第一章 跨国公司的定义、特征与跨国经营的演进

1、 跨国公司概论跨国公司概论 广东金融学院广东金融学院 主讲人：孔欣主讲人：孔欣 2013年年 在大海中航行，面对天气、风力、风向等在大海中航行，面对天气、风力、风向等 诸多不可控因素带来的未知风险和挑战，诸多不可控因素带来的未知风险和挑战， 航海家每天都要记航海家每天都要记日志日志。这样不仅有利于。这样不仅有利于 平时在漫无边际的海面上稳健地航行，而平时在漫无边际的海面上稳健地航行，而 且有利于为以后的航行提供参考。难怪哥且有利于为以后的航行提供参考。难怪哥 伦布在当时那样艰苦的条件下，能够发现伦布在当时那样艰苦的条件下，能够发现 新大陆。新大陆。企业的跨国经营犹如大海航行，企业的跨国经营犹如

2、大海航行， 未知的世界，未知的风险。如何应对，航未知的世界，未知的风险。如何应对，航 海家给了我们很好的启示。海家给了我们很好的启示。 本课程引言本课程引言 跨国企业家的航海日志跨国企业家的航海日志 以下的问题您遇到过吗？问题的严以下的问题您遇到过吗？问题的严 重性怎么样？重性怎么样？ 5 5 紧迫 3 3 问题 1 1 顺利 您是否为如何才能快速地在当地建您是否为如何才能快速地在当地建 立起完整的运作体系而困扰？立起完整的运作体系而困扰？ 您是否觉得发挥企业国际性优势，您是否觉得发挥企业国际性优势， 借助各地的力量产生协同效应十借助各地的力量产生协同效应十 分复杂？分复杂？ 您是否受困于海外

3、经营人才匮乏？您是否受困于海外经营人才匮乏？ 规模扩大后，管理能力方面您是不规模扩大后，管理能力方面您是不 是也有些力不从心？是也有些力不从心？ 如何快速地在当地建立完整的运作体系？如何快速地在当地建立完整的运作体系？ 企业新到一个地方投资，面对的环企业新到一个地方投资，面对的环 境是全新的，尤其还要考虑在外运境是全新的，尤其还要考虑在外运 作的各种风险问题，比如市场风险、作的各种风险问题，比如市场风险、 品牌风险、文化风险等，如何在当品牌风险、文化风险等，如何在当 地迅速地站稳并发展成为许多企业地迅速地站稳并发展成为许多企业 扩张的第一课题。扩张的第一课题。 提升效率？提升效率？ 如何发挥企

4、业国际性优势，能够借助各地的如何发挥企业国际性优势，能够借助各地的 力量产生协同效应，提升效率？进行国际化力量产生协同效应，提升效率？进行国际化 经营绝不仅是为了扩大市场，协同提升效率经营绝不仅是为了扩大市场，协同提升效率 也是非常重要的目的。比如如何把世界各地也是非常重要的目的。比如如何把世界各地 的研发人员有效的组织起来进行产品开发，的研发人员有效的组织起来进行产品开发， 充分发挥各自的特长；或者通过协同运营，充分发挥各自的特长；或者通过协同运营， 获取高效敏捷快速反应的供应链体系。获取高效敏捷快速反应的供应链体系。 如何解决海外经营人才匮乏问题？如何解决海外经营人才匮乏问题？ 人才匮乏至

5、少有两方面的原因，一是确实很人才匮乏至少有两方面的原因，一是确实很 难在当地找到合适的人，二是缺乏使员工快难在当地找到合适的人，二是缺乏使员工快 速成长的平台。对于大部分国内企业来讲，速成长的平台。对于大部分国内企业来讲， 由于缺乏知识管理的相关手段，许多员工可由于缺乏知识管理的相关手段，许多员工可 能多年一直在简单岗位进行重复劳动，除了能多年一直在简单岗位进行重复劳动，除了 工作的熟练度，其他方面几乎没有得到提升。工作的熟练度，其他方面几乎没有得到提升。 结果就造成许多企业招聘有经验的结果就造成许多企业招聘有经验的“空降空降 兵兵”。其实与其这样不如整体提升员工的素。其实与其这样不如整体提升

