检测单位 46&总承包单位 48编后记 5

4、9总说明一、石化工程质量检查项目表 （2010 版）（以下简称检查项目表 ）编制构架1、总体上按“质量行为”和“工程实体质量”的检查内容加以划分，质量行为 又按“综合管理行为”和“专业管理行为”加以划分。2、“综合管理行为”部分将各责任主体的相关内容汇总编入第一册， “专业管理 行为”编写在相应专业的工程实体检查内容之前。3、检查项目、检查内容、有关要求、条款依据及检查方式在检查项目表列 出，在每一类专业的检查项目表之前写有“应用说明” ，提示检查项目表 的使用需要注意事项。二、检查项目表的使用1、检查项目表是检查程序的配套文件， 检查项目表要与检查程序 规定的“相关用表”中的“表一检查情况记

5、录表”配套使用：（1）“质量检查表”中“检查项目”栏在现场检查填写时，应与项目表中“检查 项目”栏所列的名称一致。当涉及“检查内容”栏有分条序号时，只填写“检查 内容”的分条序号，不必填写具体内容。（2）检查项目表的“有关要求”栏，归纳表述了该检查项目质量要求的“要 点”，起提示作用。监督人员在实际检查中，应根据“条款依据”栏对标准、规 范、法规文件的提示， 查询条款原文了解更详细、 更具体的要求，加深对有关“要 点”的领会和把握，避免片面性。（3）从进入现场检查时的工程实际进度回溯到工程开工，整个建设起期间所涉 及的检查项目表中全部“检查项目” ，都应纳入检查范围。2、在检查项目表关于“检查

6、方式” 栏中的提示术语含义如下： 重点检查 指一个建设项目在组织质量检查时， 对涉及结构安全和对使用功能有重大影响以及强制性标准条文有明确要求的关键工序和部位， 应全部 检查或重点抽查。抽查对建设项目每次组织质量检查时，在已实现的建设制度、部位范围内，随机抽检的项目内容。实测对建设项目每次组织质量检查时，利用一定的检测工具盒手段，有目的的、有选择的对设备材料质量、安装形成的实体质量等现场进行实测实 量。3、在检查项目表的“条款依据”栏中所引用的文件、规范标准中定义或使 用的术语，均为检查项目表所采用。在检查项目表中需要专门定义的术 语在各专业项目表前的“应用说明”中表述。三、检查项目表的参考应

7、用1、检查项目表 是中国石化总部组织的综合性质量检查或专项检查的操作性手 册式的文件， 是在短时间内宏观检查的指导性文件。 因此，检查所关注的是主要 环节或关键部位的表象内容。2、检查项目表 可以作为工程质量监督人员在日常监督工作中参考， 但要注意： 这些检查项目不是日常监督工作的全部检查内容。日常监督需要对更具体的过 程、更深层的内容进行监督，需要完成更详细的监督记录。3、检查项目表也可以作为建设单位、项目管理单位、工程总包单位和监理单 位质量管理人员在日常检查工作中的参考， 但要注意： 这些检查项目和检查方式 要求是从工程质量监督的角度提出的。 这些单位还应从自身作为建设项目责任主体的角度

8、进行调整和细化。四、检查项目表的修订补充管理1、检查项目表 的相关内容实行动态管理， 将根据法规的调整和标准规范的更 新而随时进行适应性的修订补充。2、检查项目表 的项目内容和检查要求将根据广大监督人员在实际操作过程中 反映的意见而进行改进和完善。3、局部的修订、补充、改进和完善，我们将采取随时增补插页的方式进行。条 件成熟时，将更新版次。石化建设项目工程质量检查程序（试行）第一章 总则第一条 为规范石化建设项目的工程质量检查工作，提高工程质量检查的效率水 平，根据中国石化工程质量监督管理暂行规定 （中国石化建 2001271 号）的有关规定，特制定本程序。第二条 本程序所称建设项目是指纳入中

9、国石化集团公司和股份公司年固定资产 投资项目实施计划的项目。第三条 本程序中所称工程质量检查是指由集团公司总部组织的对有关在建设项 目的综合性工程质量检查的专项工程质量检查。第四条 国家有关部门委托的其他石化建设项目的工程质量检查参照本程序进 行。第二章 组织第五条 工程质量检查由石化化工工程质量监督总站（一下简称总站）负责组织 实施，集团公司工程建设管理部有关处室（以下简称项目处）配合。第六条 总站根据工程质量检查要求建立质量检查专家库，并及时对专家库人员 进行考核。第七条 工程质量检查项目的选定、时间安排由总站会同项目处根据工作安排、 工程进展情况商定。第八条 检查项目、时间确定后，总站组

