1222第九章 争议、索赔、不可抗力与仲裁

1、第九章第九章 争议、索赔、不可抗力与仲裁争议、索赔、不可抗力与仲裁 教学要求与目的：使学生了解争议、教学要求与目的：使学生了解争议、 索赔、不可抗力、仲裁的含义、相关索赔、不可抗力、仲裁的含义、相关 规则、实务操作等基本内容。规则、实务操作等基本内容。 教学重点：索赔、仲裁、不可抗力。教学重点：索赔、仲裁、不可抗力。 教学难点：仲裁的法律后果不可抗力教学难点：仲裁的法律后果不可抗力 的判断及法律后果。的判断及法律后果。 第一节第一节 争争 议（议（DisputesDisputes） 一、争议的含义一、争议的含义 争议争议是指交易的一方认为另一方未能全部或部是指交易的一方认为另一方未能全部或部

2、分履行合同规定的责任和义务而引起的纠纷。分履行合同规定的责任和义务而引起的纠纷。 争议的主要内容：争议的主要内容： 是否构成违约；是否构成违约； 对违约的事实有争议；对违约的事实有争议； 对违约的责任和后果有不同的看法。对违约的责任和后果有不同的看法。 二、引发争议的原因二、引发争议的原因 （一）卖方的责任（一）卖方的责任 1.不按合同规定的交货期交货或不交货；不按合同规定的交货期交货或不交货； 2.所交货物的品质、规格、数量、包装等与所交货物的品质、规格、数量、包装等与 合同合同(或信用证或信用证)规定不符；规定不符； 3.提供单据种类不齐、份数不足；提供单据种类不齐、份数不足； 4.其他不

3、符合合同的行为致使买方受到损失。其他不符合合同的行为致使买方受到损失。 （二）买方的责任（二）买方的责任 1. 不按期开证或不开证；不按期开证或不开证； 2.不付款赎单，无理拒收货物；不付款赎单，无理拒收货物； 3.在在FOB下，不按时派船或签订运输合同；下，不按时派船或签订运输合同； 4.其他不符合合同的行为致使卖方受到损失。其他不符合合同的行为致使卖方受到损失。 （三）买卖双方均负有的责任（三）买卖双方均负有的责任 如合同条款规定不明确，以至于买卖双方对合同条如合同条款规定不明确，以至于买卖双方对合同条 款的理解或解释不一致款的理解或解释不一致,造成一方违约，引起纠纷。造成一方违约，引起纠

4、纷。 此外，从违约性质看争议产生的原因此外，从违约性质看争议产生的原因: 一是当事人一方的故意行为导致违约，一是当事人一方的故意行为导致违约， 二是当事人一方的疏忽、过失或业务生疏而导致的。二是当事人一方的疏忽、过失或业务生疏而导致的。 三、争议的解决办法三、争议的解决办法 （一）协商（一）协商（Negotiation） （二）调解（二）调解（Conciliation） （三）仲裁（三）仲裁（Arbitration） （四）诉讼（四）诉讼（Litigation） 争议的预防与处理争议的预防与处理 第二节第二节 索赔（索赔（Claim)Claim) 一、违约及法律后果一、违约及法律后果 违约是指

5、买卖双方之中任何一方没有履行或没有完全履行违约是指买卖双方之中任何一方没有履行或没有完全履行 合同中规定义务的行为。合同中规定义务的行为。 索赔是指受损方向违约方提出损害赔偿的要求。索赔是指受损方向违约方提出损害赔偿的要求。 英国英国货物买卖法货物买卖法将违约分为违反要件和违反担保。将违约分为违反要件和违反担保。 美国美国统一商法典统一商法典将违约分为重大违约和轻微违约。将违约分为重大违约和轻微违约。 公约公约把违约分为根本性违约和非根本性违约。把违约分为根本性违约和非根本性违约。 二、二、公约公约对违约的解释对违约的解释 根本性违约根本性违约 后果：撤消合同，并要求损害赔偿后果：撤消合同，并

6、要求损害赔偿 非根本性违约非根本性违约 后果：不能撤消合同，但可要求损害赔偿后果：不能撤消合同，但可要求损害赔偿 注意：对违约性质的判断着重于违反合同所注意：对违约性质的判断着重于违反合同所 造成损失的程度。造成损失的程度。 三、索赔对象三、索赔对象 （一）向买、卖方索赔（一）向买、卖方索赔 当一方当事人违反买卖合同规定时，受损方当一方当事人违反买卖合同规定时，受损方 可依据买卖合同规定和违约事实提出索赔。可依据买卖合同规定和违约事实提出索赔。 属于属于卖方违约卖方违约的，主要是的，主要是交货的时间、品质、交货的时间、品质、 数量、包装数量、包装等不符合合同的规定；等不符合合同的规定； 属于属

