水利行业廉政风险防控手册-招标管理部门风险点一览表

1、廉廉政政风风险险点点及及防防控控措措施施一一览览表表 （招招标标管管理理） 关关键键环环节节涉涉及及对对象象廉廉政政风风险险点点及及等等级级防防控控措措施施责责任任主主体体 招标准备工作 1、项目法人负责招标 投标工作的人员 2、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、应招标而不招标，或将项目化整为零 规避招标； 2、邀请招标理由不充分、或邀请招标规 避程序，或邀请招标的单位范围明显过窄； 3、划分标段不合理； 4、不具备自行招标条件而自行招标； 5、资格预审程序设置不合理，明显排斥 部分潜在投标人； 6、应当重新招标时，不重新招标； 7、未报主管部门备案 1、招标方式应进行必要的论证，不招标应

2、 履行审批程序； 2、建立招标集体决策制，明确责任制； 3、建立标段划分指导意见，完善标段划分 论证，并留下记录； 4、建立招标代理回避制度； 5、招标中止、重新招标均履行审批手续； 6、建立自行招标审批制度； 7、招标前应报主管部门备案 1、项目法人 2、招标投标行政 监督部门 招标代理机构选择 1、与招标代理机构有利益关联； 2、招标代理机构的经验和业绩明显不满 足工程需要； 3、招标代理机构有关文件费用收取明显 偏高； 4、收取有关服务费用的单位与提高有关 服务的单位不一致 1、建立招标委员会集团选择招标代理机构 ； 2、建立招标代理机构利益关联报告及回避 制度； 3、建立招标代理机构随

3、机抽选或比选制度 ； 4、选择经验、业绩缺乏的招标代理机构时 应当经过论证； 5、限制费用收取额度并公示，推行按印制 费用成本收取有关文件费用，其他费用在 招标代理费中开支； 6、建立按项目进行招标代理费成本公示制 度 资格预审文件（或招标 文件编制） 1、项目法人负责招标 投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、资质条件或废标条款明显不合理，排 斥潜在投标人或倾向特定人（包括代建、咨询 、设计、施工、监理、建筑材料与建筑构配件 的生产和供应、检测等单位，下同）； 2、明示或暗示投标人组成联合体共同投 标； 3、评标标准明显不合理或倾向特定人或

4、明显妨碍公平竞争； 4、资格预审文件（招标文件）未履行必 要的审查或审批程序 1、使用标准招标文件或示范文本（标准文 件）； 2、分标方案、评标标准等招标文件的核心 内容应实行集体决策制度； 3、废标条件或废标条款在文件中用醒目方 式标示，并经主管部门单独审查或备案； 4、与联合体在一方有利益关联时，应当申 明并回避 1、项目法人 2、招标代理机构 3、招标投标行政 监督部门 4、主管部门 招标公告（或资格预审 公告或投标邀请书）发 布 1、内容虚假，影响潜在投标人申请资格 预审或者投标的； 2、应当发布公告而未发布； 3、未通过国家制定的报刊、信息网络或 者其他媒介发布招标公告，或在不同媒介

5、发布 的内容不一致； 4、公告发布时限不符合规定要求； 5、邀请招标时，邀请范围明显倾向于利 益关联者或明显不经济； 6、非不可抗力原因，在发布招标公告、 投标邀请书后终止招标； 7、有关获取资格预审文件（招标文件） 的时间和办法的规定明显不合理 1、通过国家规定的媒介发布招标公告，缩 小指定媒介范围，完善有关免费制度； 2、公告（投标邀请书）发布前需向主管部 门备案； 3、监理发布公告（投标邀请书）内部审查 流程，并在资格预审文件（招标文件）中 公布； 4、建立邀请招标主管部门审批制度或备案 制度 资格预审文件（或招标 文件发售） 1、项目法人负责招标 投标工作的人员 2、招标代理机构的工

6、作人员 3、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、自资格预审文件或者招标文件出售之 日起至停止出售之日止，明显少于法定时间； 2、无政策依据，以备案、许可、提交相 关证书原件、特定人现场购买资格预审文件（ 招标文件）； 3、透露购买资格预审文件（招标文件） 的潜在投标人名称、数量等可能影响公平竞争 的信息； 4、资格预审文件出售单位与收款单位不 一致； 5、非不可抗力原因，在发售资格预审文 件或招标文件后终止招标 1、建立网上报名制度； 2、建立统一的备案、许可、提交相关证书 原件以及购买程序制度； 3、建立可追溯的保密制度； 4、逐步建立电子招标投标系统； 5、原则上按字数确定资格预审文件（

