冶炼厂质量管理制度

1、质量管理制度技术科目 录1、金川集团公司冶炼厂质量体系文件编码规则2、金川集团公司冶炼厂受控印章管理办法3、金川集团公司冶炼厂文件资料管理办法4、金川集团公司冶炼厂质量管理办法5、金川集团公司冶炼厂质量记录管理办法6、金川集团公司冶炼厂技术开发管理制度7、金川集团公司冶炼厂工艺技术管理制度8、金川集团公司冶炼厂qc小组管理办法9、金川集团公司冶炼厂技术改造管理制度文件编号：g205-12-01-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂质量体系文件编码规则第一条为规范冶炼厂质量体系文件的编码，制定本规则。第二条本规则适用于冶炼厂所属各

2、车间、科室。第三条冶炼厂编码：205第四条部门编号部 门编码部 门编码部 门编码闪速炉车间02熔炼车间09人力资源科16铜熔炼车间03修炉车间10厂办室17维修车间04技术科12运输队18动氧车间05生产计划科13原料车间19锅炉车间06机动能源科14焙烧车间08安全环保科15第五条管理文件编码规则 g205- 序列号 版本状态 部门编号（车间科室） 冶炼厂代号管理文件代号第六条记录表单编码规则j205- 序列号 版本状态 部门编号（车间科室） 冶炼厂代号质量记录表单代号第七条技术文件及资料 q/ysjc205-js- 部门编号 序列号 年号 技术文件类别 技术文件代号 冶炼厂代码 有色金川公

3、司标准代码企业标准代码除企业产品标准、中间产品标准及产品分析方法标准外，其余技术文件及资料可分为a、b、c、d和z五大类。a类为工艺文件。主要包括工艺指导书（工艺操作规程）、工艺卡片、工艺流程图等；b类为检验文件。指生产中各个环节的质量检验及试验规程等；c类为图纸。包括产品图纸及设备和设施的图纸；d类为工艺装备文件。包括各类设备及仪器的使用说明书，维修及保养规程等；其余的技术性文件和资料均列入z类。第八条文件编制可根据具体情况对文件编码进行适当调整，但仅限于在“序列号”之后编制序列分号码。第九条本规则的解释权属冶炼厂技术科。第十条本规则自发布之日起执行。起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占

4、斌 陈海棠 李爱民起 草 人：魏志华文件编号：g205-12-02-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂受控印章管理办法第一条为加强对受控印章的管理，制定本办法。第二条本办法适用于冶炼厂所属各车间、科室。第三条印章的使用和管理（一）厂办室、技术科、机动能源科使用“红色” 印章；（二）焙烧、熔炼、铜熔炼、闪速炉、动氧、锅炉、维修、修炉、原料、运输队使用“蓝色”印章；（三）技术科负责受控印章的发放和管理。第四条行使范围（一）厂办室、技术科、机动能源科对厂发受控文件和资料执行盖章；（二）焙烧、熔炼、铜熔炼、闪速炉、动氧、锅炉、维修、修

5、炉、原料、运输队对本车间受控文件、记录执行盖章；（三）受控文件作废后需保存的文件盖“资料保存”印章。第五条印章分类（一）受控章用于受控文件、资料、记录；（二）作废章用于受控文件、资料、记录的作废；（三）资料保存章用于作废受控文件、资料的唯一保存。第六条印章的使用和保存（一）各单位所属印章仅在本部门使用，不准外借；（二）印章由各单位专人保管。第七条本办法解释权属冶炼厂技术科。第八条本办法自发布之日起执行。起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：魏志华文件编号：g205-12-03-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金

6、川集团公司冶炼厂文件资料管理办法第一条为加强对文件资料的管理，制定本办法。第二条本办法适用于冶炼厂所属各车间、科室。第三条文件和资料来源：（一）公司文件：公司及各部室下发的文件、资料；（二）厂内文件：厂及各单位编制的各类文件、资料。第四条各车间、职能科室职责（一）厂办室职责：负责公司文件与资料的接收、登记、处理，管理文件与资料的发放、管理和存档；（二）技术科职责：负责其业务范围的技术文件与资料的发放、管理和存档；（三）机动科职责：负责其业务范围的技术文件与资料的发放、管理和存档；（四）其它单位职责：负责所使用文件与资料的管理。第五条文件的编制及内容（一）厂级文件、资料由相关部门组织编制；（二）