6、员工的素 质，迅速补充人才缺口。质，迅速补充人才缺口。 1 1、国际化导向：熟悉跨国公司与跨国经营；、国际化导向：熟悉跨国公司与跨国经营； 2 2、规范化导向：学习规范的理论和研究方法。什么是规范、规范化导向：学习规范的理论和研究方法。什么是规范 化研究，主要包括化研究，主要包括: : (1) (1)实证实证(positive)(positive)研究：主要要是基于对现实的研究：主要要是基于对现实的 解释、说明从而预测将来；解释、说明从而预测将来； (2)(2)规范规范(normative)(normative)研究：主要是设计将来应该应研究：主要是设计将来应该应 该如何，怎么样做才是最佳的。

7、两者结合：光该如何，怎么样做才是最佳的。两者结合：光 解释和预测是不够的，还必须说明什么人是好解释和预测是不够的，还必须说明什么人是好 的选择。的选择。 3 3、本土化导向：了解中国现实问题和尝试提出解决方案。、本土化导向：了解中国现实问题和尝试提出解决方案。 本课程的内容框架 第一章：跨国公司的基本理论 第二章：FDI与全球化挑战 第三章：对外直接投资理论 第四章：国际市场进入战略 第五章：国际经营战略 第六章：全球供应链管理 第七章：国际营销管理 第八章：国际人力资源管理 第九章：国际财务管理 第十章：入世后中国企业走出去战略 本课程设计了很多案例，试图通过案例分析本课程设计了很多案例，试

8、图通过案例分析 理解和掌握理论的应用技能和方法。理解和掌握理论的应用技能和方法。 通常说来，案例和资料不是一回事，案例是：通常说来，案例和资料不是一回事，案例是： A resource for group discussion, whose purpose is to help people to acquire the aptitude to: Think Discuss Exchange points of view 案例的基本组分：案例的基本组分： Here is a typical outline of the information which a case will cover.

9、Of course, this outline can differ from one case to another. (1) 问题问题: Description of the problem at hand (2) 人物人物: Description of person(s) in charge, such as time spent in the company, executive(s) to whom he/she reports, etc. (3) 公司公司: Background of the company and the business unit concerned, in

10、cluding history, key numbers, organizational structure, geographic scope, corporate philosophy, products, etc. (4) 产业产业: 规模规模 (domestically, world wide, or in countries concerned), key trends (technical, social, economic, political), customer groups, competition, products and markets, strategies and

11、 key success factors, etc. (5) 方案方案: What are the different options to solve the issue highlighted by the case (e.g. management systems, information systems, costing/pricing). What are the pros and cons of each option? 案例分析的基本思路：案例分析的基本思路： 1 1、背景介绍、背景介绍 2 2、识别问题、识别问题 3 3、利用相关信息（事实，案例，数据）来说明、利用相关信息（事

12、实，案例，数据）来说明 4 4、利用模型来分析、利用模型来分析 5 5、提出解决方案、提出解决方案 6 6、结论，启示和建议、结论，启示和建议 第一章：跨国公司的基本理论 第一节第一节 跨国公司跨国公司 第二节第二节 跨国经营分析框架跨国经营分析框架 第三节第三节 跨国公司的跨国经营跨国公司的跨国经营 第四节第四节 跨国公司的主要特征跨国公司的主要特征 第五节第五节 跨国公司的类型跨国公司的类型 第六节第六节 跨国公司在世界经济中的作用跨国公司在世界经济中的作用 .1 跨国公司的定义跨国公司的定义 1 1、跨国公司的叫法？、跨国公司的叫法？ 2 2、定义、定义 1 1）1963

13、1963年年每周商务杂志每周商务杂志的定义的定义 2 2）19741974年年“知名人士小组知名人士小组”的定义的定义 3 3）19861986年联合国的定义年联合国的定义 第一节第一节 跨国公司跨国公司 举例 例如日本索尼公司，其例如日本索尼公司，其52.652.6股权由非股权由非 日本股东持有；德国巴斯夫公司的多数日本股东持有；德国巴斯夫公司的多数 股权由非德国股东持有；日本的马自达股权由非德国股东持有；日本的马自达 公司和尼桑公司分别由美国福特公司和公司和尼桑公司分别由美国福特公司和 法国雷诺公司持有多数股份并拥有经营法国雷诺公司持有多数股份并拥有经营 管理权。再看跨国经营度，世界管理权

14、。再看跨国经营度，世界500500强强 中前中前100100位企业中的位企业中的5050的企业，其跨的企业，其跨 国经营度已经达到国经营度已经达到5050以上。以上。 1. 结构标准（结构标准（Structural Criterion） (1) 运营地点（运营地点（operational location） (2) 全球统一网络体系全球统一网络体系 (3) 所有权（所有权（ownership) 2. 跨国经营度（跨国经营度（Transnationality） 用跨国用跨国 度标准来衡量跨国公司的跨国程度。度标准来衡量跨国公司的跨国程度。 或称业绩标准：在国外的资产、销售额、或称业绩标准：在国外