7、招标 文件）价格，逐步推广文件零费用； 6、终止招标应当按招标程序进行审查或备 案，并按招标程序公布 1、项目法人 2、招标代理机构 3、招标投标行政 监督部门 标底编制 1、项目法人负责招标 投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、标底编制单位的工 作人员 4、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、泄露标底； 2、透露标底单位和人员和地点； 3、透露标底编制依据、方法和数据； 4、按特定投标人意图设置标底； 5、应当公布的标底没有公布 1、建立保密制度； 2、缩短标底编制时限； 3、缩小标底编制人员范围，在开标前，除 在监督下的指定渠道外，编标底人员中止 其他对外联系渠道； 4、建

8、立标底审查制度； 5、技术简单的项目，可推行无标底投标； 6、缩短签封标底和开标的时间差； 7、在可控范围内，增加标底的随机性； 8、建立标底公布制度，接受社会监督 1、项目法人 2、招标代理机构 3、标底编制单位 4、招标投标行政 监督部门 资格预审申请（投标） 1、项目法人负责招标 投标投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、超过约定时间接收资格预审申请文件 （投标文件），或接收密封不合格的资格预审 申请文件（投标文件）； 2、接受不满足招标文件要求的投标保证 金； 3、损坏、丢失、更换部分投标人的资格 预审申请文件（投标文件）； 4、接收资

9、格预审申请文件（投标文件） 不出具接收凭证； 5、自招标文件开始发出之日起至提交投 标文件截止之日，时间明显少于法定时间 1、完善资格预审申请文件（投标文件）接 收程序，及时公布接收情况； 2、明确申请人递交资格预审申请文件时， 不需递交有关保证金； 3、合理设置投标保证金金额和递交时间； 4、建立资格预审申请文件（投标文件）接 收保管制度 开标 1、仅公布部分唱标要素，或开标要素记 录不全或签字不全； 2、投标人数量达不到法定数量仍继续开 标，或不按规定时间或地点开标； 3、未按招标文件约定标准，将部分投标 文件废标； 4、对发现的违规行为未及时纠正（或制 止）； 5、未通知行政监督部门 1

10、、需要公布的唱标要素，在投标文件中明 示，接受公众监督； 2、招标文件中明确开标程序、唱标以及有 关记录格式； 3、对开标时的废标文件，应在开标记录上 载明处置投标文件废标的缘由，相关责任 人签字确认； 4、所有投标人均应在开标记录表上签字确 认，无签字时，应说明原因并有责任人签 字； 5、建立行政监督报告制度，由监督人签字 备查 1、项目法人 2、招标代理机构 3、招标投标行政 监督部门 资格审查委员会（或评 标委员会组建） 1、项目法人负责招标 投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、评标专家 4、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、无充分理由，指定部分资格审查（评标） 专家；

11、 2、泄露资格审查委员会（评标委员会）组 成人员信息； 3、资格审查委员会（评标委员会）组成人员 不符合规定，或应当回避的评标专家，未采取 回避措施； 4、对发现的违规行为未及时纠正（或制止 ） 1、招标备案报告、资格预审文件、招标文 件中明确评标委员会组建人数、回避要求 等内容； 2、在评标前召开评标预备会，宣布资格预 审申请人（投标人）名单，提请评标委员 会委员对照回避情形检查回避，并建立承 诺制度；申请回避的，及时更换； 3、建立资格审查（评标）专家名单知情者 保密承诺制度； 4、评标结束后，公布评标专家名单，接受 社会监督； 5、建立行政监督报告制度，由监督人签字 备查 1、项目法人

12、2、招标代理机构 3、招标投标行政 监督部门 1、项目法人负责招标 投标投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、招标投标行政监督 部门的工作人员 资格预审（或评标） 1、项目法人负责招标 投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、评标专家 4、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、明示或暗示投标人借用利益关联人的 资格，以他人名义投标； 2、明示或暗示投标人围标、串标； 3、默认明显的投标虚假资料； 4、规避程序，没有发现按程序可以发现 的额外问题； 5、明示或暗示项目法人、招标代理机构 、评标委员会选择潜在投标人； 6、干扰行政监督人员正常的行政监督； 7、以资格审查（评标

