科研基础与科研课题立项

1、科研基础与科研课题立项第一节 科研项目的概述一、科研有关的概念1科学与技术： 科学是建立在实践基础上的， 经过实践验证、 具有严密逻辑论证的， 关于客观世界各个领域事物现象的本质、 特征、因果关系和运动规律的理性认识、 知识体系。 它追求揭示客观规律，探究客观真理； 技术是人类在与自然界斗争中积累起来的生产操作方法和劳动技能， 以及体现生产操作方 法和劳动技能的工具、劳动手段和研究手段。 科学：重在认识世界，提供可能应用的理论，重在回答：是什么，为什么。 技术：重在改造世界，使可应用的理论变为现实，重在回答：做什么，怎样做。2科学研究的概念：是人类认识世界和改造世界中，应用正确的观点和方法，探

2、索未知或 未全知事物本质和规律的一种认识和实践活动 其主要特点是创造性、 探索性， 由未知到已 知，由知少到知多，要知其然和知其所以然。3 。研究的目的4、科学研究项目与课题： 严格讲科研项目， 一般是指由若干个课题组成的， 为了解决 某一科学技术目标的科学研究单元。 课题是为了解决科学技术问题的最基本的研究单元， 也 是科学研究的一个最基本的单元。 所以项目与课题的区别在于项目的规模大、 涉及广、 周期 长。 当然目前有很多时候二者是混用的，没有多大区别。二、科研项目的涵义 1科研项目必须具有探索性，是指必须具有非常具体指向的创新、探索。无创新、无 探索不能称其为科研项目。2科研项目必须建立

3、假说，经过设计。没有假说，不经过设计就不能说是科研工作 3科研项目必须阐明受试对象、施加因素、效应结果及三者之间的关系4科研项目必须具有时限性。第二节 科学研究的类型 一、根据科学研究活动的目的，将科学研究划分为不同类型。1基础理论研究：以创造新知识、探索世界奥秘为目的的研究，旨在增加科学、技术知识 和发现新的领域，而不考虑特定的实际目的，但由此取得的成果可以完善人类的知识结构， 为人类的长远需要增加知识储备。 基础理论研究成果常对广泛的科学领域产生影响， 说明基 本的和广泛的理论， 成果常常成为普遍的原则或定律。 基础研究的成果主要以学术论文、 专 着的形式表现出来。2应用研究：应用研究是指

4、对某一范围的或某一领域的科学理论进行具有明确应用目的的 探索研究，为科学实验、 生产实践中出现的科学技术问题提供理论依据或开辟新的技术途径。 它考虑到某一特定的实际目的，其成果往往以学术论文、专着的形式表现出来。3开发性研究：利用基础研究成果相现有的知识，为了解决某种实际问题而进行的研究。 包括新产品、新方法、新技术、新材料， 以及消化、吸收、引进技术创造的成果，有具体 而明确的目标，计划性强，实践要求很强。研究成果是专利设计、图纸、论证报告、专有技 术、产品样品等。特点： 研究所需经费较多， 并受生产或试用条件的制约。 成果形式是专利、专有技 术、原始样机，等4软科学研究； 主要是以系统科学

5、为理论基础， 广泛运用自然科学、 社会科学的理论和现 代技术手段， 进行高度综合研究而获得的有助于决策和管理的研究成果。 涉及国家科技与经 济、社会协调发展中的战略、政策、规划、评价、预测、科技方法、科技管理及其他有关管 理科学与政策科学，成果的表现形式往往是研究报告或论文论着。二、根据研究的内容和方法分类1调查性研究；2观察性研究；3实验性研究；4资料分析性研究。三，根据研究课题的来源分类1指令性研究；或称招标课题由国家、本地区、单位根据需要提出的课题。 2自选性研究；自身实践的课题。在自身工作中遇到难以解释的现象或解决的问 题，进行立项研究。3“已知”中的课题：从已知的研究成果中提出不完善