15、的资产、销售额、 雇员数、利润额、产值等雇员数、利润额、产值等 超过超过25来衡量。来衡量。 3.跨国经营的价值导向（跨国经营的价值导向（ Attitude toward international business (ethnocentric, polycentric, and geocentric 价值取向也称行为标准价值取向也称行为标准,即企业对跨国经营的态度是积极的、即企业对跨国经营的态度是积极的、 消极的还是中性的。消极的还是中性的。 （1）种族中心型（母国导向的）种族中心型（母国导向的） （2）多中心型（东道国导向的）多中心型（东道国导向的） （3）地理中心型（世界导向的）地理中心

16、型（世界导向的） （4) 区域中心型（区域取向的，适应区域经济一体化的需区域中心型（区域取向的，适应区域经济一体化的需 要）要） 19981998年依年依 据国外资据国外资 产排名产排名 19981998年依年依 据跨国指据跨国指 数排名数排名 19971997年依年依 据国外资据国外资 产排名产排名 19971997年依年依 据跨国指据跨国指 数排名数排名 公司名称公司名称国别国别行业行业( (Industry)跨国指数跨国指数 341231Seagram CompanyCanadaBeverage/Media94.8 572523Thomson Corporation CanadaMedi

17、a/Publishing94.6 10394Nestle SASwitzerlandFood/beverages94.2 824747Electronics ABSwedenElectrical equipment/electronics 92.7 6957737British American Tobacco Plc United Kingdom Food/tobacco91 6268911Holderbank Finance Glarus SwitzerlandConstruction materials 90.5 127185UnileverNetherlands/U K Food/be

18、verage90.1 158142ABBSwitzerlandElectrical equipment89.1 7199424Smithkline Beecham Plc UKPharmaceuticals82.3 9810NewNewSCASwedenPaper80.8 组织设计组织设计母国取向母国取向东道国取向东道国取向世界取向世界取向 组织的复杂性组织的复杂性母国采取复杂的组织母国采取复杂的组织 形式形式 变化且独立变化且独立复杂性和相互依赖性逐渐增加复杂性和相互依赖性逐渐增加 决策权决策权总部权威总部权威相对集中在总部相对集中在总部在总部和子公司之间协作以达成在总部和子公司之间协作以达

19、成 目标目标 评价和控制评价和控制采用母国标准采用母国标准由当地决定由当地决定寻求全球性和地区性的标准寻求全球性和地区性的标准 奖励和惩罚奖励和惩罚总部较高总部较高,子公司较低子公司较低变化较大；对公司绩效可采变化较大；对公司绩效可采 用或高或低的奖励用或高或低的奖励 达到全球或地区目标的执行官受达到全球或地区目标的执行官受 到奖励到奖励 沟通；信息流沟通；信息流对子公司沟通量大；对子公司沟通量大； 命令、指挥、建议。命令、指挥、建议。 与总部沟通较少；子公司之与总部沟通较少；子公司之 间的信息流也较少间的信息流也较少 母子公司之间双向沟通。子公司母子公司之间双向沟通。子公司 领导为母公司管理

20、团队成员领导为母公司管理团队成员 国籍国籍所有者国籍所有者国籍东道国国籍东道国国籍完全国际化的公司，但认同其国完全国际化的公司，但认同其国 家利益家利益 人员聘用人员聘用 (雇雇 佣，人员配备，佣，人员配备， 人力开发人力开发) 雇佣并开发母国人员，雇佣并开发母国人员， 任命其担任在世界各任命其担任在世界各 地的子公司主要职位地的子公司主要职位 开发具有东道国国籍的人员开发具有东道国国籍的人员 并任命其担任母公司在该国并任命其担任母公司在该国 的子公司的主要职位的子公司的主要职位 在世界各地培养子公司职位的最在世界各地培养子公司职位的最 佳人选佳人选 1.1.3 1.1.3 跨国公司的战略演化