7、科室、车间内部使用的文件、资料由本部门编制；（三）文件编制内容包含文件与资料的名称、编号、内容、编制人、审核人、批准人、发放范围和数量（“发放范围及数量”仅在手签稿上填写，发放稿不填写）、发布和实施日期。第六条文件的编号审批（一）编号1、各类标准编号依据金川公司企业标准；2、其它文件、资料按照“管理 (技术)文件和资料控制程序”的要求，依据冶炼厂质量体系文件编码规则。（二）审批1、厂应用国家、地方法律、法规由各专业主管厂长确认，厂长授权专业部门管理；2、厂生产经营计划、工艺流程图由各主管厂长审核，厂长批准；3、厂人力资源调配、培训计划由人力资源科长审核，厂长批准；4、职能科室发布的厂级文件、资

8、料由编制部门行政主管审核，专业主管厂长批准；5、科室、车间内部文件、资料由本部门专业主管审核，行政主管批准；6、审批内容包含文件资料的名称、编号、内容、发放范围及数量、发布和实施日期等。第七条文件、资料的运行 （一）各单位由各种渠道接收或者收集到的公司文件，应统一到厂办室登记，填写冶炼厂来文处理登记表，经主管厂长审批后，按公司文件的程序执行传阅、发放或转发。（二）公司文件流转1、接收全厂各部门从公司对口部室接收的各类文件，须交由厂办室填写冶炼厂来文处理登记表。2、传阅或发放（1）主管厂长批示后的文件执行传阅、发放或转发；（2）受控文件、管理文件由厂办室发放；技术文件由技术科或机动科发放，均填写

9、冶炼厂受控文件发放登记表见附表2（文件发放由填写人登记）。（三）上报文件 1、执行编制、审批程序，厂办室盖章并登记后由对口部门上报；2、各科室上报公司对口部室的各类文件、资料一律不列入受控范围。（四）厂级文件1、发放由厂办室、技术科和机动科依程序规定执行（厂领导一般情况下不发放，必要时可发给相关领导，技术科和机动科发放的技术文件必须发给厂办室一份供厂领导使用）。2、接收和领用（1）各部门接收到来自厂办室、技术科和机动科的文件，属受控文件的填写车间(科室)受控文件领用登记表；（2）文件领用登记表中“序号”、“文件名称”、“编码/修改状态”的内容只需在第一分发号所在行填写，“分发号”、“领用人”、

10、“领用日期”必须每行填写。“作废文件回收情况”栏在文件作废时根据回收或保留情况填写。（五）车间、科室内部文件1、执行编制、审批程序后发放，填写车间(科室)受控文件发放登记表；2、车间文件正常发放由填写人登记。第八条文件归档（一）厂控文件的管理和技术文件、资料手签稿分别由厂办室、技术科和机动科归档保存；（二）其它厂级文件的归档管理执行冶炼厂档案管理制度；（三）车间、科室内部文件、资料手签稿由本单位归档保存。第九条借阅、更换、补发和交接（一）借 阅单位或个人应到文件管理部门填写文件、资料借阅登记表，批准后，方可借阅。（二）更 换当文件破损严重影响使用时进行更换。交回破损文件，更换新文件（分发号与原

11、文件一致），破损文件应及时销毁。（三）补 发1、当文件丢失或应持有人员未领到文件时进行补发。丢失文件的分发号同时作废，重新给予新的分发号；2、补发时填写受控文件发放登记表，并注明补发；3、厂级管理文件在厂办室办理；4、厂级技术文件依其业务性质分别在技术科或机动科办理；5、车间、科室内部文件自行办理。（四）交 接文件、资料持有人员因工作变动或其它原因需将文件、资料移交他人时，应填写文件、资料交接登记表。第十条更改、作废、保留和销毁（一）更 改1、更改程序 （1）文件划改、换页、换版由原审批部门在手签稿审核、批准。修改后的文件，执行发放程序；（2）换页、换版后的文件需注明原文件同时作废。2、更改方

12、式（1）划改： 一般以通知方式进行，“修改通知”以受控文件形式发放，发放范围以保证通知到文件持有人为原则。划改时，由文件持有人员在作废内容上划两条线，将更改内容写在旁边空白处；（2）换页： 当某页划改内容超过本页1/3时换页，并增加当页修改状态；（3）换版： 当整个文件修改超过1/3或需大幅度修改时换版。版本升级，修改状态恢复为“0”。（二）作废作废文件需回收，并在受控文件领用登记表的“作废文件回收情况”栏注明回收情况，“备注” 栏加盖“作废”章，同时受控文件发放登记表的“修改状态”栏盖“作废”章。（三） 保留和销毁（1）作废文件回收后，依其业务性质分别由厂办室、技术科、机动科文件管理人员负责

