财务顾问协议

1、 上海菱芮资产管理有限公司 保密文件-财务顾问协议编号:- 财务顾问协议甲方： 法定代表人：乙方：上海菱芮资产管理有限公司法定代表人：周宁一鉴于：1、甲方 （或出售或收购），需要寻求专业机构提供专业的财务顾问服务。2、乙方作为依法设立的投资管理公司，具有丰富的投融资经验和优秀的管理团队，能够为甲方的企业需求提供专业的财务顾问服务，并计划联合能够为甲方提供融资的有关机构为甲方提供融资服务。甲、乙双方基于良好的信任基础，根据“自愿公平、诚实信用”的原则，经充分协商一致，就甲方聘请乙方担任财务顾问事宜，达成以下条款：第一条 财务顾问服务内容乙方就甲方“融资（或出售或收购） 项目提供的财务顾问服务。”

2、（1）乙方操作本项目联络，协助该机构进行尽职调查、方案设计及客户沟通。（2）负责为甲方提供关于本项目投融资和财务方面的专业信息。第二条 甲方职责1、甲方应根据乙方的要求提供乙方进行本协议项下财务顾问服务所需了解的情况和/或资料，并且保证所提供的情况和/或资料是真实的、准确和完整的。2、甲方应为乙方提供本协议项下财务顾问服务提供必要的便利条件，积极配合乙方开展工作，协助乙方查阅与其提供本协议项下财务顾问服务相关的资料及进行其他有关调查工作。3、为避免本协议签署后甲方无故终止本项目，甲方同意按下列项安排履行相应义务，作为对乙方开展相关工作的保障： 本协议签署后，银行或其他金融机构已按内部授权程序通

3、过本项目的融资评审工作（以下简称“内部评审” ）,同时甲方与乙方安排的银行或其他金融机构签署借款合同后，如甲方单方面终止融资意向的，则甲方应按照融资总额的 1 %向乙方支付违约金,该保障条款在本协议签订90日内有效,如乙方或者资金方在本协议签订的45日内对本项目融资的进展没有获得甲方的认可,则本协议自动解除。第三条 乙方职责1、乙方应本协议的约定向甲方提供本协议第一条约定的财务顾问服务。 2、乙方在本项目进展过程中如进行宣传、公告，应事先就相关内容与甲方协商，达成一致后方可进行宣传、公告。3、甲方或其指定的关联方收到银行或其他金融机构提供的资金之时立即视为乙方在本协议项下的全部义务已经履行完毕

4、。第四条 财务顾问费的计算及支付1、甲方本次计划融资金额为 元人民币(最终以实际融资资金为准), 甲方需承担的费用1、利息（详见甲方与贷款银行或其他金融机构间签订的相关合同、协议约定）；2、评估费、公证费、融资费、监管费及担保费（详见甲方与评估公司、公证处、银行、担保公司间签订的相关合同、协议约定）；3、财务顾问费。财务顾问费用总额如下：2、乙方财务顾问费为实际融资（或出售或收购）总金额的 %3、如乙方在本协议项第八条项下聘任期限内为甲方实际提供了财务顾问服务且银行或其他金融机构安排甲方签署借款合同及办理抵押登记后，需支付50%财务顾问费到乙方指定的银行账户。甲方或其指定的关联方收到银行或其他

5、金融机构提供的第一笔资金，则甲方承诺支付剩余的50%财务顾问费到乙方指定的银行账户。甲方承诺乙方的财务顾问费在上述条件达成下 日内，将财务顾问费支付到乙方指定账户。第五条 陈述与保证甲、乙向对方陈述和保证如下：1、已获得全部必需的授权签署和履行本协议。2、签署和履行本协议不会违反任何对其有约束力的法律法规、章程、合同或协议的约定。3、本协议签署后即构成对其合法、有效和有约束力的义务。第六条 排他性条款 在本协议生效后，乙方将及时向甲方通报本项目银行或其他金融机构内部评审、进程的最新进度。 在甲方于乙方安排的银行或其他金融机构签订借款合同后，甲方应停止与其他机构就本项目融资所进行的签约。该排除第

6、三方的限制条款在甲方与乙方安排的银行或其他金融机构签订借款合同的三个工作日有效；如根据本项目情况，确需超过以上期限，由甲、乙双方另行协商确定。第七条 保密义务甲方和乙方对于在本协议履行过程中所了解和知悉的下列保密信息负有保密义务。在任何时候，除有法律法规规定以及在本协议项下财务顾问服务中需要让第三方知晓以外，不得为任何目的向任何第三方披露、使用或复制。第八条 聘任期限1、如果乙方为甲方融资成功则乙方提供本协议项下财务顾问服务的期限为本协议生效之日至三个月内。2、在上述聘任期限内本协议终止的，上述聘任期限随之终止。第九条 免责约定1、因不可抗力造成甲、乙或其中任何一方不能或部分不能履行本协议，遭

7、遇不可抗力的一方可以免除违约责任，由此造成的损失，由甲、乙友好协商解决。2、作为甲方的财务顾问，乙方仅就本协议约定的服务范围发表口头和/或书面意见，乙方不对其建议是否被采纳和采纳导致的结果承担任何责任。第十条 协议终止1、除本协议另有约定外，本协议项下甲、乙权利、义务均履行完毕之日，本协议终止。2、由不可抗力、国家政策、市场因素等非甲、乙中任何方原因引起的导致本协议目的无法实现，以及本协议无法执行或没有必要继续执行，本协议终止。第十一条 违约责任1、因甲方在乙方提供本协议项下财务顾问服务过程中没有真实、准确、完整地提供必要的资料或有意隐瞒重大事项，导致乙方无法使本协议的目的实现以及由此引起的外部追究等一切风险及后果，均由甲方承担，与乙方无涉。同时，乙方由此而受到的损害，有权向甲方进行追索。 2、甲方未按期足额支付乙方财务顾问费的，应按迟延支付的金额每日千分之三的计算标准向乙方支付迟延违约金。第十二条 争议解决本协议项下所产生的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如协商解决不成，甲、乙均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。 第十三条 其他事项1、如需对本协议补充或变更，甲、乙应另行予以确认,未尽事宜，由甲、乙另行约定。2、本协议自甲、乙法定代表人或授权代表签字并加盖公章或合同专用章之日起生效。3