21、跨国公司的战略演化 1.发展战略的演化发展战略的演化 2.经营战略的演化经营战略的演化 3.组织结构战略的演化组织结构战略的演化 4.一体化战略的演化一体化战略的演化 5.决策战略模式的演化决策战略模式的演化 竞争驱动竞争驱动 型战略型战略 反应型战略反应型战略 政府机制和进入政府机制和进入 战略战略 (1)在母国利用核心能力和科技优势在母国利用核心能力和科技优势; 尝试在海外运用科研力量尝试在海外运用科研力量 (2)获得区域经济，使经验曲线最大化获得区域经济，使经验曲线最大化 (3)寻求新市场寻求新市场; (4) 确保主要原材料的供应确保主要原材料的供应 (1)消费者行为和喜好消费者行为和喜

22、好; (2) 基础设施和传统的商业惯例基础设施和传统的商业惯例; (3) 分销渠道和零售商网络分销渠道和零售商网络; (4) 法律问题和东道国政府法规法律问题和东道国政府法规; (5) 东道国的产业结构和国际市场状况东道国的产业结构和国际市场状况 （1） 管制管制 (A) 市场管理机制市场管理机制 (B) 媒介管理机制媒介管理机制 (C) 公司管理机制公司管理机制 （2）进入海外市场的模式）进入海外市场的模式 (A) 交易交易 (B) 契约投资契约投资 (C) 对外直接投资对外直接投资 1 意识与战略（意识与战略（Mentalities and Strategies） 2 建立战略能力（建立战

23、略能力（Building strategic capabilities） 3 建立合作能力（建立合作能力（Building collaborative capabilities） 4 提高协调与控制水平（提高协调与控制水平（Developing coordination and control） 5 创建和充分利用世界知识网络（创建和充分利用世界知识网络（Creating and leveraging world-wide knowledge） (1) 为什么选择战略联盟为什么选择战略联盟? (2) 合作的风险和成本合作的风险和成本 (3) 构建和管理合资经营构建和管理合资经营 1. Admi

24、nistrative heritage (1) administrative federation (2) coordinated federation (3) Centralized hub 2. Anatomy, Physiology, and Psychology (1) Structuring the org.s anatomy (2) Building the org.s physiology (3) Developing the org.s psychology 3. Managing the change process 创新的步骤创新的步骤: 1.中心革新要有效果中心革新要有效

25、果 2.地方革新要有效率地方革新要有效率 3.跨国过程要有可实施性跨国过程要有可实施性 第三节第三节 跨国公司的跨国经营跨国公司的跨国经营 1.3.1 跨国公司跨国经营的历史演化跨国公司跨国经营的历史演化 跨国经营的起源（跨国经营的起源（1600-19141600-1914） 两次世界大战期间的跨国经营（两次世界大战期间的跨国经营（1914-19451914-1945） 第二次世界大战后的跨国经营（第二次世界大战后的跨国经营（1945-19801945-1980） 2020世纪世纪8080年代后的跨国经营（年代后的跨国经营（19801980至今至今 .2跨国经营四阶段分析跨国经

26、营四阶段分析 1 1、产品出口阶段、产品出口阶段 2 2、国外销售阶段、国外销售阶段 3 3、国外生产阶段、国外生产阶段 4 4、跨国公司阶段、跨国公司阶段 第四节第四节 跨国公司的主要特征跨国公司的主要特征 一、战略目标全球化一、战略目标全球化 二、生产经营国际化二、生产经营国际化 三、要素转让内部化三、要素转让内部化 四、内部管理一体化四、内部管理一体化 一、战略目标全球化一、战略目标全球化 跨国公司一般都具有全球战略目标。这是其区别国跨国公司一般都具有全球战略目标。这是其区别国 内企业的主要特征之一。跨国公司一开始立足母国，内企业的主要特征之一。跨国公司一开始立足母国， 以母国为基地，然

27、后跨国经营，以占领世界市场为以母国为基地，然后跨国经营，以占领世界市场为 最终目标，全球市场为其活动平台。在全球范围内最终目标，全球市场为其活动平台。在全球范围内 有效配置资源，利用世界各地的比较优势实现跨国有效配置资源，利用世界各地的比较优势实现跨国 公司的整体利益最大化。因此，必有劳动、资本、公司的整体利益最大化。因此，必有劳动、资本、 技术、中间产品、最终产品、服务等资源的跨国转技术、中间产品、最终产品、服务等资源的跨国转 移。常采取内部化交易、交叉补贴（用甲产品或甲移。常采取内部化交易、交叉补贴（用甲产品或甲 地区的利润补贴乙产品或地区的亏损）等手段。地区的利润补贴乙产品或地区的亏损）