13、销毁；车间文件由车间文件管理人员负责销毁；（2）对保留的文件、资料盖“资料保存”章。厂级文件在文件领用登记表中相应分发号的“作废文件回收情况”栏加盖“资料保存” 章；车间级文件在受控文件发放登记表中相应分发号上盖“资料保存”章；（3）厂级文件的更改、作废、保留和销毁的办理依文件性质分别在厂办室、技术科和机动科办理。车间、科室内部文件自行办理。第十一条电子网络受控文件（一） 编制内容不包括发放范围和数量；（二） 不填写发放、领用登记表；（三） 不办理借阅、更换、补发和交接；（四） 其他按程序正常执行；（五） 电子文件控制：1、文件内容由发放部门控制，用户不得擅自修改和对外传播；2、技术、标准类文

14、件不作网络发布；3、网络发布的厂内管理制度、生产计划、数据报表等，由厂办室授权用户使用。第十二条本办法解释权属冶炼厂技术科。第十三条本办法自发布之日起执行。附件：1、冶炼厂来文处理登记表2、冶炼厂受控文件发放登记表3、车间（或科室）受控文件领用登记表4、车间（或科室）受控文件发放登记表5、文件、资料借阅登记表6、文件、资料交接登记表7、公司文件与资料流转关系8、厂文件和资料流转关系起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：魏志华附一冶炼厂来文处理登记表 j205 01序号文 件 名 称编 号分 发 号来文时间来文单位处理结果（表一）冶炼厂受控文件发放登记表j205

15、01文 件名 称修改状态批 准 人编 号发文时间发文部门收文单位分发号签收人收文单位分发号签 收 人收文单位分 发 号签 收 人附二（表二） （ ）车间（或科室）受控文件领用登记表j205 01序号文 件 名 称编 码 / 修 改 状 态分 发 号领 用 人领 用日 期 作废文件回收情况备注（表三）附三（表四）（ ）车间（或科室）受控文件发放登记表j205 01文 件 名 称修 改 状 态文 件 编 号 批 准 人序号分 发 号接 收单 位签 收序号分 发 号接 收单 位签 收签 收 人日 期签 收 人日 期附四附五文件、资料借阅登记表j205 01序号文件名称借阅人借阅时间定期归还时间实际归

16、还时间批准人（表五）文件、资料交接登记表j205 01序号文件名称编号分发号原持有人现持有人交接时间备注（表六）附六附七：公司文件与资料流转关系厂办室接收公司文件与资料厂办室登记：冶炼厂来文处理登记表存 档借阅：冶炼厂文件借阅登记表交接：冶炼厂文件交接登记表转发至相关科室、车间承办领导传阅、批办发放：冶炼厂文件发放登记表各部门领用：车间（科室）文件领用登记表借阅：车间（科室）文件借阅登记表交接：车间（科室）文件交接登记表附八：厂文件和资料流转关系编 制审 核批 准厂文件和资料厂级文件和资料车间、科室内部文件和资料需要上报公司的文件在手签稿的发放范围内予以说明，并登记在文件领用登记表内。发 放技

17、术科或机动科发放技术文件冶炼厂文件发放登记表厂办室发放管理文件各部门领用：车间（或科室）文件领用登记表个人借阅：车间（科室）文件借阅登记表更 改、更 换管理文件厂办室办理，技术文件技术科或机动科办理。文件划改、换页、换版由原审批部门在手签稿审核批准更 改、更 换车间（科室）文件发放登记表发 放文件划改、换页、换版由原审批部门在手签稿审核批准补 发交接：车间（科室）文件交接登记表手签稿存档厂管理文件厂办室存档，厂技术文件由技术科或机动科存档，各部门内部文件由本单位保存。补 发文件编号：g205-12-04-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集

18、团公司冶炼厂质量管理办法第一条为使我厂质量管理工作规范化，进一步提高质量管理工作水平，推进全厂的工作质量和服务质量水平，制定本办法。第二条本办法适用于冶炼厂所属各车间、科室。第三条质量管理体系（一）各相关单位应建立质量管理体系，确定各级专项管理人员及其职责；（二）根据厂年度质量目标，认真分解至质量体系的各层次；（三）各生产单位应制定相应质量管理制度、技术操作规程，并严格执行厂火法冶炼控制程序、受控文件和资料、编码规则、受控印章、质量记录等体系基础管理规则；（四）建立体系自检机制，采用pdca循环方法进行过程管理，不断开展质量状况的分析、总结和评价，及时采取纠正或预防措施，持续改进质量管理体系。

19、第四条工序质量管理（一）工序质量是指工序过程的质量； （二）开展工序管理的方法以贯彻工艺纪律、建立工序管理点相结合的方法，加强工序管理，提高工序质量。 （三）设立工序管理点的要求对产品的性能、成分有直接影响的关键工序，生产过程中对产品质量有影响的薄弱环节，应建立质量管理点，并在技术科登记。各车间按照产品技术和工艺要求，将生产过程和工艺流程进行全面分析、比较，从实际出发，根据其轻重主次，一个工序、一种产品或一条生产线，确定设立多少管理点。 建立管理点，就是在一定时期内，一定条件下需要特别加强监督和控制的重点工序，明确列为质量管理的重点对象，并使用必要的手段、方法和工具，对其加强管理。 质量管理点