10、织成立工程质量检查组。检查组成员由 总站抽调专业技术强、 业务水平高的人员组成。 检查组一般由质量行为、 土建、工艺管道、长输管线、动设备安装、静设备安装、电气安装、仪 表安装、焊接、无损检查等专业人员或专业组织成。第九条 检查组成立后，由总站负责行文通知项目建设单位有关工程质量检查事 宜。第三章 准备第十条 建设单位在收到工程质量检查的通知后，应认真开展检查前的下列各项 准备工作：（一） 成立迎检工作领导小组，负责迎检工作的组织。（二）召开各参建主体（包括单位、勘察单位、设计单位、物资供应单 位、监理单位、施工单位、无损检测单位等）参加的迎检预备会，部署 并安排迎检工作。（三）组织各参建主体

11、进行自检工作，并积极进行整改。（四）编写项目建设情况报告。共报告内容应包括 :工程概况、工程组 织机构、工程任务分工、工程进展（分专业描述） 、工程质量管理和实体 质量状况、自检整改情况及现场存在的主要问题等，并于检查前3 天传真至总站。（五）确定各参建主体专业对口的专业技术负责人作为配检人员。（六）督促和安排有关单位准备好经检定合格的检测工具 （具体要求由 总站另行指定）。（七）组织各参建主体编写工程质量管理与控制方面的汇报材料， 检查 组报到的当天交检查组。（八）拟定工程质量检查日程和人员对接安排。第十一条 检查组成立后，应做好以下准备工作：（一）进一步了解拟检查工程的特点，熟悉掌握相关标

12、准、规范，熟悉石 化工程质量检查项目表 。（二）收到项目建设情况报告以后，确定各专业的检查重点。（三）准备好现场检查用的劳保用品（包括工作鞋、工作服、防护镜等） 。（四）工程质量检查需要的作业文件、资料。第四章 实施第十二条 检查组按照文件规定的时间到达指定地点报到，召开组内会议， 确定检查日程安排。第十三条 检查前，检查组召开检前会议，向与各方明确检查要求，参加人 员为检查组全体成员、各参建主体迎检人员。会议由总站代表主持。第十四条 检查组按专业分组进入现场进行质量检查。检查内容为：各参建 主体的质量行为，现场工程实体质量，有关技术、质量管理文件，施工过程记录 资料和交文件等。第十五条 检查

13、组应按照“严细认真、重点突出、客观公正”的原则履行检 查职责。第十六条 检查组采取“看、问、测、查、检”的手段对工程项目实施质量 检查。“看”是通过眼睛观察，获得观感质量： “问”是通过询问有关问题，获得 需要的信息：“测”是通过对实物实测实量，获得相应的数据： “查”是通过检查 有关技术、质量管理文件、 施工过程记录资料和交工文件， 发现存在的问题：“验” 是对部分重要的设备材料进行抽查复检，以核查其制造质量及质量证明文件。第十七条 各参建单位在专家检查结束前应对检查组提出的问题记录表和实 测实量记录进行签字确认。第十八条 现场检查结束后，检查组召开检查组内部会议，对检查出的主要问 题进行沟

14、通，并对讲评内容统一认识。第十九条 检查组内部会议结束后， 检查组组织召开项目各参建主体参加的工 程质量检查讲评会。各专业组和检查组长对检查情况进行总结讲评，讲评要有书 面材料。讲评会由项目处代表主持。第二十条 讲评会后， 检查组填写完中国石化集团公司工程质量检查的相关用 表（具体表式由总站制定） ，其中，问题汇总表发至建设单位。如检查中发现重大 质量问题，检查组应填写重大质量问题备忘录 （具体表式由总站制定）交由建设单位签收。第二十一条 建设单位负责将中国石化集团公司工程质量检查的问题汇总表 整理后分发至有关负责单位。第二十二条检查组在检查工作结束时，应向总站提交工程质量检查总结 第二十三条

15、检查结束后，建设单位发至安排各负责单位质量问题的整改工 作：有关责任单位对本单位存在的质量问题，应积极组织进行整改，针对每项质 量问题落实真该负责人、整改措施、整改时间、同时做到举一反三，进一步自查 整改。第二十四条 建设单位负责收集、汇总、确认各参建单位问题整改情况，完成 整改报告，并在检查组要求的时间上报总站。第二十五条 各负责单位整改的情况由负责项目监督的监督分站（监督组）实 施跟踪监督，并负责按检查组的要求及时整改结果上报总站。第二十六条 本程序自发布之日起施行。第二十七条 本程序由总站负责解释。附件常用检测工具序号专业工具备注1土建塞尺、卷尺、盒尺、刻度放大镜、靠尺、 经纬仪、水准仪

