第三章 公共品理论

1、 第一节：公共产品基本理论 第二节：公共产品的有效供给 第三节：外部性理论 本章主要内容本章主要内容 第一节 公共产品基本理论 一、公共产品产生根源：公共需求 （一）私人需求 私人需求是由单个人内在产生的、不依赖于他人 而独立存在并得以满足的个人需要。 1、私人需要层次划分马斯洛的需要层次论 2、私人需求的两大特点 一是受益的内在性。 二是需求的分散性。 需求层次论 （二）公共需求 1、公共需求含义 公共需求是当众多个人作为一个整体时所 产生的需求。这一定义有三层含义： （1）公共需求并非是一种抽象的需求，而是个 人所具有的真实需要； （2）这种需求并非是单个人的需求或少数人的 需求，而是在一

2、定区域范围内多数人的需求； （3）公共需求是一种整体需求。 2、公共需求的特点 公共需求满足的受益外在性； 公共需求的整体性。 二、公共产品定义与特征二、公共产品定义与特征 （一）公共产品的定义（一）公共产品的定义 根据本质定义： 公共产品是由政府（公共部门）所生产和提供的，用于 满足全体社会成员共同需求的产品和劳务。 根据性质定义： 萨缪尔森公共支出纯理论（the Pure Theory of Public Expenditure，1954）定义：公共产品是这样一种产品，“每 个人对这种产品的消费都不会导致其他人对该产品消费的减 少”。 公共产品是与私人产品相对应一个概念，二者性公共产品是与

3、私人产品相对应一个概念，二者性 质差别可用数学公式来表示。质差别可用数学公式来表示。 对于私人产品而言，有对于私人产品而言，有: : 对公共产品而言，有对公共产品而言，有： n i i jj XX 1 i jnjn XX 1 1、总量为所有个、总量为所有个 体消费（拥有）量体消费（拥有）量 之和；之和； 2 2、产品个体间可、产品个体间可 分性分性 1 1、任何个体均可、任何个体均可 享受总量大小的等享受总量大小的等 量数额；量数额； 2 2、产品个体间不、产品个体间不 具可分性具可分性 （二）公共商品的基本特征 第一特征：非排他性。 将拒绝为消费公共产品付款的个人或厂商排除 在公共产品的受益

4、范围之外或者技术上不可行，或 者技术上可行，但排除成本非常高，因而经济上不 可行。 主要表现在三个方面： 1、公共商品在技术上不易排斥他人消费或受益 2、有些公共商品在技术上可以实现“排他”， 但从效率角度看却不必要排他 3、在有些情况下，“排他”尽管是可能的也是 必要的，但排他成本过于昂贵，经济上不可行。 第二特征：非竞争性。 指每一个消费者都不影响其他消费者 的消费数量和质量，不存在消费中的拥 挤现象。 它是公共商品最重要的标志。 这一结论的 有效性是基于特定商品的既定技术条件，并 以公共商品的“最大技术供给量”为前提。 2021-7-1211 具有消费的具有消费的 非竞争性？非竞争性？

5、否否 具有非排具有非排 他性？他性？ 否否该产品是纯粹的该产品是纯粹的 私人产品（市场私人产品（市场 能有效提供）能有效提供） 该产品属于公共该产品属于公共 资源，例如公共资源，例如公共 牧 地 、 渔 场 等牧 地 、 渔 场 等 （需要明晰产权（需要明晰产权） 是是 技术上该产品技术上该产品 能够排他吗？能够排他吗？ 排 他 成 本 很排 他 成 本 很 高吗？高吗？ 该产品属俱乐该产品属俱乐 部产品，例如部产品，例如 不拥挤的公路、不拥挤的公路、 电影院等电影院等 该产品属于纯公该产品属于纯公 共产品，例如国共产品，例如国 防、堤坝等（财防、堤坝等（财 政预算提供）政预算提供） 是是 是

6、是 否否 否否 是是 如何辨识公共产品？如何辨识公共产品？ 三、公共产品种类 依据公共产品的“公共”程度差异，可将公共 产品分为两种类型，一种是纯粹公共产品，另一 种是准公共产品。 （一）纯公共产品 完全用于满足公共需求；并具有完全的非排 他性和非竞争性 。 （二）准公共产品（混合产品） 是指既在一定程度上满足公共需求，也在一 定程度上满足私人需求的物品。同时，它具有一 定的排他性或一定的竞争性。 现实中大多数公共产品均属于混合产品： 准公共产品分类 具有排他性和一定范围内的 非竞争性的产品。在对产品的消费尚未达到饱和状 态时，具有非竞争性；当对产品的消费达到饱和状 态以后，不再具有非竞争性。

