11092EHS内审计划安排

1、关于组织实施中铁二院工程集团有限公司环境、职业健康安全管理体系内审的通知 集团公司各部门、单位、项目部、地勘公司 :目前公司环境、职业健康安全管理体系手册、程序文件及第 三层次文件已经发布， 体系已进行试运行阶段， 为了验证体系文 件是否符合环境、 环境职业健康安全管理体系的标准和要求， 验 证体系是否可以有效运行，经研究定于 2011 年 9 月 26 日至 9 月 29 日组织开展环境、职业健康安全管理体系内部审核工作， 此次内部审核工作将覆盖体系覆盖的所有部门、 单位、 地勘公司 及部分项目部 （含 EPC 项目部），内部审核的具体安排见附件一 中铁二院内部审核实施计划 。为顺利组织开展

2、此项工作，现 将有关事项通知如下：一、本次内部审核分 6 个小组进行，实行组长负责制，审 核组长对本次审核负总责， 负责编制公司内部审核实施计划， 报 管理者代表批准后实施。 小组长负责本审核小组内的审核工作的 协调安排， 分配审核任务， 审核本小组的审核计划及检查表并组 织实施。内部审核员负责内审计划表、检查表的编制，并负责实 施审核工作。二、各审核小组应坚持原则，认真收集被审单位与环境、职 业健康安全管理体系运行相关的证据， 做好记录，做到逻辑清晰、 重点突出。三、审核过程中， 被审核单位要按照体系文件要求做好内部 审核准备工作，被审单位的领导应积极配合，接受审核，确保审 核工作的顺利进行

3、。四、本次内部审核的首次会议时间： 2011 年 9 月 26 日上 午8: 409: 40 ;末次会议时间：时间待定，地点均为总部综 合楼 1822 会议室，参加人员： 公司领导、 体系覆盖部门、 单位、 地勘公司主要负责人及部分项目部负责人。五、内部审核实施计划、内审检查记录表分别见附件二、 附件三。六、审核结束后，各审核小组长负责整理审核资料，并于2011 年 9 月 29 日前将整套审核记录报安监部弓晓丽。安监部2011 920附件一：中铁二院内部审核实施计划审核目的评价公司管理体系运行的符合性、有效性和持续改进，准备迎接第三方监督审核审核范围公司工程设计、咨询、勘察、测量及EPC目管

4、理全过程环境、职业健康安全管理审核准则IS014001 : 2004;OHSAS18001:2001/2007公司体系文件；适用的法律、法规；相关方要求审核日期2011-9-2629制人弓晓丽编制日期2011-9-20批准人张文健审核组成员职务分组情况联系方式（电话）弓晓丽大组长1-113982071358马平组员1-245791唐军组员1-346067王志俊小组长1-445830杨蕊瑜组员2-145627杜向英小组长2-246483胡所朋组员2-3053166686268-886杨善奎小组长3-145226黄霞组员3-245682温家珩组员3-307712264050吕瀚组员4-145465

5、吴彦格组员4-246407方倩小组长4-345666张智平组员5-145482贺蓉组员5-245624曾能小组长5-346353喻滟茜组员6-145146周莉组员6-245893陈果小组长6-345266审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-20211济南分公司公司环境健康安全管理职责、权限和相关资源配置 ES4.4.1环境因素、危险源的识别及评价ES4.3.1方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4法律法规收集处理 ES4.3.2/人力资源管理ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制（含劳保用品控制） ES4.4.6/

6、应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进 ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-22231南宁分公司公司环境健康安全管理职责和相关资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别及评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4法律法规收集处理 ES4.3.2/人力资源管理ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制（含劳保用品控制） ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进 ES4.

7、5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-268:409:40公司领导、体系 覆盖部门、单 位、地勘公司主 要负责人及部 分项目部负责 人内审首次会议2011-9-269:5012:001参与土一院审核审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2614:4016:301公司办公室职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3环境

8、因素、危险源补充识别评价E/S4.3.1环境健康安全运行控制、应急准备和响应（含物业管理控制）E/S 446/447环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进 ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/2011-9-2616:3017:301退管中心职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-278:4010:301生管

9、部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制、应急准备和响 应（含基建和EPC项目管理中的环境、职业健康安全管理）ES446/4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进 ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-271信息中心职责、权限ES4.4.110:3012:00环境因素、危险源的识别评价ES4.3

10、.1/目标指标及管理方案ES4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3ES4.4.6/职责、权限ES4.4.1管理体系运行所需的资金配置ES4.4.1目标指标及管理方案ES4.3.3/S4.3.4环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/2011-9-27员工培训ES4.4.214:4016:301财务部内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3ES4.4