16、、涂层测厚仪、混凝土回 弹仪、磁力线坠、混凝土保护层测试仪、 小锤、游标卡尺、冲击钻、焊缝检测尺2工艺安装水平尺、焊缝检测尺、手电筒、超声波测 厚仪、便携式光谱分析仪、硬度检测仪、 磁力线坠、力矩扳手、测温仪3设备安装盒尺、直尺、焊缝检测尺、手电筒、塞尺、 测水平用塑料连通管、经纬仪、水平仪、磁力线坠、便携式光谱仪、测温仪动设备要求的条 式或框式水平仪 要有精度要求（0.02mm/m）4电气安装塞尺、盒尺、接地电阻测试仪、相序表、 磁力线坠、水平尺、绝缘电阻测试仪5仪表安装盒尺、万用表、磁力线坠、水平尺6无损检测焊缝检测尺、放大镜、射线探伤设备、观 片灯7防腐降温电火花检漏仪、涂层测厚仪、锚纹

17、深度仪附件二质量检查用表项目名称：表一：检查情况记录表装置/标段名称：专业:序号检杳项目检杳记录备注检查组：记录人：检查时间:共页第页质量检查用表项目名称：表二：专业质量检查问题汇总表装置/标段名称：专业:序号检查点存在冋题责任单位备注主要次要检查组:记录人:受检单位确认:共页第 页质量检查用表项目名称：表三、1现场实测实量记录质量检查用表项目名称：专业:序号装置/标段名称责任单位测量部位测量值规范要求值结论检查组：记录人：检查时间：受检单位确认：共页第 页表三、2无损检测现场实体抽测情况记录序号装置/标段名称施工 单位检测 单位检件 名称抽检 数量抽检不合 格数量抽检情况报 告编号抽检合 格

18、率（口）专业:检查组:记录人:检查时间:共页第页质量检查用表项目名称：表四：无损检测现场焊口（缝）复位情况汇总表质量检查用表表五:项目名称：无损检测底片复审情况汇总表专业：无损检测序号装置/标段名称施工单位检测单位检件名称复位数量复位情况检查组：记录人：检查时间：共页第 页序号检测 单位复审底 片（张）底片质量 不合格数量（张）底片质量 部合格情况底片质量 合格率底片评定 不准确数 量（张）误评 情况底片评定 准确率专业：无损检测检查组:记录人:检查时间:受检单位确认:共页第 页附件三重大质量问题备忘录项目名称装置名称专业重大质量问题描述（时 间、责任单位、问题 发生经过、产生的后 果或造成的

19、经济损失）采取的措施、整改的 结果责任单位时间：建设单位时间：检杳组组长：总站： 时间：一、目的工程建设项目参建负责主体综合质量管理的行为能力，对建设项目最终质量要求的实现程度有极大的影响。在组织工程质量检查活动中，必须检查其综合管理行 为。使用本项目表对建设项目进行通过检查和监督整改，达到规范其综合管理行 为的目的。二、术语1. 建设工程质量负责主体（以下简称“负责主体”）参建工程建设项目的建设单位、勘察单位、设计单位、监理单位、工程总承 包单位、施工单位、项目管理单位、工程质量检测单位。2. 质量行为在工程项目建设过程中，负责主体履行国家有关法律、法规规定的质量负责 和义务所进行的活动。本

20、大纲为方便检查，将其划分为综合管理行为和专业管理 行为。3. 专业管理行为在本项目表中是指工程项目建设过程中， 与工程实体形成过程直接相关的土 建、动设备、工艺管道、长输入线、电气、仪表自动化、弱电、焊接、无损检测、 反腐与绝热等工程专业方面的质量行为。4. 综合管理行为在本项目表中是指专业管理行为以外的与工程项目建设有关的质量行为。5. 合同管理在本项目表中是指有关责任主体在工程项目建设中所涉及的各类与项目建 设有关的合同（包括项目管理合同、工程总承包合同、分包合同、采购合同、勘 察设计合同、监理合同、检测合同等）的订立、履行、变更、终止、违约、索赔、 争议处理及各类合同关系的协调等进行的管

21、理。三、应用说明1. 工程质量检查活动一般在工程开工到工程中间交接期间组织。所以，项 目表中综合管理行为主要列到中间交接为止。 中间交接以后到竣工验收期间的质 量活动没有详细列出，作为涉及“竣工验收”内容时的检查要求，只列“竣工验 收”项，竣工验收后的保修期质量活动没有列入。应用本项目表时应于注意。2. 项目表中“有关要求”是归纳性的简述。使用本项目表时，应按相应“条 款依据”的明示条款号查阅更具体详细的内容要求。3. 本次出版的“综合管理行为”，涉及到“项目管理单位”责任主体时，参考建设单位、监理单位、总包单位的相近内容进行检查。四、本项目表引用的法规、规范序号法规、规范、标准名称文件、规范