6、的、有争鸣性的学术观点进 行立项研究的课题。四、根据研究对象和对象的性质不同分类1调查研究性质的研究；2实验观察性质的研究；3资料分析性质的研究；4经验体会性质的研究五、根据预期目标和领域，可将医疗卫生科研分为： 1基础医学研究：对以研究人体健康向疾病转化规律为主的项目，即可视为基础医学 研究。2临床医学研究：以促进疾病向健康转化，并促进人体康复的研究项目。3预防医学研究；防止健康向疾病转化为目的的研究项目 4卫生软科学研究：宏观决策、控制和科学管理方面的研究项目。第三节 医学科学研究的基本程序1、进行选题前查新和调研2、根据需要和自己实际选题3、制定科研设计方案4、填写申请书，申请科研经费5

7、、按照方案进行科学实验6、实验动物标准化，药物试验要符合要求7、收集资料，运用统计方法处理实验数据8、总结分析实验结果，撰写论文医学科学研究的基本程序是：选题T设计T实践T整理T分析1. 选题。 是指科研课题的提出，是确立研究目标。要求必须具有： 明确的目的性。要提出要解决的关键性问题； 充分的科学性。要有个与公认的理论不相违的假说； 水平的先进性要有所创新，填补空白或有所发展或引进新技术； 现实的可行性。要有适当的手段。2设计。 是实现目标的计划。其目的就是围绕已经选定的课题制订出一个全面的、严密 的合理的和可行的实施方案， 使该项研究能得到预期可靠的结果。 包括处理因素的设计、 复 试对象

8、的设计、 观察指标和实验方法的设计、 误差控制的设计、对照与分组的设计、统计处 理的设计等等。3实践。 按设计方案进行观察和实验，收集感性的材料。4. 整理。对收集的材料进行资料和数据处理。 5分析。对搜集到的感性材料进行分析、综合和抽象、概括，建立概念，再运用概念进 行判断和推理，从而得出科学结论第四节 科研项目管理程序从科研项目的管理过程上，可分为三个阶段管理：1立项评审阶段：预试、调研、选择课题T起草报告、单位初审T开题报告、专家论证T整理材料、组织申报 T确定课题、签订合同。2研究实施阶段：指导实践、提供服务T发现问题、纠正偏差T阶段小结、定期上报T完成课题、准备鉴定（整理科技档案、查

9、新、预审会 ）3总结评价阶段：总结课题、撰写论文T召开鉴定会T评价成果、申报奖励。 我国卫生科研计划管理实行“专项管理、分级负责、同行评议、签订合同”的计划管理体 制。第五节 科技项目的选择与申报程序一、项目选择的基本原则要在国家和自治区的科技规划、 政策和本地区中长期科技发展规划的指导下， 以自治 区和本地区科技局发布的年度科技计划项目 选题指南为依据， 确定本地区、 本部门的科 技计划项目， 国家科技攻关计划是直接为经济建设服务的， 对课题经济效益、 社会效益和应 用价值特别重视， 与医药有关的攻关项目有： 重大疾病防治研及优生优育； 医药生物关键技 术研究；中医药研究项目 .二、项目选择

10、的基本程序1提出问题。 要从所观察到的事物或现象的变化中，比较与前人发现或已有知识的不同， 在不同之中寻找问题。2建立假说。 通过查阅文献，认真思考，形成自己的设想，并把所提出的问题系统化、深 刻化、完善化，形成假说。 科学的假说两个显着特点； 一是，假说以一定的科学实验为依据， 有一定实事根据所以有科学性；一是， 假说是根据已知的科学实事推测出来的， 所以具有 假定性。3确定题目。确定一个科学的题目，要满足以下要求；体现构成课题的三要素，即受试对象、处理因素（以及指标）、效应结果。如实验动物犬（受试对象），静脉注入P物质（处理因素），脑电图改 变（指标、效应 ）的研究； 要含蓄地体现出假说内

