证券公司分支机构人员入岗入级工作实施操作指引

1、证券公司分支机构人员入岗入级工作实施操作指引根据公司三定工作整体安排，为了确保分支机构人员平稳、顺利完成此次入岗入级工作，特制定本操作指引。一、指导思想充分考虑分支机构现有人员结构、特点及岗位设置情况，兼顾未来机构职能发展需要，公平、公正、平稳实施。二、分支机构负责人的入岗入级分公司、代表处和证券营业部正、副总经理（主任）由公司本部负责定级。具体由公司三定工作组提出方案，报公司总裁办公会审批后执行。由于现阶段分公司尚未正式成立，此次均按现有机构定级。分公司正式成立后，按照分公司人员职务职级规定入级。具体入级标准详见中国银河证券股份有限公司分支机构人员职务职级管理暂行规定。三、分支机构其他员工的

2、入岗入级分公司、代表处及证券营业部其他人员由所在分支机构负责组织入岗入级，报公司审批备案后执行。（一）组织保障1第一责任人。分支机构负责人是本单位员工入岗入级工作的第一责任人，要切实负起责任，确保本单位全体员工的平稳、顺利入岗入级。2成立三定工作实施小组。各证券营业部要成立由证券营业部正、副总经理、党员代表、工会小组长、员工代表组成的三定工作实施小组（原则上不少于5人），负责本单位入岗入级工作的组织落实。代表处其他专职员工的入岗入级由代表处主任商代表处副主任及辖内营业部负责人意见确定。（二）实施步骤及时间安排分支机构员工入岗入级工作自三定实施方案下发之日开始组织实施，整体工作10月底前完成。具

3、体实施步骤及时间安排如下：第一步 视频动员会公司召开视频宣讲会，各分支机构全体员工参加。公司三定工作组对本次分支机构人员入岗入级政策要点进行宣讲动员，并对相关工作要求进行部署。第二步 分支机构组织实施（10月12日前）（1）各证券营业部成立本单位三定工作实施小组，明确人员分工及相应职责。 （2）各证券营业部三定工作实施小组根据公司相关规定，确定本单位部门和岗位设置，并结合人员情况，拟定本单位入岗入级工作方案。如涉及部门增设、岗位调整等事项，要提前与公司三定工作组分支机构小组相关人员沟通，在报备环节一并审批。（3）相关材料准备：各单位三定工作实施小组需提前准备好本单位人员简历、员工上年度考核结果

4、等；员工需准备个人述职报告，内容包括近年工作总结及工作计划。（4）各单位三定工作实施小组召开本单位员工入岗入级动员大会，传达公司三定工作指导思想，在组织员工认真学习了解公司三定方案的基础上，对本单位人员入岗入级具体方案进行介绍和动员。（5）各单位三定工作实施小组在与员工充分沟通、全面细致了解员工入岗意愿和思想动态的基础上，逐级入岗依次完成员工入岗入级工作。入岗入级时要严格按照基本任职条件要求，充分考虑每个员工德、能、勤、绩实际情况，采取岗位申报、双向选择、岗位竞聘等方式，公平、公正组织入岗入级，确保岗能匹配、级能挂钩。如涉及职级晋升的，必须采用竞聘方式入岗。第三步 分支机构报备（10月13日前

5、）各分支机构将入岗入级方案及相关材料向公司三定工作组报备。1.报备材料包括（样表见附件1）：（1）分支机构员工入岗入级方案事前报备表；（2）分支机构员工入岗入级方案申报表；（3）分支机构三定工作实施小组组成及分工表。2.报备方式：扫描件和纸质文件同时报送。（1）扫描件要求：经总经理签字并加盖营业部公章的报备材料扫描件须在10月13日前发送至指定邮箱（收件人“分支机构三定报备”，邮箱地址：fzjgsdbb，邮件主题必须为“员工入岗入级报备材料”字样，如“北京金融街营业部员工入岗入级报备材料”，标题中不加引号）。（2）纸质文件要求：经总经理签字并加盖营业部公章后的正式纸质报备材料，以特快专递方式统

6、一寄至公司本部（地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦c座626室 公司三定组分支机构小组 门菲（收），邮编：100033，电话：66568209，手机。（3）其他要求：营业部的报备材料在发送公司三定报备邮箱的同时，须抄送所在代表处主任邮箱，代表处主任如发现营业部员工入岗入级上报方案中存在显失公平之处，要及时向公司三定工作组汇报。第四步 公司审批（10月22日前）分支机构员工入岗入级方案报备材料由公司三定工作组负责备案审核，并在收到分支机构完备报备材料的1个工作日内以邮件方式向营业部确认，方案受理确认表样式见附件2。审批时限： 1.无需公司特殊审批事项且公司无