22、标准号简称备注1中华人民共和国建筑法1997年11月1日通过建筑法2中华人民共和国招标投标法1999年8月30日通过招投标法3中华人民共和国合同法1999年3月15日通过合同法4建设工程质量管理条例国务院令第279号质量管理条例5建设工程勘察涉及管理条例国务院令第293号:设计管理条例6建设工程安全生产管理条例国务院令第393号安全管理条例7特种设备安全监察条例国务院令第549号安监条例8建筑工程施工许可管理办法建设部令第91号施工许可办法9工程建设施工招标投标管理办法建设部令第23号施工招投标管理10建设工程质量检测管理办法建设部令第141号检测管理办法11建设工程质量责任主体和有关机 构不

23、良记录管理办法（试行）建质2003113号不良记录管理12工程质量监督工作导则建设部建质2003162号监督导则13工程建设重大事故报告和调查程 序规疋建设部令第3号事故调查程序14实施工程建设强制性标准监督规定建设部令第81号强制条文监督15建筑工程施工图设计文件审查暂行 办法建设部建设200041号施工图审查办法16关于培育发展工程总承包和工程项 目管理企业的指导意见建市200330号建市200330号17特种设备无损检测人员考核与监督 管理规则国质检锅2003248无损检测人永考核规则18关于贯彻国务院建设工程质量管 理条例的具体实施意见中国石化2000建化字074号石化实施条例意见19

24、建设项目生产准备与试车规定石化股份2008建字268号试车规定20中国石化内控手册相关规章制度 汇编内控手册相关规章制度汇编内控手册21中国石油化工集团公司工程建设质 量监察规定中国石化建2009486号中国石化建2009486号22中国石油化工股份有限公司工程建 设质量监察规定石化股份建2009462号石化股份建2009462号23建设工程项目管理规范GB50326-2006项目管理规范24建设项目工程总承包管理规范GB/T50358-2005总承包管理规范25石油化工建设工程项目监理规范SH/T3903-2004SH/T3903-200426建筑工程施工质量验收通过一标准GB50300-2

25、001GB50300-200127建设工程监理规范GB50319-2000GB50319-200028质量管理体系要求GB/T19001-2008ISO900129石油化工建设工程项目教工技术文 件规定GB/T3503-2007GB/T3503-200730石油化工建设工程项目施工过程技 术文件规疋SH/T3543-2007SH/T3543-200731关于培育发展工程总承包和工程项 目管理企业的指导意见建质200330号建质200330号本次修订，依据新颁的法规、规范、标准，并结合近些年工程质量检查中的经验，最终 对综合管理行为检查项目表进行了共 39处修订，其中调整了 7 条，增加了 29

26、 条，删除了 3 条。修订的主要情况如下：一、调整的检查大纲内容1、检查依据所引用的法规、规范、标准的更新，主要涉及特种设备安全监察条例 (国务院令第 549 号)、建设项目生产准备与试车规定 (石化股份建质 2008 建字 268 号)等 2 个文件。2、把第 1.1条开工报告、 第1.7条施工图会审和设计交底等项目的检查要求、 条款依 据修改为内控手册相关规章制度汇编 “ 3.6 限上工程项目管理业务流程”的要 求。二、增加的检查大纲内容1、增加了建设项目工程总承包管理规范(GB/T50358-2005)、石油化工建设工程项 目施工过程技术文件规定(SH/T3543-2007)、中国石化内

27、控手册相关规章制度汇 编、中国石油化工集团公司工程建设质量监察规定等 4个检查依据。2、 增加了对总承包单位质量行为的检查要求，共计11项，主要依据是建设项目工程 总承包管理规范( GB/T50358-2005) .3、对建设、监理、设计、施工、检测等责任主体的质量行为的检查内容进行了补充， 如：建设单位要对监理人员资格、数量和专业构成及工作质量进行检查；监理单位 应进行平行检查、对相关质量问题应封闭；施工单位对制定的各项制度的实施等。三、删除的检查大纲内容 考虑到质量检查主要为工程的施工阶段，因此将原检查项目中的“交工验收”内容删 除。综合管理行为检查项目表1、建设单位检杳项目检杳内容有关要

28、求条款依据检杳方式1.1开工 报告（施 工许可）书否取得了开工报 告（施工许可证）， 文件是否在有效期 内在列入年度固定资产投资计划且 具备开工条件后，分（子）公司 按规定编制建设项目开工报告， 报工程部分管副主任审批。内控手册“6.3限 上工稈项目管理业务流程”第3.3.5条重点检查1.2工程 发包招标发包或直接发 包的文件及活动（ 杳有关记录）是否 符合法律法规要求建设单位应当依法对工程建设 项目的“勘察、设计、施工、监理以 及与工程建设有关的重要设备、材料 进行招标”招投标法第三条 第七条重点检查招标文件不得要求或者标明特 定的生产工供应者以及含有倾向或 者排斥的潜在投标人的其他内容。招