11、容。 虽然没有直接表达假说， 但别人可从字里行间中体会出假说的 内容；要附加限定成分，实事求是；要言简意骸，用词具体，一般不超过20个汉字。（+研究）二、项目的申报 1项目的检索查新。项目确定后，要进行检索查新，通过查新可避免重复立项，同时了解 项目的先进性， 也可通过查新借鉴相近项目的经验 国家科技部要求， 医学科研的检索查新 要到中国军事医学科学院和中国医学科学院等指定的单位进行，其他单位的查新结果只能当作参考。内蒙古地区以自治区科技信息部门和医学科技信息研究所为准。2. 提出可行性研究报告。在选择题目和查新的基础上，要写出项目研究可行性报告（计划任务书）报科技管理部门。报告内容主要有：

12、项目承担单位的基本情况，即承担单位和协作单位研究条件，与该项目相关工作的基础； 项目基本情况分析，即要说明为什么要提出这一科研项目 其理论和实际意义如何， 发展前景怎样；国内外对此项目研究的历史、现状、技术水平存在问题及发展趋势； 主要研究开发的途径、 手段、 工艺流程，如属于理论性的研究， 要写清楚对此问题有哪些 观点、假说与流派以及其言论的根据、存在的问题、本研究准备如何解决这些问题的设想。 如属于新的诊断或防治方法或实用性的研究， 要写清楚原有方法的水平、 存在的缺点， 本研 究能解决什么问题，克服哪些缺点，达到什么水平； 社会效益及经济效益分析， 预测课题完成后对社会的贡献以及在生产实

13、际中产生的经济效、益。3申报程序。 （项目研究可行性报告 ）首先要报单位主管科室审批，同意盖章后报行政主 管局审批盖章， 报市科技局，其具体审批程序是： 申报国家和自治区科委的项目 按照国家 和自治区科技部门的有关项目程序及要求 由市科技局统一报上一级科技厅申请立项 报市 科技局的项目，经市计委、市财政局会审后，正式下达年度科技项目计划。4专家论证。 凡被预选为国家和自治区科委的“星火计划” 、“火炬计划”项目，自治区重 点攻关和市科技局投资的项目， 都要经过项目技术与经济的可行性论证 论证由科技局组织， 并负责填写可行性结论意见表。课题由基层单位到科技局立项，要经过单位审核、卫生行政部门审核

14、和科技局审核三个环 节。每个环节都涉及到论证。但由于本单位审核时，同行专家数量少 且申报项日者是本单 位的学科带头人所以论证缺乏客观性。 卫生行政部门， 掌握全市的专家 能聘请到与申报 项目密切相关的同行专家， 同时又掌握卫生行业和本地区的实际需要， 所以卫生系统的专家 论证工作非常重要。根据医药卫生专业的学科多、 范围广的特点， 可采取同学科两名专家审核的办法， 即聘请 非课题申报单位的同行专家（具有高级职称），采取背对背的方式，从课题的意义、价值、水平，目的性，研究路线，文献根据，可行性等方面进行审查提出不予立项、同意立项和 完善后立项三种意见， 对于需要完善的项目， 根据专家意见进行修改

15、。 对两位专家均不同意 立项的，予以淘汰；其他的提交会议进行论证。论证会聘请卫生系统专家组成员组成论证小组，对提交到会的每个项目进行逐一把关，主 要从目的性是否明确、卫生工作是否需要、内容是否有创新、 题目和设计是否科学、研究是 否可行等方面进行充分的讨论、 提出论证结论， 对同意申报立项的项目， 提出进一步的修改 意见。修改后报上级科技部门。第六节 申报书的撰写与申报一、申报书的填写科研项目申请书是参与科研竞争的媒体， 是择优获得资助的关键。 申请者必须按照申请 书的各项要求认真仔细地填写。 要充分表达出研究项目的必要性、先进性、可行性，反映 出申请者的学术水平、严谨的科研作风、科研能力、综

