环境内审检查表

1、内部审核检查表（环境）审核日期4. 1总要求审核范围是否已确定并形成文件？EMS是否已恰当地形成文件？EMS何时建立并实施的？获取与范围相关的现场、机构和活动的信息：所确定的范围是不是包括与产品和服务相关的所有活动，及所有的支持服务？在范围内有活动或基础设施需删减吗？组织如何确定怎样完成该标准的要求？该EMS有效吗？请说明。持续改进如何实现的？记录EMS的建立、文档、实施情况、系统保持、改进或体系的有效性相 关的事实：审核员部门4. 2环境方针4. 2环境方针环境方针是否已形成文件？方针适合 吗？已形成文件的环境方针是否包括所要 求的承诺？最咼管理者是否确保环境方针：A是适合的B）包括对持续改

2、进和污染预防的承诺C）包括对遵守适用的法律法规要求的 承诺D）提供环境目标和指标的框架E）形成文件，付诸实施并予以保持F）传达到组织的所有员工G）可为公众的获取环境方针如何为环境目标和指标提供 框架？如何设计EMS以实现环境方针？ 环境方针是如何传达的？4.3规划4. 3. 1环境因素有程序吗？建立并实施程序了吗？确定环境因素和重要决定的过程是否 充分并适合？该过程合理吗？该组织坚持了吗？应考虑与过程评估所相关的如环境 冋题，组织的方针，法律要求或冋题， 内部和外部相关方的冋题 环境因素和重要性的信息是如何形成 文件的？ 环境因素在建立和实施 EMS过程中是 如何被考虑的？ 程序是否：a）确认

3、环境因素？审核员部门b）考虑重要环境因素？在建立、实施并保持 EMS的 过程中，这些因素是如何被考 虑的？程序是否被保持并且是如何 将这些信息及时更新的？ 已形成文件的信息更新了 吗？所策划的或新的发展计 戈或新的或变更活动的产品 或服务是否带来新的环境因 素并且这因素被确认了吗？4.3.2法律法规和其它要 求有程序吗？有确定法律法规要求充分性的过程吗？有相关的许可证或执照吗？该程序是否：a）识别并获取相关法律法 规？b）确定环境因素是如何适 用的？法律法规要求是如何适用环 境因素及环境因素的重要性。在建立并实施 EMS的过程中 这些环境因素是如何被考虑 的？审核员部门4. 3. 3目标、指标

4、和方 案有形成文件的目标吗？ 指标是否可测量且已形成文 件？是否考虑了法律法规要求？方案是否包括：a）各有关职能和层次的职责b）方法和时间表建立方案了吗？该方案对取得目标、指标及环 境方针是否有效？该方案对取得目标、指标及环 境方针是否有效？是否有对目标、指标、方案和 方针的监控和测量行为？是否有对目标、指标、方案和 方针的报告和评审？ 如何实施与方针承诺相关的 这些方案，包括持续改进，污 染预防并符合适用的法律法 规和其它要求审核员部门4. 4实施与运行4. 4. 1资源、作用、职责和 权限确认管理者代表（由最高管理者 任命，其作用、职责和权限已明 确并已形成文件）。确认EMS的资源作用，职

5、责和权限是否已明确、 形成文件并传达？是否确定了管理者代表的下列作 用、职责和权限：a）确保EMS建立，实施并保持b）向最高管理者报告 EMS的行 为（表现）与负责EMS的管理者面谈4. 4. 2能力、培训和意识有程序吗？该程序包括那些代表组织履行职 能的人吗？是否确定与环境因素和EMS相关的培训需求？是否确认并提供培训或其它的措 施？请举例。所进行的工作是否有潜在的重大 环境影响？请举例。a）人贝意识到方针和程序一致 性的重要吗？举例说明b）人员意识到与他们工作相关 的重大环境因素和实际的或潜在 的重大环境影响吗？举例说明c）人员意识到他们在EMS要求方面的作用和职责吗？举 例说明d）人员意

6、识到偏离规定的运行 程序的潜在后果吗？举例说 明举例并验证记录审核员部门4. 4. 3信息交流是否有相关程序？评审与外界的信息交流。是否有任何违纪的通知、警告信或管理者所提 出的相关情况？如果有，评审包括回应和 /或纠正措施确认与外部的信息交流已形成文件并给予回应 在所有的监审中均要求（与外部相关方进行交 流）。确认保持进行内部交流和外部交流的程序a）确认组织内部各层次和职能间的信息交 流。b）确认与外部的信息交流已形成文件并回 应。审核员部门4. 4. 4文件若适用，应对文审中提岀的问题进行评审对EMS的描述进行评审并确认下列方面是否已形成 文件：a）环境方针、目标和指标b）环境体系的范围c