20、应有作业指导书，明确规定质量要求、控制手段、检测内容，根据质量特性建立不同的质量控制图表。质量管理点的日常工作由所在车间负责，每月对有效的控制手段和存在的问题进行统计分析和总结。生产单位应对产品、过程产品质量指标进行连续监测，出现波动及时进行原因分析和采取措施，并上报技术科。第五条质量事故管理（一）质量事故分类：质量事故分为一般质量事故和重大质量事故两类；（二） 一般质量事故：由于不遵守工艺操作规程，违章作业和操作失职而造成失控，但处理后尚能挽回的；（三）重大质量事故：因操作不当或违章作业给产品或下道工序造成重大影响的；（四）质量事故的处理质量事故不论大小都不得隐瞒，根据性质和造成的损失等情况

21、，由技术科处理。质量事故发生后，由技术科组织专门会议分析事故。按事故“三不放过”的原则认真进行分析，对事故责任者进行批评教育，并根据事故原因提出改进措施。由发生事故的车间认真填写事故分析报告，报技术科。第六条质量教育（一）质量教育的指导思想是“面向生产、按需施教、学以致用”；（二）质量教育的基本内容应包括提高质量意识、问题意识、改进意识、全面质量管理基本知识、gb/t19000-iso9000族系列标准、方针目标管理、qc小组活动程序、常用数理统计工具和其他科学方法及必要的技术业务；（三）质量教育的要求：一切从实际出发，注重培养能力，提高员工运用质量管理的手法分析问题、解决问题的能力；（四）各

22、级管理人员应学习和掌握质量管理的原理和基本概念，质量体系管理方面的知识，并指导本部门的质量管理活动；（五）工程技术人员除了要掌握现代质量管理原理和思想外，还要求掌握质量管理的方法和工具，使专业技术和质量管理结合起来，解决生产中的实际问题；（六）一般员工进行质量管理的普及教育，弄懂全面质量管理的基本概念，学会基本方法和图表的使用；（七）教育、培训的计划、实施执行厂人力资源科的相关管理程序和规定。第七条本办法由冶炼厂技术科负责解释。第八条本办法自下发之日起执行。起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：魏志华文件编号：g205-12-05-01签 发 人：王树清发布日期

23、：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂质量记录管理办法第一条为加强全厂质量记录的监督和管理，制定本办法。第二条本办法适用于冶炼厂所属各车间、科室。第三条部门职责（一）各车间、科室负责本部门质量记录的编制和管理；（二）技术科负责全厂质量记录的监督管理。第四条质量记录的管理（一）质量记录的管理实行两级管理； （二）各单位应按统一格式编制本部门的“质量记录清单”；（三）各单位应将本部门的记录空白样本经编、审、批后形成“质量记录清单”。当质量记录格式需更改时，再对记录空白样本进行审批；（四）以上（二）（三）款包括存于计算机的质量记录；（五）各单位应设有专职或兼职质量记

24、录保管人员，按照质量记录控制程序负责“质量记录清单”中各记录的收集、管理、保存、借阅和处理；（六）火法冶炼控制程序规定的关键过程的有关记录保存期限一般不少于三年，其他记录可酌情增减；（七）各单位对质量记录的填写应进行检查和督促。第五条质量记录的填写要求（一）岗位运行记录应纸化填写，其它记录可按要求纸化或以其他形式存在，存于电脑的记录须做好备份，异地保存，并在质量记录清单注明； （二）按规定表式填写或输入质量记录，做到记录内容准确，填写（输入）及时，字迹清晰整洁，能准确识别； （三）质量记录不得随意更改、涂抹及填写与记录要求无关的内容；（四）所写记录需要更改时，在错误内容中间划两横，在旁边写上正

25、确内容；（五）质量记录规定的填写内容一般不得空项，必要时，应注明空项理由或在空格内用斜线“/”划满，也可加盖“空白”或“以下空白”印章；（六）交班人、接班人必须填写全名，且字迹清晰可认；（七）记录本要填写页码，保持页码完整、连续。第六条本办法由冶炼厂技术科负责解释。第七条本办法自下发之日起执行。起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：魏志华文件编号：g205-12-06-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂技术开发管理制度第一条为加强冶炼厂技术开发管理工作，制定本制度。第二条本制度适用于冶炼厂所有车