16、合分析能力。 正确填写好每一项内 容，不能所答非所问，避免出现漏洞，填写内容应力求完整、精练，力求做到完美无缺。 在申请项目书上主要回答以下四个方面的问题：1. 想要做什么 ?即研究的具体内容和研究目标是什么?2为什么要做 ?即立项依据，研究的目的和意义；3如何去做 ?即研究路线和具体实施方案；4为什么能做 ?即研究工作基础和已具备的科研能力和研究工作条件。申请书填写的具体要求是什么呢 ? ，1如何填写“简表” 简表虽然比较简单，但是非常重要，简表反映申请课题的全貌，反 映申请者对申请渠道了解的程度， 也反映出申请者严谨的科研作风， 是给评审专家的第一印象，必须仔细填写正确。(1) 项目名称：

17、项目名称非常重要，要反复推敲，字斟句酌；要紧扣项目研究内容、研究 目标，切忌戴大帽子；还要体现研究项目的研究方法，创新性、先进性，能够引起评审专家 的兴趣和共鸣， 按照申请表的要求限制字数，有的申请书还要求写英文题目，英文一定要 准确。首先是要特别注意申请渠道可能资助的强度，要在可能资助的额度内，确定申请经费金额； 二是遵循实事求是的原则，要按照项目研究的实际开支而定。反之也应该按照有限的资助， 有限的研究目标设计项目的研究内容和研究目标。(2) 申请金额：(3) 研究起始年月：一般课题为3年，重点攻关项目为 35年。起始年月要严格按照要求填写。比如：国家自然科学基金委都是从次年一月开始， 一

18、般省市自然基金从次年 4 月开始。(4) 报审学科：重点选好第一个，一般可允许报两个。但是应该主要是根据申请内容选报 学科，评审项目时，是按照填报的第一个学科选送评审专家。(5) 项目组主要成员：项目组主要成员的构成必须从科研项目的实际需要出发，知识结构，实验技能人员结构合理搭配。组织一支精干的队伍，不要拼凑，勿需挂名，避免“拉郎配”，一般项目有 5 6 人左右比较适宜；重点、重大项目人员要多一些，合作项目人员更要多一 些。国家自然科学基金限定高级职称人员，无论是主持还是参加研究项目，均不能超过2项。如果有超项的，在项目初筛时就被淘汰了，组织课题时千万注意。(6) 签章：必须由主持人亲笔签名，

19、课题组的人员必须是自愿参加，并有时间的保证。有时因为冒名代签导致被冒签者申请项目超项而被初筛掉，而且影响了相互之间的团结。 每年参加研究的月数，不要写的太满，有的人参加了两个项目，加起来超过了每年12个月，要实事求是。(7) 身份证号：国家自然基金项目申请需要填写身份证号码，目的为了检查超项时解决重名 重姓问题。(8) 研究内容和意义摘要；为录入软盘而备。字数有限，却集中反映项目的核心与精华， 也是给评审专家的第一印象，起到引人人胜的作用，应该认真提炼，反复推敲。 主要写研究内容和研究意义两项内容，其他内容不涉及。2如何填写“立论依据”立论依据包含 4 个方面的内容：项目的研究意义；国内外研究

20、状况的分析；研究目标；参考文献。(1) 项目的研究意义： 叙述要简明扼要。对基础研究，结合国际前沿科学发展趋势，着重 论述项目的科学意义； 对应用基础研究， 结合学科前沿、 围绕国民经济发展中的重要科技问 题，着重论述其应用前景； 对应用研究项目， 围绕解决国民经济和国民经济发展中的重要科 技问题，着重论述预期可产生的重大经济效益或重大的社会效益。要掌握最新的文献资料， 熟悉本研究领域的国内外最新进展， 并结合自身的优势特色、 工作基础，提出研究目标，要 特别重视提出问题的创新性， 对应用基础研究要特别对它在国民经济建设或社会发展中潜在 的经济效益或社会效益有充分的分析。(2) 国内外研究状况