7、于买方违约买方违约的，主要是不的，主要是不按时接货、付款、按时接货、付款、 办理租船订舱办理租船订舱等。等。 （二）向承运人索赔（二）向承运人索赔 它是以运输合同（或契约）为基础的，当它是以运输合同（或契约）为基础的，当 一方当事人违反运输合同（或契约）规定时，一方当事人违反运输合同（或契约）规定时， 受损人可以依据运输合同（或契约）规定和受损人可以依据运输合同（或契约）规定和 违约事实提出索赔。如收货人持有清洁提单违约事实提出索赔。如收货人持有清洁提单 而收到的货物发生残损短缺，这与发货人而收到的货物发生残损短缺，这与发货人 （卖方）无关，收货人只能凭运输合同（或（卖方）无关，收货人只能凭运

8、输合同（或 契约）向承运人索赔。契约）向承运人索赔。 （三）向保险人索赔（三）向保险人索赔 它是以保险合同为基础的，当发生保险合它是以保险合同为基础的，当发生保险合 同承保范围内的风险并由此造成损失，被保险同承保范围内的风险并由此造成损失，被保险 人可向保险公司索赔。例如，按人可向保险公司索赔。例如，按CIPCIP条件成交的条件成交的 货物，在运输途中遭遇暴雨而水浸损坏。由于货物，在运输途中遭遇暴雨而水浸损坏。由于 投保了水渍险，买方可凭保险合同向保险公司投保了水渍险，买方可凭保险合同向保险公司 索赔。索赔。 四、索赔条款内容四、索赔条款内容 （一）异议与索赔条款（一）异议与索赔条款 国 际

9、贸 易 实 务 第 七 章 索赔依据索赔依据 索赔期限索赔期限 索赔金额索赔金额 索赔办法索赔办法 1 1、索赔依据：一般为检验证书、索赔依据：一般为检验证书 A A 法律依据：法律依据：买卖合同和适用的法律规定。买卖合同和适用的法律规定。 B B 事实依据：事实依据：违约的事实，情节及其书面证明。违约的事实，情节及其书面证明。 2 2、索赔期限、索赔期限 是指受损害的一方有权向违约方提出索赔的期是指受损害的一方有权向违约方提出索赔的期 限。限。 （1 1）约定索赔期限：货物到达目的港卸）约定索赔期限：货物到达目的港卸 离海轮后离海轮后天起算；货物到达买方营业处或用天起算；货物到达买方营业处或

10、用 户所在地后户所在地后天起算；货物经检验后天起算；货物经检验后天起天起 算。算。 （2 2）法定索赔期限：易变质货物）法定索赔期限：易变质货物3030天至天至4545 天或更短。天或更短。 3 3、索赔金额、索赔金额 4 4、索赔的处理办法、索赔的处理办法 关于索赔的金额和处理办法，因为事先关于索赔的金额和处理办法，因为事先 无法预测违约的后果，因此，合同中不无法预测违约的后果，因此，合同中不 做具体规定，一般只做笼统规定，如整做具体规定，一般只做笼统规定，如整 修、换货、退货、还款等。修、换货、退货、还款等。 一般只做一般只做 笼统规定。笼统规定。 （二）罚金或违约金条款（二）罚金或违约金

11、条款 罚金是指合同当事人一方因未履行合同义罚金是指合同当事人一方因未履行合同义 务而向对方支付的约定金额以补偿对方的务而向对方支付的约定金额以补偿对方的 损失，又称违约金。损失，又称违约金。 一般适用于迟延交货、延期接货、拖延开一般适用于迟延交货、延期接货、拖延开 立立L/CL/C、拖延付款等，并不以造成损失为、拖延付款等，并不以造成损失为 前提。前提。 数额以约定为主。数额以约定为主。 案例1 某公司以某公司以CFRCFR出口出口一批小五金工具，合同规定一批小五金工具，合同规定 货货到目的港后到目的港后3030天内检验天内检验，买方有权凭检验，买方有权凭检验 结果提出索赔。我公司按期发货，德