29、投标法第二十条建筑工程依法试行招标发包，对不 适于招标发包的课直接发包；实行公 开招标的，发包单位应当依照法定程 序和方式，发布招标公告，提供招标 文件；开标、评标，定标由建设单位 依法组织实施，并接受有关行政主管 部门的监督；禁止将建筑工程截肢发 包；建筑工程实行直接发包，发包单 位应当将建筑工程发包给具有相应 资质的承包单位。建筑法第二节第十 九二十五条；施工招 投标管理第三章第九 十八条、第四章第十 九二十三条、第八早 第三十三十七条1.2工程 发包建设单位必须向有关的勘察、设 计、施工、工程监理等单位提供与建 设工程有关的原始资料，原始资料必 须真实、准确、齐全。质量管理条例第 九条重

30、点检查不得迫使承包方以低于成本的价 格竞标，不得任意压缩合理工期。质量管理条例第 十条1.3合同 管理1.3.1各类合同文件 是否合法合规发包人可以与总承包人订立建设工 程合同，也可以分别与勘查人、设计 人、施工人、监理人订立勘查、设计、 施工承包、监理合同。合同法第十六章 第二百七十二条 二 百七十六条重点检查1.3.2合同管理活动（杳有关记录）是否 合规，是否对法律禁 止项目进行了要求 并检杳发包人不得将应当一个承包人完成 的建设工程截肢成若干部分发包给 几个承包人。禁止承包人将工程分包 给不具备相应资质条件的单位。对各 类合同应依法进行管理控制。合同法第十六章 第二百七十二条 二 百七十

31、六条重点检查1.3.3质量检查条款与其他参建单位签署工程建设合同 时，应增加在工程建设合同执行过程 中，单位和个人应自觉接受中国石化 工程建设质量监察的条款石化股份建2009462号中国石化建2009486号重点检查1.4施工图审查要求报审的施工图 设计文件是否报审 并得到审查批准施工图设计文件未经审查批准的，不 得使用质量管理条例第 是一条重点检查1.5设备 材料米购1.5.1采购和采购管 理活动是否符合法 规要求（查相关合同 及采购活动的有关 记录资料）按照合同约定，建筑材料、建筑构 配件和设备由工程承包单位采购的， 发包单位不得指定承包单位购入用 于工程的建筑材料、建筑构配件和设 备或者

32、指定生产厂、供应商。建筑法第二十五 条抽查保证建筑材料、构配件和设备符合 设计文件合同要求。不得明示或暗示 施工单位使用不合格的建筑材料、构 配件和设备。质量管理条例第 十四条1.5.2新技术、新设备 新工艺、新材料是否 符合现行强制性标 准规定（查鉴定证 明、合格证、进场验 收记录等相关文件 资料）工程建设中米用的新技术、新工 艺、新材料应符合现行强制性标准的 规定。实施工程建设强制 性标准监督规定第 五条抽查工程建设中拟米用的新技术、新工 艺、新材料，不符合现行强制性标准 规定的，应当由拟采用单位提请建设 单位组织专题技术论证，报批准标准 的建设行政主管部门或者国务院有 关主管部门审定。1

33、.6工程 质量监督 报监是否完成了工程质 量监督申报手续在领取施工许可证或者开工报告前， 应当按照国家有关规定办理工程质 量监督手续。质量管理条例第 十三条重点检查1.7施工 准备1.7.1是否组织了施 工图会审和设计交 底（查有关记录和会 议纪要、会签文件）建设工程开工前，分（子）公司组织 进行设计交底和图纸会审，并形成会 议纪要。内控手册“6.3限 上工程项目管理业务 流程”第342.2条重点检查1.7.2是否组织了施 工组织设计审查分（子）公司核准工程项目的施工 组织设计、重大施工方案和安全专项 施工方案。大型设备吊装方案报工程 部组织专家论证，或报工程部相关处 室批准委托分（子）公司组

34、织专家论 证。内控手册“6.3限 上工程项目管理业务流程”第3.4.2.3条重点检查受理监理单位的审查意见报告文 件SH/T3903-2004第9.2.3 条1.7.3是否组织了监 理第一次工地例会由建设单位主持召开监理第一次工 地例会。SH/T3903-2004第9.2.11 条重点检查1.8合计 文件变更 管理对设计变更是否规 定并进行了管理涉及建筑主体和承重结构变动的装 修工程，没有经原设计单位或具有相 应资质等级的设计单位提出设计方 案，擅自施工的，予以进行不良记录。不良记录管理第 四条第4款重点检查1.9质量 控制1.9.1工期进度及质 量管理活动是否符 合法规要求不得任意压缩合理工