21、的分析：对国内外研究状况的了解应十分清楚，分析要全面透彻，回答 问题十分肯定， 切忌含糊不清； 对国内外研究状况的了解的程度反映申请者的科研阅历和能 力，也是申请本项目的前提。(3) 研究目标：提出的研究目标要合理、适当，避免分散，突出有限的目标，对提出问题 的理论依据，推测和假设必须严谨、科学，对创新内容的分析必须理由充分、合理；(4) 参考文献：一般列出 10 篇左右， 20 篇以内为宜，紧密结合研究内容，注意从时间上一 般要近 3 年的。3如何填写“研究方案” 研究方案一般包括五个方面的内容：研究目标、研究内容和拟 解决的关键问题；拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析；项目创

22、新之处； 年度研究计划及预期进展；预期研究成果。(1) 研究目标、研究内容和拟解决的关键问题：一般课题研究内容不要过多，要有适度的难 度，突出创新。研究目标要集中，必须具体、明确，它是研究的目的，是申请项目的精髓， 申请者要准确地告诉评审专家你要做什么，要解决什么问题 ?有限的资助解决有限的目标， 要依据可资助的经费额度， 设计项目研究目标。 研究内容要紧紧围绕研究目标， 内容要具体， 切忌内容分散、 涉及面大而庞杂，要重点突出，不要面面俱到；拟解决关键问题选择得要恰 如其分，应有所突破。(2) 拟采取的研究方法、技术路线、实验方案及可行性分析：项目的研究目标很好，但有多 大的把握实现这些目标

23、 ?如何实现研究目标 ?实施方案可不可行 ?这方面的问题是不是写得清 楚，在评审中占有很重要的位置，大约有50以上的申请者是因这项内容填写不好而被淘汰。 有的申请者因不愿意泄露自己的秘密而写得含糊不清，这个度只能由申请者自己掌握。 要评审人相信你能够实现研究目标， 就必须写清楚你的实施方案， 特别是创新之处， 新的思 路和新研究方法的使用， 应清楚地写具体， 可采用流程图或示意图， 对自己的创新或对已有 的研究方法、研究手段的变动， 一定要详细叙述， 说明变动的原因，或采取新方法的理由和 优势。 得让评审人信任你，完全理解立项意图。不要让评审人去揣摩你的意图。对研究中可 能遇到的难点要有充分的

24、估计，并有拟解决的办法，进行可行性分析论证。(3) 本项目的特色与创新之处：科学研究的核心是创新，要简明扼要、表达准确，起到画龙 点睛的作用。特别与国内外研究的现状对比着写，突出自己特色和创新之处。(4) 年度研究计划及预期的研究进展：应包括每年的研究进度和每年的主要研究内容，可能 产生的阶段性成果； 凡正式立项的科研项目每年都要检查科研完成情况， 是否按计划进度完 成。所填写的年度研究计划要具体、量化，具有可检查性。(5) 预期研究成果：对预期研究成果应有明确的预测，客观实际与研究内容、研究目标要 相对应。 如果是应用研究应该有研究成果的技术指标，作为项目完成后的验收指标； 如果是基础研究成

25、应用基础研究成果，应预测发表几篇论文，甚至将论文名称都能拟定出来。4如何填写 “研究工作基础” 科研评审强调选择创新性强的项目， 同时还特别注重项目 可行性， 已有的研究工作基础显得十分重要。 要求提供项目组主要成员以往的、 主要相关的 研究基础和实验室支撑条件的背景材料，并进行客观的自我评价。研究工作基础分为三个方面：工作积累和工作成绩： 要写出与申请项目密切相关的前期研究工作基础， 已有的研究成果或 预实验结果；已具备的实验条件： 科研设计中所需要的大型主要仪器设备应列出来， 如果本单位缺少某种 仪器设备， 一定写出解决的办法， 提倡利用国家重点或部门开放实验室已有的实验条件， 鼓 励跨学