11、.6/职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/目标指标及管理方案ES4.3.3/S4.3.42011-9-271员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.316:3018:00技术中心ES4.4.6/相关的环境、健康安全管理控制应急准备和响应ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/目标指标及管理方案ES4.3.3/S4.3.42011-9-28员工培训ES4.4.2 内部信息交流ES4.4.3 文件控制ES4.4.51海外部8:4010:30相关的环境、健康安全管理控制

12、应急准备和响应 ES4.4.7ES4.4.6/环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进 ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2810:3012:001投融资部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/目标指标及管理方案ES4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2814:4016:301党

13、委办公室、党委组织部、纪委（监察部）职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/目标指标及管理方案ES4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2内部信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2816:3018:001计经部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案 ES4.2/4.3.3/S4.3.4 员工培训ES4.4.2信息交流（含方针及公司环境、健康安全管理要 求信息的对外传递和接收处理）ES

14、4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-268:4012:002参与土一院审核审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2614:4015:302党委宣传部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案 ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流（含方针及公司环境、健康安全管理要求信息的内外部传递）ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应ES4.4.7文件控制ES

15、4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2615:3018:002人力资源部公司及各部门职责、权限及人力资源配置 ES4.4.1 环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4人力资源管理控制 ES4.4.2信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-278:4012:002安监部体系的建立、实施及保持，文件结构ES4.1/4.4.4 环境因素、危险源的识别、评价ES4.3.1/目标指标方案ES4.3

16、.3 ； S 4.3.4法律法规及其他要求获取识别、合规性评价ES4.3.2、S 4.5.1/ E 4.5.2信息沟通ES4.4.3环境健康安全运行控制策划及控制ES4.4.6应急准备和响应ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进，事故处理及改进ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5/记录控制E4.5.4 S4.5.3内审 S4.5.4/E4.5.5/管理评审ES4.6审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2714:4016:002企划部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理

17、方案 ES4.2/4.3.3/S4.3.4 员工培训ES4.4.2信息交流（含方针及公司环境、健康安全管理要 求信息的对外传递和接收处理）ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2714:4018:002档案馆职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5档案管理

18、控制 E4.5.4 S4.5.32011-9-288:4010:002法律事务部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4法律法规收集、识别及应用转换ES4.3.2员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2810:0012:002审计部职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培

19、训ES4.4.2信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2814:4015:302团委职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2815:3018:00

20、2工会职责、权限ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案 ES4.2/4.3.3/S4.3.4 员工环境、安全意识及技能教育培训ES4.4.2信息交流（含员工参与） ES4.4.3相关的环境、健康安全管理控制（含食堂相关方管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（工伤事故调查参与）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-268:4012:001、2、3土一院1组编制检查 表，其他组参与 模拟审核职责、权限及资源配置ES4.4.

21、1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2614:4018:003土二院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1

22、/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-278:4018:003EPC项目部（法贷四川省 城镇市政基础 设施大邑县灾 后重建DB项 目）职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/法律法规收集、识别及应用转

23、换ES4.3.2方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制ES4.4.6/环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/应急准备和响应 ES4.4.7文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-288:4012:003土三院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计

24、过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-268:4012:004测绘院职责、权限及相关资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含测量过程）ES4.4.6/应急准备和响应 E

25、S4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2614:4018:004、5、6地勘公司4组编制检查 表，其他组参与 模拟审核职责、权限及相关资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含勘察过程）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.

26、1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-278:4018:004地勘项目部（成绵乐客运专 线）职责、权限及相关资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3勘察过程环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审

27、核涉及的管理体系标准条款2011-9-288:4018:004测量项目职责、权限及相关资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3测量过程环境、健康安全管理控制ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-268:4012:005地铁院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.

28、3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2614:4018:005参与地勘公司审核2011-9-278:4012:005建筑院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4

29、.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-2714:4018:005交规院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES

30、4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-288:4012:005环研院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、

31、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2814:4018:005交通院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不

32、符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.3审核日期 时间审核组部门审核涉及的管理体系标准条款2011-9-268:4012:006通号院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）ES4.4.6/应急准备和响应 ES4.4.7环境、职业健康安全监督检查、不符合处理及改进（含事故处理）ES4.5.1/E4.5.3/S4.5.2/文件控制ES4.4.5记录控制E4.5.4 S4.5.32011-9-2614:4018:006参与地勘公司审核2011-9-278:4012:006机动院职责、权限及资源配置ES4.4.1环境因素、危险源的识别评价ES4.3.1/方针、目标指标及管理方案ES4.2/4.3.3/S4.3.4员工培训ES4.4.2信息交流ES4.4.3环境、健康安全管理控制（含设计过程中相关环境健康安全管理控制、EPC目的管理）