13、）时间受限为由， 通过汇报介绍等形式影响或误导专家的资格审 查（评标）； 8、泄露有关评审（评标）过程，或打探 不应了解的信息，或在评审人员之间泄露不应 当泄露的信息； 9、无充分理由修改已经递交的评审意见 ； 10、发布隐含威逼或利诱资格审查（评 标）专家的信息； 11、使用没有在资格预审文件（招标文 件）中载明的资格审查（评标）标准和方法（ 包括部分修改）； 12、资格审查（评标）专家收受项目法 人、投标人好处或与之有利害关系，进行倾向 性评标； 13、应回避而不主动回避； 14、评标报告（或评审报告）没有充分 反映所有评审人员的意见； 15、未经评标（或评审）委员会集体讨 论，修改评标（

14、评审）报告； 16、对发现的违规行为未及时纠正（或 制止）； 17、未通知行政监督部门 1、建立程序检查与复核制度； 2、建立背靠背的预审、评标制度； 3、建立行政监督报告制度，由监督人签字 备查； 4、建立资格审查（评标）等资料保密处理 制度，禁止相关人员将资料以任何形式留 下或带走； 5、对重大项目的评审（评标）过程现场录 音、录像； 6、评标期间，除在监督下的指定渠道外， 中止其他对外联系渠道； 7、建立回避制度，资格审查（评标）专家 与投标人有利益关联时，应主动申请回避 ； 8、完善综合评估法评标或有限数量资格审 查制度； 9、有条件的、技术简单的施工标采取经评 审的最低投标价法； 1

15、0、评审因素中关键项目实行独立评审与 集体评审结合制度，对个人意见应留下记 录； 11、完善评标报告具体内容要求 1、项目法人 2、招标代理机构 3、招标投标行政 监督部门 中标公示 1、项目法人负责招标 投标投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、未按规定公示中标结果，或不按评标委员 会的评标报告公示评标结果； 2、应当受理的投诉不受理；已经受理的投诉 不按程序处理，或不在规定时间内处理完毕； 3、排名第一的中标候选人放弃中标的理由 不充分； 4、中标人放弃中标，且项目法人不按规定 采取措施的 1、中标结果未及时公示时，应当及时申明 缘由； 2

16、、建立和完善投诉监督制度； 3、建立评标报告公示制度； 4、建立中标候选人放弃中标公示制度； 5、完善项目法人对公示内容审查程序及责 任制 1、项目法人 2、招标代理机构 3、招标投标行政 监督部门 定标 1、项目法人负责招标 投标投标工作的人员 2、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、未按评标委员会推荐的中标候选人顺序 确定中标人，或未按资格审查委员会的推荐意 见确定资格预审申请人合格名单； 2、在评审委员会推荐的中标候选人以外确定 中标人； 3、拖延发出中标通知书，或者发出中标通知 书后，改变中标结果； 4、必须进行招标的项目，在所有投标人被评 标委员会否决后，招标人自行确定中标人； 5

17、、未向行政监督部门报送招标投标有关情 况报告 1、建立定标及时公布制度； 2、建立拖延发出中标通知书缘由申明及备 案制度； 3、建立和完善投诉督察制度 1、项目法人 2、招标投标行政 监督部门 合同签订 1、项目法人负责招标 投标投标工作的人员 2、招标投标行政监督 部门的工作人员 1、无正当理由不与中标人签订合同，或未按 照招标文件、中标人的投标文件签订合同； 2、与中标人订立背离合同实质性内容的其 他协议； 3、不合理的延误合同签订时间； 4、合同有关价格、变更等条款明显不合理 ； 5、明示或暗示中标人分包或转包 1、建立合同备案制度； 2、建立实际签订合同条款与招标文件以及 投标文件偏差说明与备案制度； 3、建立延误合同签订时间说明制度； 4、建立分包缘由说明与公示制度； 5、完善项目法人内容合同签订程序 1、项目法人 2、招标投标行政 监督部门 专家库管理 1、项目法人负责招标 投标投标工作的人员 2、招标代理机构的工 作人员 3、招标投标行政监督 部