35、期。建设单位不 得明示或暗示设计单位或者施工单 位违反工程建设强制性标准，降低建 设工程质量。质量管理条例第 十条抽查9.1.2对建立人员资 格、数量和专业构成 及工作质量是否有 要求并进行检查。（查有关记录资料）监理人员的资格、专业监理人员的数 量和专业构成应满足工程监理需要。 项目监理组织对确定的质量控制点 进行旁站、平行检验、巡视等检查。GB50319-2000第3.1.3/548 条， SH/T3903-2004第5.1.4/9.4.1.3 条抽查9.1.3对总承包单位 是否有项目管理目 标责任书、有关计 戈V,项目质量管理是 否到位进行了检查。（查有关记录资料）总承包单位应与公司签订

36、项目管理 目标责任书、并编制项目计划、 项目策划、项目管理计划、项 目实施计划等，按照计划实施项目 质量管理。GB/T50358-2005 第5.4.2、 3.1.3、 3.2.3、5.1.1/5.3.1/5.4.1 条抽查1.9.4是否对质量事 故实施了控制管理（查有关记录资料）建设单位配备合或主持重大工程质 量事故的分析处理事故调查程序第 十三、十四条抽查1.9.5是否对质量缺 陷实施了控制管理（查有关记录资料）对质量缺陷让步接收情况进仃确认质量管理体系要求GB/T19001-200C 第8.3条第6款抽查1.9.6检测管理活动 是否符合法规要求任何单位和个人不得明示或暗示检 测机构出具虚

37、假检测报告，不得篡改 或者伪造检测报告。检测管理办法第 十五条抽查1.10中间交接1.10.1是否组织（或 委托有关单位组织）“三查四定”检查并 策划整改工作（查有 关记录。文件，必要 时核查现场）由建设单位（总承包单位）组织生产、 施工、设计、监理等单位按单元和系 统分专业进行“三查四定”试车规定第十四 条第二款，SH/T3903-2004第9.4.4.1 条重点检查1.10.2是否按规定 组织（或委托有关单 位组织）中间交接验 收活动并元成交接 手续（查交接记录和 签认文件）由建设单位组织总承包、设计、施工、 监理单位按单元工程、分专业进行中 间验收，最后组织总承包、设计、施 工、监理单位

38、参加的中间交接会议， 并分别在工程中间交接协议书及附 件上签字。试车规定第十六 条第四款重点检查2、勘察、设计单位检杳项目检杳内容有关要求条款依据检查方式2.1设计资质核查相关资质等级 证书是否与承担项 目要求相符合，证书 是否在有效期内。从事建设工程勘察、设计的单位 应当依法取得相应等级的资质证 书，并在其资质等级许可的范围内 承揽工程。建筑法第十四条， 质量管理条例第 十八条，设计管理条 例第八条重点检查禁止勘察、设计单位超越资质等 级许可的范围或者以其他勘察、设 计单位的名义承揽工程。禁止勘察、 设计单位允许其他单位或者个人以 本单位的名义承揽工程。建筑法第十四条， 质量管理条例第 十八

39、条，设计管理条 例第八条2.2职业 人员资格核查相关人员职业 资格证书是否符合 项目要求未经注册的建设工程勘察、设计 人员，不得以注册执业人员的名义 从事建设工程勘察、设计活动。设计管理条例第 九条重点检查建设工程勘察、设计注册执业人 员和其他专业技术人员只能受聘于 一个建设工程勘察、设计单位，未 受聘于建设工程勘察、设计单位的， 不得从事建设工程的勘察、设计活 动。设计管理条例第 十条注册建筑师、注册结构师等注册 执业人员应当在设计文件上签字， 并对设计文件负责。质量管理条例第 十九条2.3合同 管理合同管理活动（查有 关记录）是否合规， 是否有违法行为发包人不得将应当一个人承包完成 的建设

40、工程肢解成若干部分发包给 几个承包人。禁止承包人将工程分 包给不具备相应资质条件的单位。 对各类合同应依法进行管理控制。合同法第十六章 第二百七十二条 二 百七十六重点检查2.4安全责任新结构、新材料、新 工艺应用是否提出了安全措施建议（查 有关资料）米用新结构、新材料、新工艺的建 设工程和特殊结构的建设工程，设 计单位应当在设计中提出保障施工 作业人员安全和预防生产安全事故 的措施建议。安全管理条例第 十三条抽查2.5施工准备是否进行了设计交 底活动（查有关资 料）设计单位应当就审查合格的施工图 设计文件向施工单位作出详细说 明。质量管理条例第 二十三条，设计管理 条例第三十条重点检查2.6