28、等手段。 二、生产经营国际化二、生产经营国际化 生产经营国际化是指跨国公司的产品在一个国家设计、生产经营国际化是指跨国公司的产品在一个国家设计、 零部件和中间产品在一些国家生产、然后再运到另一个零部件和中间产品在一些国家生产、然后再运到另一个 国家组装，利用全球营销网络再世界各地销售。其产品国家组装，利用全球营销网络再世界各地销售。其产品 是真正意义上的国际产品，它采用最先进的理念和技术是真正意义上的国际产品，它采用最先进的理念和技术 设计，利用最廉价的劳动力和原材料、有最熟练的工人设计，利用最廉价的劳动力和原材料、有最熟练的工人 生产的最好的产品，通过最发达的营销渠道销售，并提生产的最好的产

29、品，通过最发达的营销渠道销售，并提 供最好的售后服务。供最好的售后服务。 例如，一辆奔驰汽车：在德国设计，在英国生产燃料箱例如，一辆奔驰汽车：在德国设计，在英国生产燃料箱 和放风玻璃；美国和放风玻璃；美国 雨刮和涡轮增压器；挪威雨刮和涡轮增压器；挪威 发动机组；发动机组； 日本日本 轮胎；西班牙轮胎；西班牙 车内反光镜；意大利车内反光镜；意大利 三角皮带；三角皮带； 法国法国 车座车座 制动用管道制动用管道 活动车顶；加拿大活动车顶；加拿大 窗玻璃起落摇窗玻璃起落摇 炳；列支敦士登炳；列支敦士登 转向盘曲轴；德国转向盘曲轴；德国 仪表仪表 车内照明等。车内照明等。 在德国等多国组装。世界各国分

30、销及售后服务。在德国等多国组装。世界各国分销及售后服务。 三、要素转让内部化三、要素转让内部化 交易费用经济学认为：市场交易和企业内部 交易可以相互替代。市场交易是由均衡价格 决定的，企业的知识、技术等资产自由市场 由于信息不对称无法给出合理的价格，导致 市场交易失效，故用企业内部交易替代市场 交易。所以，企业的本质就是对市场的替代。 同时，为了合理避税，跨国公司内部贸易占 国际贸易的比重也越来越高即产业内（企 业内）贸易。 四、内部管理一体化四、内部管理一体化 跨国公司的内部管理一体化主要有生产一体跨国公司的内部管理一体化主要有生产一体 化（标准化生产）、营销一体化（利用各子化（标准化生产）

31、、营销一体化（利用各子 公司的营销渠道）、技术一体化（利用母公公司的营销渠道）、技术一体化（利用母公 司的技术优势）、采购一体化（批量采购可司的技术优势）、采购一体化（批量采购可 降低价格保证质量）。把投资、研发、生产、降低价格保证质量）。把投资、研发、生产、 销售、服务等经营活动进行一体化部署，以销售、服务等经营活动进行一体化部署，以 达到子公司合理布局，避免重复生产和销售，达到子公司合理布局，避免重复生产和销售， 优化资源配置、降低管理成本、提高经济效优化资源配置、降低管理成本、提高经济效 益的目的。益的目的。 第五节 跨国公司的类型与组织形式 一、一、跨国公司的类型跨国公司的类型 1 1

32、、按跨国经营决策行为分类、按跨国经营决策行为分类 （1 1）民族中心型（母国取向型）：决策主要考虑母）民族中心型（母国取向型）：决策主要考虑母 公司利益，在东道国搬用母国的经营方式东道国子公司利益，在东道国搬用母国的经营方式东道国子 公司的管理人员仍由母国企业派遣。优点：结构简公司的管理人员仍由母国企业派遣。优点：结构简 单；母公司对国外子公司的高级管理人员具有绝对单；母公司对国外子公司的高级管理人员具有绝对 控制权。缺点：对国外市场的商业机会缺乏充分认控制权。缺点：对国外市场的商业机会缺乏充分认 识，可能错过好的发展机会。识，可能错过好的发展机会。 （2 2）多元中心型（东道国取向型）：）多元中心型（东道国取向型）： 这类跨国公司的决策权分散或下放给东这类跨国公司的决策权分散或下放给东 道国的子公司，经营中既考虑母国利益，也道国的子公司，经营中既考虑母国利益，也 充分考虑东道国企业的要求（更重视子公司充分考虑东道国企业的要求（更重视子公司 的利益）。考核国外企业的经营业绩时，要的利益）。考核国外企业的经营业绩时，要 结合当地的经济环境。如生产中心、营销中结合当地的经济环境。如生产中心、营销中 心、服务中心、利润中心等。