26、间、科室。第三条技术科根据公司要求，通知各单位申报下一年度的公司立项技术开发项目初步材料。（一） 立项项目必需符合“新工艺、新技术、新产品及新装备的研究开发及应用”原则；（二） 项目初步材料内容：课题名称、课题主要开发内容、技术创新点预期、标的的技术指标、进度、开发经费。第四条项目初步材料经技术科汇总及初步审核后，报厂审核确定申报项目。项目确定后，由技术科通知相关单位编制正式申报材料。第五条项目正式申报材料的编制及要求（一） 编制项目立项书，内容包括以下内容：1、立项的必要性及市场需求分析；2、相关领域国内外技术现状，知识产权情况、发展趋势及国内现有工作基础；3、项目计划目标及主要研究内容，项

27、目的技术关键，包括技术难点、创新点；4、技术、经济效益分析，含市场风险、技术风险、管理风险分析，推广应用前景及产业化可行性分析；5、计划实施年限及经费预算；6、必要的支撑条件、组织措施及实施方案。（二） 编制课题申请表，具体内容按表要求填写；（三） 编制项目实施方案，参照范本；（四） 编制项目查新报告，参照范本；（五） 各项目单位的负责人，必须对编制的申报材料进行严格审核、把关；（六） 材料的编制及申报，要求在通知的期限内完成并报技术科。第六条技术科根据各单位上报的项目材料，牵头组织项目初步评审，并经调整、修改后，形成冶炼厂公司立项技术开发项目计划（初稿），同时提交给各专业主管厂长审核。第七条

28、技术科根据各专业主管厂长审核意见，修改、编制冶炼厂公司立项技术开发项目计划，并提交厂领导班子审定，经编制、审核、审定、批准程序，形成冶炼厂申报公司立项技术开发项目计划，上报公司。第八条经公司批准立项的项目纳入冶炼厂技术改造、开发项目计划汇总表统一管理。第九条中途随时开展的项目，由项目单位及时补充申报技术科纳入汇总表。第十条项目在启动、实施前，项目所在单位必须根据技术科的相关通知和要求，向项目主管厂长、技术科呈报项目组组成建议和项目初步实施方案、进度计划，并由项目主管厂长批准后，方能进入启动、实施阶段。第十一条项目启动后，由技术科牵头组织项目组的成立及运作，协调办理项目合同签订、资金结算等事宜。

29、第十二条技术科必须参加项目实施方案审查。对重点项目，技术科可根据项目要求参加设计审查。第十三条项目在实施过程中，项目组按技术科要求呈报项目的进度情况。第十四条开发项目交工验收完成后，经一段时间的试运行，项目负责人将项目的所有文件、资料、记录收集齐全，一般应于11月底前由项目负责人写出技术开发项目实施总结，经使用单位主管主任审核后，以电子文档上报技术科技术改造主管。技术开发项目实施总结需包括方案的实施情况、试生产情况及达产达标情况等。第十五条技术科接到技术开发项目实施总结后，应对项目实施效果进行定性评价和对达到的技术经济指标、取得的经济社会效益进行确认，并将确认结果形成记录。第十六条必要时，项目

30、所在单位应在项目工程验收结束后，组织编制和修订安全规程、设备规程及生产作业指导书。第十七条必要时，项目所在单位应在项目工程验收结束后，组织编制和实施投产方案、试生产方案，写出试生产总结。第十八条技术科根据冶炼厂立项技术改造、技术开发项目计划汇总表和技术开发项目实施总结确认结果，提出冶炼厂年度选题攻关优秀项目评议及奖励方案，经科长审核、技术副厂长审定、厂长批准后执行，并形成记录。第十九条年度“冶炼厂选题攻关优秀项目获奖人员名单”文件经编、审、批程序后，将作为当年“选题攻关优秀项目表彰决定”文件的附件，是工程技术人员科技成果积分的依据。第二十条本制度由冶炼厂技术科负责解释。第二十一条本制度自下发之

31、日起执行。起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：赵 勇文件编号：g205-12-07-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂工艺技术管理制度第一条为加强对影响火法冶炼的工艺过程进行控制，实现生产过程的稳定，满足产品要求，制定本制度。第二条本制度适用于冶炼厂所有车间、科室。第三条工艺流程管理（一）流程的确定 技术科负责组织冶炼厂工艺流程图的制定，流程图经技术科科长审核，主管厂长审定，厂长批准后执行；（二）工艺流程的更改 当现行工艺流程需要更改时，由生产单位向技术科提出更改申请，技术科经过确认，绘制出修