7、异议的方案，公司三定工作组在确认收到完备报备材料后的3个工作日内完成报备审核，并以邮件方式反馈；2.须公司审批或公司对营业部申报方案有异议的，公司三定工作组在确认收到后进行初审，再报公司审批。方案审核/审批确认表样式见附件3。四、分支机构人员入岗入级相关事项说明（一）认真学习相关规定，平稳落实员工入岗。此次分支机构人员入岗入级主要依据分支机构人员职务职级管理暂行规定组织实施。部门和岗位设置主要依据公司2009年12月30日印发的证券营业部组织与绩效分配管理办法执行。根据业务管理需要，分支机构人员职务职级管理暂行规定中对分支机构财务、技术、合规人员岗位设置和称谓、管理考核机制、报告路线，以及投资

8、顾问岗位的职级称谓等内容进行了相应调整，各单位要注意学习分支机构人员职务职级管理暂行规定相关内容，并落实好相关工作。（二）入岗入级相关数据的依据及考核时点。入岗入级时需参照分支机构员工的绩效考核结果进行。1.分支机构正、副总经理入岗入级依据的经营数据为2010年上半年数据；分支机构其他员工入岗入级涉及到业绩数据的（如营销团队规模数据），以2010年8月底数据为准。2.年度考核数据依据2009年度考核结果。分支机构人员的个人年度考核办法由各单位结合实际情况制定，此次一并下发的证券营业部内部绩效考核分配指导意见对营业部各岗位绩效考核指标及权重做了详细指导，各证券营业部要参考该指导意见制定本单位各岗

9、位的具体考核方案，保证绩效考核结果的公平、公正。服务部升级营业部的正、副总经理考核数据按照其2009年所在证券营业部的考核结果确定。3.各岗位的个人岗位绩效得分按照证券营业部内部绩效考核与分配指导意见中的各岗位绩效考核指标及内容确定。（三）结合员工实际情况的过渡安排和调整。1.对于现有不满足专业资格要求的员工，应根据具体情况区别入级。（1）如为新入司且还在一年考证过渡期内的新员工，此次按照分支机构人员职务职级管理暂行规定中新员工职务职级规定正常入级。如过渡期后仍未取得证券从业资格的，按照新员工聘用解聘相关规定执行；如已取得证券从业资格，但未取得所在岗位规定的专项资格的，由所在单位根据监管要求、

10、公司相关规定及工作需要予以调岗或降低职级。（2）如为公司老员工，应在综合考虑其工作经验、业绩表现与任职资格相符程度的基础上就近就低入级。 2.对于不满足学历或工作年限要求的员工，根据其个人能力及业绩表现，结合相应岗位职级任职资格要求中的关键绩效指标完成情况就近就低入级。（四）重点关注和妥善做好转岗员工的入岗入级。员工入岗入级工作直接关系到每一位员工的切身利益，特别是此次入岗入级对部分后台服务支持岗位进行了较大调整，包括：财务经理岗位由原来的公司委派制调整为由营业部管理；取消合规监督岗，设立合规经理岗位，并按照新的入岗标准考试选拔上岗等。各分支机构负责人一定要将工作做深、做细、做扎实，认真细致做

11、好每一位员工的入岗摸底和动员工作，特别要妥善安排好转岗员工的入岗入级。营业部合规经理入岗入级的具体实施安排见附件5。（五）vp职级要严格按照比例入级。对于入vp职级的人员，不仅要确保其满足相应岗位具体的基本任职条件，而且要在规定的营业部整体比例（35%含）内统筹安排，同时应注意保持前后台人员职级比例的均衡。 （六）落实好兼岗相关事项。1. 合规经理的兼岗。根据分支机构人员职务职级管理暂行规定的相关规定，新设置的合规经理如采取兼职方式的，须由营业部运行管理部经理及以上人员兼任，兼岗一定要符合岗位互斥原则。2. 分支机构在符合岗位互斥原则的前提下，为了提高工作效率采取兼岗方式的，按主岗定级，但要将

12、所兼岗位要求纳入兼岗人员的考核指标中。所在单位要从绩效奖励分配中给予兼岗人员一定金额的兼岗补贴，保障员工的合法权益。（七）地区高级财务经理的入岗。原则上在当地营业部安排岗位，由计划财务部、人力资源部、经纪管理总部商分支机构落实。对规模较大的营业部可适当增配1名财务经理的备岗人员，规模较小营业部其现有财务经理条件不如地区高级财务经理的，可择优聘用地区高级财务经理，原财务经理可转岗安排。级别较高的地区高级财务经理调整到营业部工作的，其现有工资水平高于拟聘岗位水平的，维持其原有待遇水平不变，其差额部分的费用在3年内可由公司对营业部给予补贴。（八）薪酬发放。按照本方案入岗入级后确定的工资标准从2010