26、科的合作；项目组主要成员的学历及工作简历： 用这些客观实际情况，反映课题组的基本科研素质，应准确明了地写出来， 不要嫌麻烦。还 要把近三年发表的论着目录列出来， 如果过多，就列与申请项目关系密切的。如果太少，就 多写几年的。要把论着中全部作者名单和顺序、题目、发表年月、期刊名称、卷号期号都写 清楚，用写实的方法来证明项目组成员的科研能力和客观地反映已有的工作基础， 使评审专 家正确判断该项目组对完成申请的项目有无成功的把握。5如何填写“经费预算”项目的经费预算是否合理，直接影响项目的同行评议结果。漫天要价将导致项目被否决。 要根据可能资助的强度来设计研究项目内容， 有限的资助， 有限 的目标。

27、研究内容不要太多，研究内容要太多，评审专家认为研究目标难以实现而被淘汰。 研究内容也不能太少，总之要与申请渠道可能资助的经费额度相匹配。经费预算包括以下六个方面：(1) 科研业务费：测试费、计算费、分析费、国内调研和参加学术会议；业务资料费；论 文印刷费、出版费；仪器有偿使用费；水、电、气费。(2) 实验材料费：原料、试剂、药品、消费晶等购置费；实验动物饲养费；标本样品采集 费。(3) 仪器设备费：申请项目专用仪器设备 (一定要慎重 )购置费、运输、安装费，自制专用仪 器设备的材料、 配件购置和加工费； 大型仪器和办公设备不能申请科研费， 这是申请单位应 具备的条件， 本单位不具备某些条件的，

28、 提倡利用国家重点实验室和部门开放实验室的条件。(4) 实验室改装费：为了完成申请项目对实验室进行简易的改装，不能把实验室扩建、土 建、维修费列入其中。该条一般应严格掌握。(5) 协作费：专指外单位协作承担资助项目的研究在实验工作中开支的费用。(6) 项目组织实施费 (管理费 )：这项开支不是每个渠道都能列支的。国家自然科学基金委文 件规定，受资助的单位可按每个项目 (或课题 )当年获得的实际拨款额度提取10作为项目组织实施费 (管理费 )，不得超前提取，更不能层层重复提取。二、 申请书中常出现的问题 1科学意义不突出，学术思想缺乏创新，属于跟踪性研究或低水平重复课题。缺乏立论 依据或有某些错

29、误，对国内外研究状况掌握的不全，不了解最新进展(对正在研究的情况不了解 )；2拟解决的关键问题，提出的不恰当或不完整，研究方法不解决提出的问题，缺乏科学 性。实验设计有缺陷，或不具体；3研究目标不明确，分散而庞杂，往往因为研究内容过多，在有限的资助和：有队的时 间内难以完成而被淘汰；4工作积累不够，缺少相应的研究工作基础；5研究条件较差，缺少必要的仪器没备或必需的实验材料； 6研究人员力量不够，缺少工作时间的保证，项目组成员组成不合理。第七节 科技项目合同签订、变更、中止科技项目合同签定、变更、终止均采用书面形式，同时遵循“当事人的自愿平等、互 利有偿和诚实信用”的原则。 “自愿平等”是指科技项目合同当事人意见一致的协议，合同 当事人的法律地位平等； “互利有偿”是指合同当事人有权分享科技进步所带来的利益，体 现公平原则，对有经济效益的开发项目，需确定拨款的偿还额度和期限； “诚实信用”是指 合同当事人应坚持从实际出发， 实事求是，不得利用合同进行欺诈、胁迫， 也不得损害对方 利益，侵害他人权利。一、科技项目合同签订及格式、条款 在年度科技计划下达之前， 由科技部门通知项目承担单位与其签定科技项目合同书， 一式五 份合同的格式。条款如下： 封面：包括项目名称、编号、类别、承担单位、协作单位、起止年限、委托