7、（图书馆） 具有非排他性和竞争性的产 品。两个特征：资源是稀缺的；对资源的使 用是不受限制的。（公共牧场） 搭便车现象： 村庄修路、社区清洁水环境治理 公地的悲剧：公共牧地放羊 非排他性，导致消费者行为的搭便车； 最后的结果则是没有公共产品的提供。 第二节 公共产品有效供给 公共产品如何有效供给？公共产品如何有效供给？ 1 1、纯公共产品的供给主体、纯公共产品的供给主体 私人部门不愿充分供给纯公共产品。供私人部门不愿充分供给纯公共产品。供 给成本无法补偿。给成本无法补偿。 公共部门拥有向社会成员征税的权力。公共部门拥有向社会成员征税的权力。 它可以它可以实现纯公共产品的有效供给实现纯公共产品的

8、有效供给。 公共供给公共供给 公共生产；政府服务外包公共生产；政府服务外包 （公共提供、私人生产公共提供、私人生产） 一、纯公共产品的有效供给 2 2、纯公共产品供给的局部均衡分析（、纯公共产品供给的局部均衡分析（鲍温模型鲍温模型） 私人产品私人产品公共产品公共产品 需求曲线及市场均衡：需求曲线及市场均衡： （1）私人产品的市场需求曲线：该种私人产）私人产品的市场需求曲线：该种私人产 品的个人需求曲线品的个人需求曲线水平水平相加。相加。 面对私人产品，消费者无法改变价格，面对私人产品，消费者无法改变价格， 但是愿意购买的数量是不一样的。但是愿意购买的数量是不一样的。 （2 2）纯公共产品的市场

9、需求曲线：该种公）纯公共产品的市场需求曲线：该种公 共产品的个人需求曲线共产品的个人需求曲线垂直垂直相加。相加。 面对纯公共产品，消费者无法改变数量面对纯公共产品，消费者无法改变数量 ，但是愿意支付价格（税收）是不一样的，但是愿意支付价格（税收）是不一样的 公共产品的需求曲线是虚拟的，市场无 法直接提供公共产品的实际需求信息 3、纯公共产品供给的一般均衡模型、纯公共产品供给的一般均衡模型 （萨缪尔森模型萨缪尔森模型） 公共品公共品 公共品公共品 公共品公共品 私人品私人品 私人品私人品 私人品私人品 条件：条件： 两个消费者；两种两个消费者；两种 商品；个体偏好给定；商品；个体偏好给定； B

10、B收入水平给定收入水平给定 （1）BB向下平移，两个体公共向下平移，两个体公共 品消费可能数量位于品消费可能数量位于G1和和G2间间 （2）结合生产边界及）结合生产边界及B各点上私各点上私 人品消费量，得到人品消费量，得到A产品消费可产品消费可 能性曲线能性曲线TT （3）若干）若干AA中一条与中一条与TT相切相切 确定均衡点确定均衡点M，及，及G、Xa和和Xb A收入未定，因此效用收入未定，因此效用 无差异曲线存在多条无差异曲线存在多条 （1 1）最终均衡消费量：）最终均衡消费量： A消费消费XA数量的私人产品和数量的私人产品和G数量的公数量的公 共产品；共产品； B消费消费XB数量的私人产

11、品和数量的私人产品和G数量的公数量的公 共产品。共产品。 （2）一般均衡条件： 首先，TT线任一点斜率FF线对应点斜率BB线对应点 斜率。（差值关系求导） 其次，M点：TT线斜率=AA线斜率A商品边际替代率； 综合得到： MRSMRSA A+MRS+MRSB B =MRT =MRT 公共产品G的 数量 A2 A2 A1 A1 T1T1 O A所消费的 个人产品数量XA A3 A3 A4 A4 T2T3T4T2T3T4 L L 图2-5 社会资源最优配置轨迹 放松放松B消费者收入给定假设消费者收入给定假设 1、A会存在一系列产会存在一系列产 品消费曲线；品消费曲线； 2、一系列一般均衡点、一系列

12、一般均衡点 M，构成，构成L线线 一般均衡状态可能性图解一般均衡状态可能性图解 个人A的序数效用函数UAO U U W0 W0 B 个人B的序数 效用函数UB 图2-6 社会资源配置极乐点 W1 W1 W2 W2 1 n jkjk i i MRSMRT 社会福利函数无差异曲线社会福利函数无差异曲线 消费组合轨迹消费组合轨迹 一般均衡效率状态一般均衡效率状态 社会两个消费者、社会两个消费者、 两种商品情形两种商品情形 多个消费者、多多个消费者、多 种商品情形种商品情形 1 n GG i PMC 任意两产品生产边际转换率任意两产品生产边际转换率=所有个体所有个体 消费边际替代率之和消费边际替代率之