32、改后的工艺流程图，经审批后执行。第四条工艺调查（一）当生产出现持续性的异常波动，原因不明且不能得到有效控制时，生产车间应及时开展工艺调查，技术科协作配合，查清原因，采取措施，并形成调查报告；（二）涉及工艺参数调整时，须经技术科、主管厂长审批。第五条工艺事故管理（一）事故分类：工艺事故分为一般事故和重大事故。重大事故指中断生产48小时以上的工艺过程或工艺装备事故，其余为一般事故；（二）出现工艺事故，技术科应组织开展事故调查分析，查清事故原因，采取纠正和预防措施；（三）责任车间形成工艺事故分析报告，内容包括事故经过、原因、结论、纠正和预防措施、事故责任等；（四）技术科负责工艺事故纠正和预防措施的验

33、证。第六条工艺设施管理（一）冶金炉窑大修、中修需制定停、开炉方案，经技术科、主管厂长审批后执行；（二）除厂批准的技术改造外，其它形式的工艺设施改造须经技术科、主管厂长审批后执行。第七条基础管理（一）技术档案各生产车间应建立工业炉窑的技术档案，并记录工业炉窑的改造、耐火材料的选择与应用等技术改进的情况。技术档案应实行动态管理，炉窑发生实际变化后一周内应完善档案。各车间工业炉窑技术档案报技术科备案。各单位应及时进行技术开发、技术改造、工业试验、工艺技术分析、工艺事故分析及原始记录的管理。（二）技术月报各生产车间应建立生产技术统计台帐，并据此填写技术月报。各单位每月5日前向技术科报送。第八条化验分析

34、管理（一）每年十一月底前，各生产单位将下一年度的化验分析计划报技术科；（二）技术科于十二月底前，提出冶炼厂年度化验分析计划，经科长审核后报技术副厂长审批后执行；（三）临时化验分析因生产、试验或工艺调查需要增加的临时化验分析，由生产车间办理化验分析委托，经技术科审批，财务科认可后执行。临时化验分析委托一式三份，委托单位、技术科、财务科均需主管人员签字，加盖公章，方可生效。分析数据以委托要求或协商方式获得。第九条工艺纪律检查（一）工艺纪律检查分为厂和车间两级；（二）厂级工艺纪律检查由技术科进行，每月至少覆盖一次生产车间，车间主管主任和相关工艺技术人员参加检查；（三）检查内容：1、车间工艺纪律检查执

35、行及问题的落实情况；2、生产现场工艺控制参数的实际执行情况；3、工业试验、技术改造、技术开发的开展情况；4、车间冶金炉窑档案、技术开发、技术改造、工业试验、工艺技术分析、工艺事故分析及原始记录的管理。（四）纠正措施：1、针对工艺检查存在的问题，能够即时整改的由责任单位立即纠正，需采取纠正措施的由技术科向责任单位下发“整改通知单”；2、受检单位在接到“整改通知单”后，应在一周内完成整改，并将整改情况填在“整改通知单”中，返回技术科；若在一周内不能完成整改，应说明原因，并提出具体的整改时间计划，实施结束后，将“整改通知单”返回技术科；3、技术科负责整改措施的验证。（五）生产车间工艺纪律检查由车间组

36、织进行，要求每周向技术科汇报一次冶金炉窑的炉衬侵蚀状况。第十条本制度由冶炼厂技术科负责解释。第十一条本制度自下发之日起执行。起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：焦维瑜文件编号：g205-12-08-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂qc小组管理办法目 录第一章 总则第二章 组织与管理第三章 活动内容第四章 活动方式第五章 成果发表第六章 奖励与考核第七章 附则第一章 总则第一条为了在全厂推进全面质量管理，激发全体员工参加企业管理、改进质量的积极性和创造性，自觉、扎实、健康、有效地开展质量管理小

37、组（以下简称qc小组）活动，不断提高产品、服务质量和厂的质量管理水平，制定本办法。第二条qc小组活动是实现员工参与质量改进的有效形式，是企业管理的一项重要措施。第三条本办法适用于冶炼厂各职能管理部门和车间。第二章 组织与管理第四条厂qc小组管理部门为技术科，其职责为：（一）组织qc小组活动及管理、考核工作；（二）掌握qc小组活动的进展情况和qc小组目标完成情况；（三）做好qc小组活动的注册、指导和推荐工作；（四）进行qc小组评选、奖励及表彰工作。第五条厂各级领导要为qc小组开展活动提供必要的条件，创造良好的环境，鼓励qc小组积极开展多种形式的活动。加强qc小组的经验总结、交流和推广，推动qc小

