浅析股东派生诉讼和解中的司法审查制度

1、浅析股东派生诉讼和解中的司法审查制度 中图分类号：d916 文献标识：a 文章编号：1009-4202（2013）09-000-01 摘 要 股东派生诉讼也称股东代表诉讼，主要是由股东针对侵害人（公司的大股东、董事、高管等） 提起的诉讼。由于和解制度能够节约司法资源，解决纠纷，而且是当事人合意的体现，因而股东派生诉讼大多以和解终结，但是也造成了一些负面影响，因而法院应该对诉讼和解进行司法审查，本文将从四个方面来探讨司法审查制度，为我国的股东派生诉讼和解制度的司法审查提供一定的建议。 关键词 股东派生诉讼 和解制度 司法审查 一、股东派生诉讼制度中的和解制度 股东代表制度又称股东派生诉讼或股东衍

2、生诉讼，是指当公司的合法权益受到不法侵害而公司怠于起诉时，符合法定条件的股东有权为了公司利益，以自己的名义直接向人民法院提起的诉讼。 而公司法司法解释（四）（征求意见稿）第54 条明确肯定了股东代表诉讼中当事人可以通过诉讼和解的方式终结诉讼。可见，我国司法界普遍认同股东派生诉讼中的和解制度。 一方面，和解制度可以节约司法资源，解决纠纷，提高公司经营管理效率。诉讼的目的是为了维护正义，但是诉讼经济也是考量的一个要素。诉讼和解可以节省当事人的诉讼费用及司法资源，是现代民事司法理念中极为提倡的一种解决争议的方式。 另一方面，和解是当事人自主处分诉讼标的实体权利的诉讼行为，是当事人达成合意的体现，同时

3、也有利于维护中小股东的利益，因为如果不允许和解，中小股东会因为举证困难而承担败诉的风险，股东提起诉讼的积极性会大大降低。 二、对股东派生诉讼中的和解进行司法审查的标准 世界上已有部分国家建立了较为完善的股东派生诉讼和解制度，受民事诉讼和解制度的影响，大部分国家法院并不主张积极介入和解之中，如日本主要借助于公司和其他股东的参与来确保和解的正当进行。而美国则更加强调司法干预，不仅要对股东派生诉讼和解的充分性进行司法审查，而且还会审查和解的合理性。 一方面，美国主要是通过考察原被告双方的利益关系，来判断是否存在恶意串通的行为，例如法院会考察和解协议是否会由有利害关系董事批准。美国司法部门也会比较公司

4、因和解所可能得到的利益与预期判决所得净利益，以实现公司利益的最大化，这里不仅会考虑公司的纯经济利益还会考虑包括公司的声誉在内的各项无形资产。当然法院还会考察原告的胜诉的可能性，当如果原告胜诉的可能性不大，和解的正当性不确定时，司法部门一般会倾向于认可和解。 另一方面，美国法院在股东派生诉讼会主要通过以下标准来评价和解计划的充分性：（1）他们通常会对案件的事实依据进行调查；（2）他们经常指定一个特别的主试官进行调查；（3）他们经常听取相应的政府部门诸如证券管理委员会的意见；（4）在极例外的情况下，他们会在公开的法庭召集股东会会议。此外，联邦法院在决定是否批准某一和解时适用的一般标准是：该和解是否

5、“公平合理并符合受其影响的所有当事方的最佳利益”。 三、对和解进行司法审查的必要性 股东派生诉讼中经常存在恶意串通危害公司和其他股东利益的问题。由于提起派生诉讼的股东与律师的利益存在一定的冲突，股东比较关注的是诉讼结果对公司股价、公司利益的影响，而原告律师则更关注于通过和解换取高额的律师费。而这种情况最终会导致的是公司利益的受损。另外，公司股东会或股东大会可能被大股东控制，而大股东为避免被追究控制股东及相关董事、监事的法律责任，可能与原告股东达成和解直接由公司给予原告股东经济补偿的和解协议，最终由公司为和解买单。所以说，虽然双方自愿达成了和解协议，但是这一和解协议并不一定是双方当事人根据可能的

6、审理结果所作出的相互让步的结果，因此司法审查就显得尤为必要了。 四、我国现阶段股东派生诉讼和解制度的相关内容 我国公司法上并没有特别规定股东派生诉讼和解，但我国民事诉讼法第51条规定：“当事人可以自行和解”，初步确立了我国法律承认当事人的和解制度，但对于和解的操作规范、法律效力等未做进一步的界定。民事诉讼和解一般是指双方当事人在诉讼过程中通过自主协商、互谅互让达成协议，从而解决纠纷的制度，其基本原则是自愿原则和合法原则。自愿原则是处分原则的具体体现，合法性原则则要求和解内容在法律范围之内。 根据我国的司法实践，法院对当事人和解的审查标准是公平性与合法性，重点审查的是当事人达成的和解协议是否会侵害国家利益、社会公共利益、案外人利益，是否违背了当事人的真实意愿以及是否违反了法律、行政法规的禁止性规定。这些审查标准也适用于股东派生诉讼。 笔者认为我国民事诉讼和解上的审查标准具有一般性，较为抽象，从而导致操作上的困难，我国应该进一步完善其司法审查标准，一方面借鉴美国司法审查上的一些做法，另一方面立足于我国公司发展的基本状况，确立比一般民事诉讼更为严格的司法审查范围、标准和程序。 参考文献： 1范健，王建文.公