12、国客户结果提出索赔。我公司按期发货，德国客户 也按期凭单支付了货款。可半年后，我公司也按期凭单支付了货款。可半年后，我公司 收到了德国客户的索赔文件，声称小五金工收到了德国客户的索赔文件，声称小五金工 具有具有7070已经锈损并附有德国内地的某检验已经锈损并附有德国内地的某检验 机构的检验证书。对德国客户的索赔要求，机构的检验证书。对德国客户的索赔要求， 我方应如何处理？我方应如何处理？ 分析：分析： 1 1、我公司可以拒赔，因为超过了索赔期限。、我公司可以拒赔，因为超过了索赔期限。 2 2、德国客户索赔理由不尽合理。索赔文件、德国客户索赔理由不尽合理。索赔文件 无法证明锈损是在装船前发生的还

13、是在装无法证明锈损是在装船前发生的还是在装 船后发生的，船后发生的，CFRCFR风险的划分界限是装运港风险的划分界限是装运港。 3 3、德国客户提出的索赔依据不合要求。、德国客户提出的索赔依据不合要求。 贸易合同中的索赔条款举例贸易合同中的索赔条款举例 买方对于装运货物的任何异议，必须于买方对于装运货物的任何异议，必须于 货物抵运目的港货物抵运目的港30天内提出，并须提供天内提出，并须提供 卖方认可的公证机构出具的检验证书。卖方认可的公证机构出具的检验证书。 如果货物已经加工，买方即丧失索赔权如果货物已经加工，买方即丧失索赔权 利。属于保险公司或轮船公司责任范围利。属于保险公司或轮船公司责任范

14、围 的索赔，卖方不予受理。索赔期限一经的索赔，卖方不予受理。索赔期限一经 约定，索赔就须在期限内提出，逾期则约定，索赔就须在期限内提出，逾期则 索赔无效。索赔无效。 第三节第三节 不可抗力不可抗力（Force MajeureForce Majeure） 一、不可抗力的含义一、不可抗力的含义 不可抗力又称人力不可抗拒，是指买卖双方不可抗力又称人力不可抗拒，是指买卖双方 签订合同后，不是由于合同当事人的过失或签订合同后，不是由于合同当事人的过失或 疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、疏忽，而是由于发生了合同当事人无法预见、 无法预防、无法避免和无法控制的事件，以无法预防、无法避免和无法控制的事

15、件，以 致不能履行或不能如期履行合同，发生意外致不能履行或不能如期履行合同，发生意外 事故的一方可以免除履行合同的责任或推迟事故的一方可以免除履行合同的责任或推迟 履行合同。履行合同。 是免责条款。即当发生不可抗力时，另一方是免责条款。即当发生不可抗力时，另一方 不能要求损失赔偿的条款。不能要求损失赔偿的条款。 意外事故意外事故 无法预见无法预见 无法预防无法预防 无法避免无法避免 无法克服无法克服 适当变更合同适当变更合同 或解除合同或解除合同 不可抗力不可抗力 案例案例1 1：有一份合同，印度有一份合同，印度A A公司向美国公司向美国B B公公 司出口一批黄麻。在合同履行的过程中，印度司出

16、口一批黄麻。在合同履行的过程中，印度 政府宣布对黄麻实行出口许可证和配额制度。政府宣布对黄麻实行出口许可证和配额制度。 A A公司因无法取得出口许可证而无法向美国公司因无法取得出口许可证而无法向美国B B公公 司出口黄麻，遂以不可抗力为由主张解除合同。司出口黄麻，遂以不可抗力为由主张解除合同。 问：印度公司能否主张这种权利？为什么？问：印度公司能否主张这种权利？为什么？ 分析分析: :印度印度A A公司可以以不可抗力为由主张解除合同。公司可以以不可抗力为由主张解除合同。 根据根据公约公约有关规定，合同一方当事人因不可抗力而不有关规定，合同一方当事人因不可抗力而不 能履行合同或不能按合同条件履行

17、合同，该当事人可免除违能履行合同或不能按合同条件履行合同，该当事人可免除违 约的责任。约的责任。 因为印度政府在买卖双方履行合同的过程中，宣布对黄麻因为印度政府在买卖双方履行合同的过程中，宣布对黄麻 实行出口许可证制度和配额制度，实行出口许可证制度和配额制度，A A公司无法取得出口黄麻的公司无法取得出口黄麻的 许可证即无法向许可证即无法向B B公司出口黄麻，这属于不可抗力事故。故印公司出口黄麻，这属于不可抗力事故。故印 度度A A公司可以以不可抗力为由主张解除合同。公司可以以不可抗力为由主张解除合同。 案例案例2 2：广州伞厂与意大利客户签订了雨伞出口合同。买方广州伞厂与意大利客户签订了雨伞出