38、组活动的深入发展。第六条各单位应建立相应的qc小组管理机构。第七条凡是冶炼厂的员工，围绕厂方针目标和现场存在的问题，以改进质量、降低消耗、提高人的素质、经济效益和社会效益为目的组织起来，并运用质量管理的理论和方法开展活动的均可成立qc小组。各单位也可根据本单位质量管理的实际情况，有计划、有组织地确定小组活动的课题及小组的数量。第八条采取各种不同方式，宣传qc小组活动中涌现出来的先进单位和优秀个人，为qc小组活动营造良好的舆论氛围和内外部环境条件。第三章 活动内容第九条qc小组活动主要内容：（一） 生产过程中提高产品质量、产量、改进生产工艺条件等工作；（二） 涉及厂安全、文明生产、班组建设、优质

39、工程、现代化管理等工作；（三） 增产节约、增收节支、修旧利废、技术攻关、新技术推广等工作；（四） 提高员工的素质、改善劳动条件、降低劳动强度，创建心情舒畅与团结奋进的集体和整洁文明的场所等以精神文明建设为主的优质服务工作。第十条凡已纳入厂技改、科研、劳动竞赛的项目，不作为qc小组活动的内容。第四章 活动方式第十一条qc小组的组建要从实际出发，采取自愿结合或行政组织等多种方式，可以在本班组、车间、科室组建，也可以跨班组、车间、科室组建。提倡操作人员、技术人员、管理人员三结合，组长由热心质量管理工作，熟悉业务，能带领全体组员开展活动的人员担任，小组人数一般以3至10人为宜。第十二条qc小组主要类型

40、有“现场型”、“攻关型”、“管理型”、“服务型”小组，各单位可因地制宜，选择类型，开展活动。第十三条课题选择可采取小组自愿的方法。小组选择课题不宜过大，宜选择身边力所能及的课题，力求时间短、见效快。第十四条qc小组建立并确定课题后，要向技术科注册登记，每年三月前由技术科汇总并向公司质量管理部办理注册手续。若活动课题或人员发生变动应向技术科办理变更手续，技术科及时上报公司质量管理部备案。第十五条鼓励qc小组集思广益，分工负责，按“pdca”工作程序开展活动，做到现状清楚、目标明确、对策具体、方法得当、措施落实、责任到人，并及时检查、总结，最后将活动成果与原有状况进行对比，确认qc小组活动成果。第

41、十六条倡导qc小组活动讲求实效、生动活泼，发扬求实、创新、协作、奉献的精神，不断学习、借鉴、消化、吸收先进的质量管理经验，努力做到专业技术与管理技术相结合，并根据实际需要，恰当应用统计工具和其它科学方法。第十七条qc小组集体活动每月不少于一次，活动时间由小组根据活动计划自行安排。qc小组要如实做好活动记录，包括活动课题、现状分析、对策措施、实施情况、数据处理及出席人员签到情况等内容。第十八条qc小组完成选题，取得成果后，要制定标准化措施予以巩固，并及时向技术科备案。同时认真写出成果报告，参加成果发表。第十九条技术科负责组织对qc小组骨干进行培训教育。第五章 成果发表第二十条对qc小组活动成果的

42、评审，就是与评审标准对比，衡量活动达到标准的程度，审查成果是否完整、正确、真实、有效。成果评审由现场评审和发表评审两个部分组成，由技术科组织现场评审和发表评审，按百分制评分。第二十一条现场评审（一）现场评审是评审的主要方面。由技术科组织有关人员，严格按照 “qc小组活动现场评审表”的要求进行评审。现场评审一般安排在qc小组活动取得成果后12月进行；（二）现场评审要看各个环节是否做到以客观事实为依据、用数据说话，以及所用数据是否完整、正确、有效。第二十二条发表评审（一）发表评审主要是为了达到相互启发、学习交流的目的。qc小组成果发表评审的主要形式为qc成果发表会，由技术科聘请有关人员组成评审组，

43、评审人员按“qc小组活动成果发表评审表”的内容进行评审；（二）参加成果发表的小组，应按照成果发表的要求，将获取的成果进行总结，准备好发表时所用的成果报告及幻灯片；（三）成果发表由qc小组成员进行，时间以15分钟为限。第六章 奖励与考核第二十三条厂每年组织一次优秀qc小组评选和奖励活动，并给予一定的表彰和奖励。好的成果推荐参加公司级成果发表。第二十四条对以操作工为主体的“现场型”、“服务型”qc小组，在同等条件下，优先评选为优秀qc小组。qc小组评选不仅看经济效益，也看社会效益，重视无形成果、鼓励小成果。第二十五条考核奖励以指标数据、活动成果为重要依据，qc小组取得的物质成果、精神成果，由厂技术

