尽职调查报告框架结构最终版本

1、精品文档尽职调查报告内容经办项目团队：产品部/金色木棉团队报告完成日期：尽职调查声明角（负责人签名）年 月日我们在此声明与保证：此报告是按照尽职调查指引和公司有关规定，根据融资方 提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理后完成的。报告反映 了项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所判断 的合理性负责。B角（经办人签名）：A2015年 月 日2015尽职调查日期：年 月尽调地点：尽调团队：尽调人员组成：接受尽调的相关人员、服务单位、职务和联系方式姓名服务电话部门和职务联系电话联系地址调查方式：询问、观察、检查、复核、评估调查获得的主要资料：详见下页清单

2、1欢迎下载融资项目资料一览表名称精品文档份数是否 蛊章如未提供，说 明理由融资企 业提供 的基础 资料p.1营业执照（止副本）复印件*p.2组织机构代码证（正副本）复印件*1.3国家税务登记证（正副本）复印件*1.4地方税务登记证（正副本）复印件*1.5工商注册登记信息1.6贷款卡复印件*1.7贷款卡查询有效页（开户行提供）*：1.8征信报告（开户行提供）1.9法定代表人证明书1.10法人代表身份证复印件*1.11法人代表授权委托书1.12被授权人身份证明*1.13股东会决议及股东签字样本11.14董事会决议及董事会成员签字样本1.15签章样本*1.16公司章程*1.17公司高管简历*1.18

3、公司简介*1.19基本户开户许可证*1.20关联人和关联交易情况说明11.21对外担保及未决诉讼声明书1.22融资申请书1.23最新的验资报告*11.24近三年审计报表及最近月度的财务报表*1.25重要融资合同抵质押 物资料12.1抵质押财产的权属证明文件*2.2权利质押的权利凭证*2.3抵押人/出质人的资格证明*12.4有权人同意抵质押担保的授权文件（公司适用）*2.5财产共有人出具的同意抵押/出质的证明文件 （自然人适用）*12.6办理抵押登记的证明文件*2.7低质押物的评估报告*担保公 司提供 资料担 保 人 为股 企 业营业执照（正副本）复印件*组织机构代码证（正副本）复印件*贷款卡复

4、印件*贷款卡查询有效页（开户行提供）*征信报告（开户行提供）*工商注册登记信息法定代表人证明书*法人代表身份证复印件*法人代表授权委托书董事会（股东会）授权书*2欢迎下载精品文档股东会决议及签章样本*董事会决议及签章样本*保证人签章样本*公司高管简历公司简介公司章程复印件最新验资报告上级部门同意担保的书面授权或批文近三年审计报表及最近月度的财务报表:担3.1担保人及其配偶身份证复印件*保3.2户口簿或有效居住证复印件*人3.3结婚证复印件*为3.4担保人及其配偶经济收入或偿债能力证明*自原件然 人3.5学历证明、专业技术职称证书复印件注：“*”为必须提供资料。此表一式两份，立项后一份存于项目团

5、队（最终归档至 档案管理处），另一份交风险管理部。风控审查人员意见: 对于上会时未提供的资料，之后是否补齐：口是口否 日期:融资项目基本信息融 资 要 素项目名称交易对手融资规模融资期限资金用途还款来源融资总成本项目的基本信息（含交易结构、退出方式初 步 风 险 控 制 措 施说明：本融资项目信息表作为尽调报告的一部分，置于尽调报告首页，作为对项目相 关信息的介绍目录一、项目概况页（一） 融资项目摘要（二）交易结构（三）项目分析（或有）二、交易对手分析评价（一） 基本情况（二）财务分析（三）征信与对外担保情况（四） 资金用途及流动性资金缺口测算（五）综合评价三、抵质押担保分析（一）抵质押担保方基本情况（二）抵质押担保方财务分析（三）抵质押担保方征信与对外担保情况（四）抵质押物分析四、主要风险及方法措施分析（一）信用风险及其应对措施4欢迎下