13、和 公共品边际成本公共品边际成本= =所有个体支付成本之和所有个体支付成本之和 公共供给可能产生低效率，包括配置低效 率和X-无效率。 配置低效率：官僚为追求自身利益，过多 地征税，过少地供给公共产品； X-无效率：缺乏追求成本最小化的动机造 成的资源浪费。 1 1、准公共产品的供给主体、准公共产品的供给主体 准公共产品可以公共提供，也可以私人 提供，因为消费者的受益程度可以量化。 公共供给的净收益：总收益-（建设成 本+征税成本+征税的福利成本） 私人供给的净收益：总收益-（建设成本 +收费成本+收费的福利成本） 二、准公共产品的有效供给 准公共产品收益状况准公共产品收益状况 需求曲线需求曲

14、线 消费者净收益消费者净收益 社会福利损失社会福利损失 征税福利损失征税福利损失 2、准公共产品的合作供给 MBi表示总边际收益，表示总边际收益，MC为边际成本曲线。效率产量为为边际成本曲线。效率产量为Q*。 MUu：直接使用者的：直接使用者的MR曲线；曲线；MUs：所有社会成员的：所有社会成员的MR曲线；曲线； E E点均衡点点均衡点：所有社会所有社会 成员成员OP1税收；直接使税收；直接使 用者额外用者额外OP2- OP1使使 用费用费（收益者共担成本）（收益者共担成本） 不征税只收费：不征税只收费： Q1 不征税不收费不征税不收费：Q2 三、公共产品供应的威克塞尔 林达尔模型（WL模型）

15、 均衡分析基于：（均衡分析基于：（1 1）假设消费者对公共产品假设消费者对公共产品 偏好的准确显示偏好的准确显示；（；（2 2）一个万能的计划者对所有一个万能的计划者对所有 消费者偏好的准确汇总消费者偏好的准确汇总。 WL模型假设：（模型假设：（1）两个消费者）两个消费者A和和B分别代分别代 表表两个政党及各自具有相同偏好的两组选民两个政党及各自具有相同偏好的两组选民；（；（2） A承担公共产品总成本的份额为承担公共产品总成本的份额为h，则，则B承担的份额为承担的份额为 1h。 政党政治权力相同；政党政治权力相同； 税收总额为税收总额为1 1 2021-7-1229 第三节、外部性理论 一、特

16、殊的一些现象 第三方收益增加：企业在某地办厂，给 附近居民带来房价上升的好处；环境治理 “龙井”名称：“西湖龙井”、“杭州 龙井”、“浙江龙井”等名称；“龙井”二 字成为“公地”，谁都在使用，以便获得品 牌认可。 无形性享受：餐厅飘散出来的香味。 2021-7-1230 二、外部性概念 某些产品或劳务的生产或消费， 可以绕过价格机制直接对他人产生额外的收益或成 本，生产者或消费者并不因此得到报酬或进行补偿， 这些成本或收益在企业或个人进行经济核算时往往 不予考虑。 此时，市场经济中便出现了无效率，因为直接 的交易者没有激励去考虑第三方的收益或成本。 外部性定义：是指未在价格中得到反映的经济 成

17、本或效益。 外部成本；外部收益 外部性与公共品共性与区别外部性与公共品共性与区别 1、共性、共性 在外部性覆盖范围内，也具有共同消费性和非排他性， 不管外部性的受益者或受害者是否愿意，外部性的影响是无 法拒绝的。甚至可以说，公共品是外部性的极端特例。 2、区别区别 （1）个体受益或影响程度不同：公共品能够使所有人同等 受益；外部性对不同主体带来的受益或成本是不同的。 （2）提供目的不同：公共品提供直接是为满足公共需要； 而外部性产生者的活动是提供私人品，只是附带产生外溢效 应，是非故意的。 三、外部性对资源配置的影响 市场机制配置纯公共品将导致市场无效，而市场机 制配置外部性产品时，市场是的。

18、 负外部性负外部性 边际社会总边际社会总 成本成本 纯边际生纯边际生 产成本产成本 私人生产成本低于社会成本 如：环境污染成本 过度利用过度利用 正外部性正外部性 边际社会总收益边际社会总收益 边际生产收益边际生产收益 供给不足供给不足 私人生产边际收益低于边际社会总收益 四、外部性的矫正四、外部性的矫正 1 1、市场途径：产权界定与交易、市场途径：产权界定与交易 科斯：外部性是产权不明引起的；解决外 部性关键在于产权界定与交易。 一个公共的池塘，企业可能随意倒垃圾，产生外部性。 如果池塘是私有的，企业倒垃圾必须赔偿污染造成的损失， 这时就没有外部性了。 科斯定理：在交易成本为零的情况下，科斯定理：在交易成本为零的情况下， 产权的初始分配不影响资源配置效率。产权的初始分配不影响资源配置效率。