7、）EMS的主要要素及相互作用，以及相关文件的 查询途径d）ISO14001 : 2004 （参见记录）要求的文件和记录e）组织为确保对涉及重大环境因素的过程进行有 效策划、运行和控制所需的文件，包括记录确认存在所要求的记录（参见记录下的清单）确认文件而不是程序，并列岀与下列内容相关的记录 对下列未列在记录清单下的所需文件进行评审：4. 1范围4. 2环境方针4. 3. 1环境因素4. 3 . 3目标和指标4. 3 . 1作用、职责和权限4. 4 . 2参见记录4. 4 . 3信息交流4. 4. 4文件（a,b,c,d.e）包括c的描述和相互作用及 参考的相关文件4 . 5 . 1监视行为，适用

8、的运行控制和 目标和指标符 合性的信息，参见（校准）记录4 . 5.2参见记录4 . 5.3参见记录4 . 5.4参见记录4 . 5.5参见记录4 . 6参见记录EMS文件是否清晰地阐明与其他体系文件的关系或 可能对EMS产生影响的文件的关系？（如质量，健康， 安全，或公司、部门指南/方针）如果有，与其他体系的交互界面清晰定义了吗？审核员部门对运行程序进行抽样确认， 并将抽样的程序记录。4. 4. 5文件控制有程序吗？确认文件控制程序及其对外 部文件 及所有EMS要求 的文件的控制。该程序是否确保：a）文件的批准b）评审、修订及重新批准c）文件上修改和修订状态d）文件的适当版本发放到所 需岗位

9、e）文件字迹清楚，标识明确f）策划及实施 EMS所需的外 部文件的识别及发放控制g）防止对过期文件的误用审核员部门4. 4. 6运行控制获取重要因素及那些已形成 文件的程序或指南进程的信 息。具体的条件包括：a）确认有成文文件，这些文 件的缺失可能导致偏离环境 方针、目标和指标b）在程序中是否规定了运行 准则？c）是否有与组织所使用的产 品和服务中所识别出的重要 环境因素相关的程序？是否 与供方和合冋人对这些程序 和要求进行沟通？审核员部门4.4. 7应急准备和响应有程序吗？是否存在事故或紧急状 况？如存在，应进行评 审存在事故或紧急状况吗？如存在，应进行评 审。组织是否对发生的紧急情况或事故

10、做出回应？组织是否对程序进行评审和测试？程序是否做过修订？审核员部门4.5检查审核员部门4. 5. 2合规性评价有程序吗获取组织与遵守要求相关的状态 的信息。验证其过程已包括如下方面：4 .5.2.1 法律法规要求4 .5.4.2 其他要求对法律法规和其它要求的记录进 行评审确认评估如下因素：4.5.2. 1法律法规的一致性4.5.2. 1其它一致性对记录进行评审审核员部门4. 5. 3不符合，纠正与预防措施有程序吗？建立程序了吗？存在有效的NC/CA/PA过程的事实（证据）吗？确定每个程序要求的有效性：a）确疋和纠正不符合，并米取措 施，减少所造成的环境影响。b）对不符合进行调查，确定其产

11、生原因并采取措施预防再次发生。c）评价预防措施的必要性并避免 再次发生d）记录采取纠正及预防措施的结 果e）评审纠正措施的有效性报怨如何回应？存在有效的不符合、纠正及预防措施的 事实吗？该程序实施了吗？措施适合吗？EMS文件是否做了必要的变更？审核员部门4. 5. 4记录控制注：有些EMS文档可能是记录且一些 记录可能又被组织定义为文件。对标准 所要求的文件和记录进行确认。此下为 标准中所确定的记录的清单。验证与下列因素相关的记录： 4.4.2能力 傲育,培训，经历）记录 4.5.1监视和测量校准记录 4.5.2合规性结果 4.5.3纠正和预防措施的结果 4.5.4 EMS和标准要求的符合性

12、4.5.5与内审相关的记录 4.6管理评审的记录确认用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置的要求和程序 记录应字迹清楚，标识明确且具有可 追溯性审核员部门4. 5. 5内审过程是否已形成文件？是否存在说明规划和进行审核，报告结果， 保持记录的职责和要求并可确定审核标准， 范围，频率和方法的审核程序？ 何时进行的审核？针对内审方案所形成文件的程序符合标准的要求吗？内审是否能确定 EMS是不是符合所规划的安排和ISO 14001 : 2004标准的要求？ 审核员的能力，经验，培训和独立工作的程 度如何？内审进展到何种程度？所进行的检查和验证到何种程度？形成文件的审核发现、记录和报告为何种程 度？及时有效的纠正措施到了何种程度？后继活 动的有效性为何种程度？内审是否确定了 EMS是不是正确地实行并 保持？内审是否提供充分、全面的记录以确认并证实审核进程的有效性？就内审方案而言，其可信赖性有多大？注：评审的细致程度取决于内部审核的可信 赖程度。对内审方案，包括文件和记录进行详细的评 审。审核过程是否是系统性的、独立的且形成文 件？方案是否考虑活动的环境重要性？方案是否考虑上次审核的审核发现？对审核方案进行抽样并确认其可靠性对内审方案的依