41、结构验收是否按规定参加了 主体结构等资质量 验收（查相关记录）设计单位应当参加地基验槽、基础、 主体结构及有关重要部位工程质量 验收。监督导则第4.0.3 条第2款抽查2.7设计 文件变更 管理设计变更文件是否 符合规定的签发程 序（查相关记录）设计单位应当签发设计修改变更、 技术洽商通知。监督导则第4.0.3 条第2款抽查2.8质量控制2.8.1是否按规定参 加质量问题处理活 动（查相关记录、文 件）设计单位应当参加有关建设工程质 量问题处理。监督导则第4.0.3 条第3款；抽查2.8.2是否按规定参 与工程质量事故分 析并承担相应的责 任或义务（查相关记 录、文件）设计单位应当参与建设工程

42、质量事 故分析，并对因设计造成的质量事 故，提出相应的技术处理方案。质量管理条例第 二十四条抽查2.9中间 交接2.9.1是否按规定参 与“三杳四定”检杳 整改活动（查有关文 件、记录，必要时喝 茶现场）参加由建设单位组织的按单元和系 统分专业进行的“二查四定”。试车规定第十四 条第二款重点检查2.9.2是否按规定参 加中间验收活动并 履行交接手续（查交 接记录和签认文件）参加由建设单位组织的按单元工 程、分专业进行的中间验收，并在 工程中间交接协议书及附件上签 字。试车规定第十六 条第四款重点检查3、施工单位检杳项目检杳内容有关要求条款依据检杳方式3.1施工资质核查企业资质等级 证书是否与承

43、包项 目要求相符合，证书 是否在有效期内（含 分包单位资质管理）施工单位经资质审查合格，取得相 应等级的资质证书后，方可在其资 质等级许可的范围内从事建筑活 动。建筑法第十三条重点检查3.23.2.1核查向相关人 员职业资格或上岗 资格是否符合项目 要求项目经理应由法定代表人任命， 并根据法定代表人授权的范围、期 限和内容，履行管理职责。大中型 项目的项目经理必须取得工程建设 类的相应专业注册执业资格证书。项目管理规范第6.2.1、6.2.2 条从事建筑活动的专业技术人员， 应当依法取得相应的职业资格证 书，并在职业资格证书许可范围内 从事建筑活动。建筑法第十四条施工单位应当建立、健全教育培

44、训制度，加强对职工的教育培训； 未经教育培训或者考核不合格的人 员，不得上岗作业。质量管理条例第 三十三条3.2.2核查电气、焊 工特种作业人员操 作资格或上岗资格， 是否符合项目要求生产经营单位的特种作业人员必 须按照国豕有关规疋经专门的安全 作业培训，取得特种作业操作资格 证书，方可上岗作业。安全生产法第二 十三条重点检查特种设备使用单位应当对特种设 备作业人员进行特种设备安全教育安监条例第四十 条和培训，保证特种设备作业人员具 备必要的特种设备安全作业知识3.3制度建设核查企业在项目现 场疋否建立健全了 符合项目现场特点 的管理制度（含质量 管理体系），是否得 到了有效实施施工单位应当建

45、立建立质量责任 制，确定工程项目经理、技术负责 人和施工管理负责人。质量管理条例第 二十六条重点检查施工单位应当建立全安全生产责 任制度，制定安全生产规章制度和 操作规程，保证本单位安全生产条 件所需资金的投入，对所承担的建 设工程进行定期和专项安全检查， 并做好安全检查记录。安全管理条例第 二十条施工单位应当设立安全生产管理 机构，配备专职安全生产管理人员。安全管理条例第 二一条施工单位应建立质量管理体系并 有效实施。监督导则第4.0.1 条第二款施工现场质量管理应有相应的施 工技术标准、健全的质量管理体系、 施工质量检验制度和综合施工质量 水平评定考核制度。GB50300-2001第3.0

46、.1条第1款3.4合同管理核查各类分类合同 文件（包括分包合同 与劳务合同）是否合 规，合同管理活动是 否合规，是否对河童 的要求进行了检查 和落实禁止施工单位超越本单位资质等 级许可的业务范围或者以其他单位 的名义承揽工程，禁止施工单位允 许其他单位或个人以本单位名义承 揽工程，不得转包或违法分包工程。建筑法第二十六 二十九条，质量管理 条例第二十五条重点检查当事人应当按照约定全面履行自 己的义务。合同法第六十条抽查3.5施工准备3.5.1是否组织了施 工组织设计并获得 有关方审批又经过批准的、针对本工程的施工 组织设计或施工方案，并能贯彻执 行。监督导则第4.0.4 条第4款1重点检查3.