18、口合同。买方 开来的信用证规定，开来的信用证规定，8 8月份装运交货。不料，月份装运交货。不料，7 7月初该伞厂仓月初该伞厂仓 库失火，成品、半成品全部烧毁，以致无法交货。库失火，成品、半成品全部烧毁，以致无法交货。 请问：请问： 卖方可否援引不可抗力条款要求免交货物？卖方可否援引不可抗力条款要求免交货物？ 解析：该伞厂的火灾由解析：该伞厂的火灾由自然原因自然原因引起的，失火是当事引起的，失火是当事 人无法预见、无法预防控制和无法避免和无法克服的，属人无法预见、无法预防控制和无法避免和无法克服的，属 于不可抗力。因此，卖方可以以不可抗力条款免交货物。于不可抗力。因此，卖方可以以不可抗力条款免交

19、货物。 二、不可抗力事故的特点二、不可抗力事故的特点 1、必须发生在合同签订以后。必须发生在合同签订以后。 2、不是因为合同当事人自身的过失或疏忽导致。不是因为合同当事人自身的过失或疏忽导致。 3、是合同当事人不能控制、不能预见、无法避是合同当事人不能控制、不能预见、无法避 免。免。 注意：注意：区分商业风险和不可抗力事故。区分商业风险和不可抗力事故。 根据国际贸易惯例的解释：根据国际贸易惯例的解释：货价、运价的变动、货价、运价的变动、 汇率的变动等不属于不可抗力，是正常的商业风汇率的变动等不属于不可抗力，是正常的商业风 险。险。 三、不可抗力事故产生原因三、不可抗力事故产生原因 自然原因：自

20、然原因：如地震、洪水、飓风、寒流、如地震、洪水、飓风、寒流、 火山爆发、大雪、火灾、冰灾、暴风雨火山爆发、大雪、火灾、冰灾、暴风雨 等。等。 社会原因：社会原因：如战争、罢工、骚乱、政府如战争、罢工、骚乱、政府 禁令、封锁等。但应注意的是，并非所禁令、封锁等。但应注意的是，并非所 有自然原因和社会原因引起的事件都属有自然原因和社会原因引起的事件都属 于不可抗力事件。于不可抗力事件。 我某进口企业按我某进口企业按FOBFOB条件条件向欧向欧 洲某厂商订购一批货物。当我洲某厂商订购一批货物。当我 方派船前往西欧指定港口接货方派船前往西欧指定港口接货 时，正值埃及与以色列发生战时，正值埃及与以色列发

21、生战 争，埃及被迫关闭苏伊士运河。争，埃及被迫关闭苏伊士运河。 我所派轮船只得绕道南非好望我所派轮船只得绕道南非好望 角航行，由于绕道而增加航程，角航行，由于绕道而增加航程， 致使船只延迟到达装货港口。致使船只延迟到达装货港口。 欧洲厂商要求我方赔偿因接货欧洲厂商要求我方赔偿因接货 船只迟到而造成的仓租和利息，船只迟到而造成的仓租和利息， 我方拒绝了对方要求，因此引我方拒绝了对方要求，因此引 起争议。起争议。 问题：请问欧洲问题：请问欧洲 厂商的要求合理？厂商的要求合理？ 为什么？为什么？ 案案 例例 欧洲厂商的要求不合理。因为我方所欧洲厂商的要求不合理。因为我方所 派船只迟到，是由于战争造成

22、，这属派船只迟到，是由于战争造成，这属 于社会原因引起的不可抗力，是法定于社会原因引起的不可抗力，是法定 免责事项，对欧洲厂商提出的赔偿要免责事项，对欧洲厂商提出的赔偿要 求，我方可不予理睬。求，我方可不予理睬。 分 析 四、法律后果及处理原则四、法律后果及处理原则 免除合同免除合同 延期履行合同延期履行合同 五、五、不可抗力事件的通知不可抗力事件的通知 按照国际惯例，当发生不可抗力影响合同履行按照国际惯例，当发生不可抗力影响合同履行 时，当事人要取得免责的权利，必须及时通知时，当事人要取得免责的权利，必须及时通知 另一方，并在通知中提出处理的意见，对此，另一方，并在通知中提出处理的意见，对此