44、科、财务科及有关科室确认。第二十六条技术科每月对qc小组活动进行检查，并在活动记录中对活动情况加以评定。对于活动开展好的qc小组给予肯定，活动开展不好的qc小组在绩效考核中体现。第七章 附则第二十七条本办法由冶炼厂技术科负责解释。第二十八条本办法自下发之日起执行。附件：1、金川集团公司冶炼厂qc小组活动成果现场评审表2、金川集团公司冶炼厂qc小组活动成果发表评审表3、金川集团公司冶炼厂qc小组管理办法流程图起草部门：技术科审 核 人：郑天军 岳占斌 陈海棠 李爱民起 草 人：任亚民附一冶炼厂qc小组活动成果现场评审表序号评审项目评审内容分值得分1qc的组织1、要按有关规定进行小组登记和课题登记

45、；2、小组活动时小组成员的出勤情况；3、小组成员参与分担组内工作的情况。7-15分2活动情况与活动记录1、活动过程需按qc活动程序进行；2、取得数据的各项原始记录要妥善保管；3、活动记录要完整、真实，并能反映活动的全过程；4、每一阶段的活动能否按计划完成；5、活动记录的内容要与发表资料有一致性。15-30分3活动成果及成果的维护、巩固1、已对成果内容进行核实和确认，并已达到所制定的目标；2、取得的经济效益已得到财务部门的认可；3、改进的有效措施已纳入有关标准；4、现场已按新的标准作业，并把成果巩固在较好的水准上。20-40分4qc小组教育1、qc小组成员对qc小组活动程序的了解情况；2、qc小

46、组成员对方法、工具的了解情况。7-15分总体评价总得分附二冶炼厂qc小组活动成果发表评审表序号评审项目评审内容分值得分1选题1、所选课题应与上级方针目标相结合，或是本小组现场急需解决的问题；2、课题名称要简洁明确地直接针对所存在的问题；3、现状已清楚掌握，数据充分，并通过分析已明确问题的症结所在；4、现状已为制定目标提供了依据；5、目标设定不要过多，并有量化的目标值和有一定依据；6、工具运用正确、适宜。8-15分2原因分析1、应针对问题的症结来分析原因，因果关系要明确、清楚；2、原因要分析透彻，一直分析到可直接采取对策的程度；3、主要原因要从末端因素中选取；4、应对所有末端因素都进行了要因确认

47、，并且是用数据、事实客观地证明确是主要原因；5、工具运用正确、适宜。13-20分3对策与实施1、应针对所确定的主要原因，逐条制定对策；2、对策应按5w1h的原则制定，每条对策在实施后都能检查是否已完成（达到目标）及有无效果；3、要按对策表逐条实施，且实施后的结果都有所交待；4、大部分的对策是由本组成员来实施的，遇到困难能努力克服；5、工具运用正确、适宜。13-20分4效果1、取得效果后与原状比较，确认其改进的有效性，与所制定的目标比较，看其是否已达到；2、取得经济效益的计算实事求是、无夸大；3、已注意了对无形效果的评价；4、改进后的有效方法和措施已纳入有关标准，并按新标准实施；5、改进后的效果

48、能维持、巩固在良好的水准，并用图表表示出巩固期的数据；6、工具运用正确、适宜。8-15分5发表1、发表资料要系统分明，前后连贯，逻辑性好；2、发表资料要通俗易懂，应以图、表、数据为主，避免通篇文字、照本宣读。8-15分6特点统计方法运用突出，有特色，具有启发性。8-15分总体评价总得分附三 冶炼厂qc小组管理办法流程图qc小组根据课题进行现状调查qc小组设定活动目标qc小组按照活动程序开展活动qc小组作好活动记录技术科每月检查qc小组活动情况年底qc小组编写成果材料技术科负责审核qc小组成果材料技术科负责组织厂qc小组成果发布技术科负责向公司质量管理部推荐优秀qc小组成果年初车间根据生产实际选

49、择课题车间向厂技术科申报qc小组技术科向公司质量管理部注册qc小组文件编号：g205-12-09-01签 发 人：王树清发布日期：2006年8月15日适用范围：冶炼厂所属各车间、科室金川集团公司冶炼厂技术改造管理制度第一条为加强冶炼厂技术改造管理工作，制定本制度。第二条本制度适用于冶炼厂所有车间、科室。第三条技术科根据公司要求，通知各单位根据生产实际需要，申报下一年度的公司立项技术改造项目初步材料。立项项目应符合以下原则： （一） 利于系统生产能力稳定和提高；（二） 利于安全生产和环境保护；（三） 利于技术经济指标优化，尤其是冶炼回收率的提高；（四） 与发展规划对应的接口项目；（五） 初步材料内容主要包括：项目名称、总投资、完成期限。项目初步材料经技术科汇总及初步审核后，报厂审核确定申报项目。项目确定后，由技术科通知相关单位编制正式申报材料。第四条项目正式申