47、5.2项目现场配置 的技术规范、标准等 资料文件是否满足 要求且为有效版本施工现场施工操作技术规程及国家 有关规范、标准应配置齐全。监督导则第4.0.4 条第4款重点检查3.5.3是否参与施工 图会审和设计交底 并对会审和交底意 见进行了确认施工单位发现建设工程勘察、设计 文件不符合工程建设强制性标准及 合同约定的质量要求的，引港报告 建设单位；在施工过程中发现设计 文件和图纸有差错的，应当及时提 出意见和建议。设计管理条例第 二十八条，质量管理 条例第二十八条抽查3.5.4现场开工条件 是否完备并得到有 官方审批（查现场与施工单位应在现场作业条件（场地、 环境、机具检测试验场所等）、人员 队

48、伍配置、处室设备材料、特殊过GB50319-20005.2.8 条，SH/T3903-2004 第9.2.10条抽查1 J有关记录、文件）程能力鉴定等开工条件方面完成准 备工作冰箱有关部门单位报审。3.6工程 质量检验（评定）3.6.1检验批、分享、 分部（子分部）、单 位（子单位）工程质 量检验资料是否真 实、完整、及时、有 效按规定对检验批、分项、分部（子 分部）、单位（子单位）工程质量进 行检验。监督导则第4.0.4 条第6款重点检查设备/材料质量证明文件在设备安 装前或材料投用前确认；质量控制 记录在转入下道工序前确认。监督导则第4.0.5 条第 3 款，SH/T3543-2007 总

49、则4.4重点检查3.6.2核查隐敝工程 检查记录是否真实、 元整、及时并得到有 关方确认施工单位必须建立、健全施工质量 制度，严格工序管理，做好隐蔽工 程的质量检查和记录。隐蔽工程在 隐敝前，施工单位应当通知建设单 位和建设工程质量监督机构。质量管理条例第 三十条3.7原材 料、构配 件及设备 检验核查员材料、仪器设 备报验原始记录、元 材料见证取样及委 托检验报告、检测单 位资质证明是否真 实、完整、有效；核 查“紧急放行”记录、 不合格处置记录是 否合规施工单位必须按照工程设计要 求、施工技术标准合同约定，对建 筑材料、建筑构配件、设备和商品 混凝土进行检验，检验应当有书面 记录和专人签子

50、；未经检验或者检 验不合格的，不得使用。建筑法第五十九 条，质量管理条例 第二十九条重点检查施工人员对涉及结构安全的试 块、试件以及有关材料，应当在建 设单位或者工程监理单位监督下现 场取样，并送具有相应资质等级的 质量检测单位进行检测。质量管理条例第 三十一条3.8质量 问题处理核查质量冋题整改 结果是否符合要求（查有关记录、文 件，必要时现场查 看）施工单位对施工中出现质量冋题的 建设工程或者竣工验收不合格的建 设工程，应当负责返修。质量管理条例第 三十二条重点检查3.9质量 事故处理核查质量事故处理 过程是否符合规定 并承担相应的负责 任或义务（查有关报 告、记录、资料，必 要时查现场）

51、施工中发生质量事故时，施工企 业应当米取经济措施减少人员伤亡 和事故损失，并按照国家有关规定 及时向有关部门报告。建筑法第五十一 条重点检查向事故调查部门如实报告事故情 况并配合调查。事故调查程序第 十二条、第十三条3.103.10.1是否按规定 参与“三查四定”检 查整改活动（查有关 文件、记录、必要时 核查现场）参加由建设单位组织的按单元和系 统分专业进行的“三查四定”试车规定第十四 条第二款重点检查3.10.2是否按规定 参加中间验收活动 并履行交接手续（查施工单位向项目监理机构（建设单 位）提出中间交接申请，并参加监 理单位（或建设单位或总承包单位）试车规定第十六 条第四款，SH/T3

52、903-2004第交接记录和签认文 件）组织的中间验收活动，参加中间交 接会议并在中间交接协议书及附件 上签字。9.8.1 条4、监理单位检杳项目检杳内容有关要求条款依据检杳方式4.1监理资质核杳监理单位资质 证书是否与监理项 目要求相符，证书 是否在有效期内实行监理的建筑工程，由建设单位 委托具有相应资质条件的工程监理 单位监理。建筑法第三一条重点检查工程监理单位应当依法取得相应 等级的资质证书，并在其资质等级许 可的范围内承担工程监理业务。建筑法第三十四条， 质量管理条例第三 十四条禁止工程监理单位超越本单位资 质等级许可的范围或者以其他信函 工程监理单位的名义承担工程监理 业务。禁止工程监理单位允许其他单 位或者个人以本单位的名义承担工 程监理业务