23、， 公约公约第第7979条第条第4 4款明确规定：款明确规定： 不履行义务的一方必须将障碍及其对他履行义不履行义务的一方必须将障碍及其对他履行义 务能力的影响通知另一方。如果该项通知在不履务能力的影响通知另一方。如果该项通知在不履 行义务的一方已知道或理应知道此一障碍后一段行义务的一方已知道或理应知道此一障碍后一段 合理时间内仍未为另一方收到，则他对由于另一合理时间内仍未为另一方收到，则他对由于另一 方未收到通知而造成的损害应负赔偿责任方未收到通知而造成的损害应负赔偿责任 六、六、 不可抗力的证明不可抗力的证明 国际贸易中，当一方援引不可抗力要求免责时，国际贸易中，当一方援引不可抗力要求免责时

24、， 都必须向对方提交证明文件，作为发生不可抗都必须向对方提交证明文件，作为发生不可抗 力的证据。力的证据。 国外，一般国外，一般 由当地的商由当地的商 会或合法的会或合法的 公证机构出公证机构出 具具 我国，由中国我国，由中国 国际贸易促进国际贸易促进 委员会或设在委员会或设在 口岸的分会出口岸的分会出 具。具。 第四节第四节 仲裁仲裁(arbitration)(arbitration) 有贸易，就必然会有争端， 有争端就需要寻求解决的方 法。 在国际货物买卖中，通过仲裁解决在国际货物买卖中，通过仲裁解决 争议，是一种主要的争议解决方式。争议，是一种主要的争议解决方式。 争议解决的形式争议解决

25、的形式 友好协商友好协商 调解调解 仲裁仲裁 诉讼诉讼 一、仲裁的含义及特点一、仲裁的含义及特点 （一）含义：（一）含义： v仲裁是指买卖双方在争议发生之前或发生之后，买仲裁是指买卖双方在争议发生之前或发生之后，买 卖双方自愿将争议提交双方同意的第三方予以裁决，卖双方自愿将争议提交双方同意的第三方予以裁决， 对双方均具有约束力的一种争议处理方法。对双方均具有约束力的一种争议处理方法。 （二）特点（二）特点： 1.1.仲裁属于民事行为。仲裁属于民事行为。 2.2.任何仲裁机构不受理没有仲裁协议的案件。任何仲裁机构不受理没有仲裁协议的案件。 3.3.程序简单，处理迅速，费用低廉，专业权威性强。程序

26、简单，处理迅速，费用低廉，专业权威性强。 4. 4. 一裁终局，仲裁裁决对双方当事人均有约束力。一裁终局，仲裁裁决对双方当事人均有约束力。 二、仲裁协议的形式和作用二、仲裁协议的形式和作用 （一）形式：争议发生前后订立（一）形式：争议发生前后订立 （二）作用（二）作用 1 1、争议以仲裁解决，不得起诉、争议以仲裁解决，不得起诉 2 2、排除法院管辖权、排除法院管辖权 3 3、仲裁机构取得管辖权、仲裁机构取得管辖权 三、仲裁程序三、仲裁程序 （一）提出仲裁申请（一）提出仲裁申请 （二）组织仲裁院（二）组织仲裁院 （三）审理案件（三）审理案件 1 1、开庭审理、开庭审理 2 2、 调解；调解； 3

27、 3、 收集证据；收集证据； 4 4、 保全措施的裁保全措施的裁 定定 （四）作出裁决：最终裁决（终局性的）（四）作出裁决：最终裁决（终局性的） （五）仲裁裁决的承认和执行（五）仲裁裁决的承认和执行 C关于承认和执行外国仲裁裁决的最重关于承认和执行外国仲裁裁决的最重 要的国际公约是要的国际公约是承认和执行外国仲裁承认和执行外国仲裁 裁决公约裁决公约（简称（简称19581958年纽约公年纽约公 约约），），我国于我国于19871987年加入该公约。年加入该公约。 四、仲裁条款的内容四、仲裁条款的内容 （一）仲裁（一）仲裁地点地点： 通常有：本国通常有：本国/ /对方国家对方国家/ /第三国第三国 （二）仲裁（二）仲裁机构机构：临时机构和常设机构：临时机构和常设机构 （三）仲裁（三）仲裁规则规则 （四）仲裁裁决的（四）仲裁裁决的效力效力：终局性的：终局性的 （如向法院提出异议，仅限于程序方面）（如向法院提出异议，仅限于程序方面） 若败诉方不执行裁决，仲裁机构不能强制执行，若败诉方不执行裁决，仲裁机构不能强制执行， 但胜诉方有权向有关法院起诉，请求法院强但胜诉方有权向有关法院起诉，请求法院强 制执行。制执行。 仲裁裁决是终局的，对双方都有约束力仲裁裁决是终局