13、年1月1日起执行，证券营业部绩效奖励按照今年年初下发的证券营业部组织与绩效分配管理办法相关规定执行。内退及退休人员的薪酬待遇根据公司相关规定执行。请各单位按要求填写分支机构内退/退休人员登记审批表（见附件6），与三定报备材料一同报备。公司各职级员工基本工资基准值的年度调整，将视公司整体业绩和财务情况确定，既可向上正向调整，也可向下负向调整。（九）其他特殊情况。1. 营业部总经理2010年属于本部和分支机构之间、营业部之间交流第一年情况的，请在10月8日前将有关情况报备表（见附件4）发至“分支机构三定报备”邮箱，以便公司在对总经理定级时作为参考。2.部分处于分公司筹备期或代表处为统筹地区营销工作

14、已经新引进业务骨干人员的，新引进人员可比照分公司标准入岗入级，具体名单由相关代表处报公司三定工作组审批。3.分支机构员工如因历史等原因有其他特殊情况的，请所在单位及时与公司三定工作组沟通。五、联系方式为了确保此次入岗入级的平稳、顺利推进，公司三定工作组建立以下日常沟通及反馈通道：1.分支机构工作小组：负责分支机构三定方案的初审和沟通。指定邮箱：“分支机构三定报备”（fzjgsdbb）联系人：门 菲13241994192王珊珊13581696776杨 妍139103229592.综合小组：受理员工意见和投诉。指定

15、邮箱：“三定专项邮箱”（sdjl）联系人：叶晓莉13693001316 王冠杰13910663181 郝 洪133211583023.合规经理资格认证工作小组：负责营业部合规经理政策解释、报名审核和考试组织等。联系人：朱国蔚13439405826于文华13718197688刘 飞13901231822 附件: 1. 分支机构员工入岗入级方案事前报备表（1）分支机构员工入岗入级方案申报表（2）分支机构三定工作实施小组组成及分工表2

16、. 分支机构人员入岗入级方案受理确认表3. 分支机构人员入岗入级方案审核/审批确认表4. 分支机构负责人内部调动情况备案表5. 营业部合规经理入岗入级具体实施安排6. 分支机构内退/退休人员登记审批表附件1（单位）员工入岗入级方案事前报备表一、部门设置情况（要求对部门岗位设置情况进行总体说明）：二、需公司审批事项或特殊情况说明：三、附件：（1）分支机构员工入岗入级方案申报表 （2）分支机构三定工作实施小组组成及分工表申报单位负责人（打印并手签）： 日期：2010-10- （加盖申报单位公章）三定工作组审核： 经办人： 负责人： 日期：（单位）员工入岗入级方案申报表关键绩效指标营业部部门名称关键

17、绩效指标填报数值本部相关部门复核意见市场营销部营销团队有效人力经纪管理总部市场营销部营销团队综合绩效评估排名团队管理岗综合绩效评估排名招聘培训岗综合绩效评估排名渠道营销岗综合绩效评估排名理财服务部部门维护核心客户和vip客户数量经纪管理总部客户服务部理财服务团队人均服务量运行管理部上年度是否出现过技术风险事故经纪管理总部运行管理部上年度是否出现重大柜台业务差错上年度是否出现过合规风险事故经纪管理总部综合管理部财务管理是否规范，未出现重大失误上年度场地、证照管理是否出现重大风险员工入岗入级信息员工姓名所在部门岗位基本指标其他指标原职级职等拟申报职级职等备注（特殊晋级员工填写可查证的客户信息及贡献

18、/投资顾问岗填写可查证签约客户创收情况）最高学历专业资格司龄岗龄社会工作经验证券从业年限年龄岗位绩效得分年度考核分数营业部内部排名部门内部排名维护核心客户和vip客户数原职级原岗级原固定工资（含地区系数）职级职等职级职数情况汇总原职级职数情况新入序列职级职数情况序列职级岗级职数序列职级职等职数经办人： 日期： 负责人： 日期：（单位）三定工作实施小组组成及分工表姓名现有岗位组内分工联系方式填表人： 联系电话： 分支机构负责人： 日期：附件2分支机构人员入岗入级方案报备受理确认表申报单位证券营业部受理日2010年10月日受理类型备案审核（ ）/申请报批（ ）其他说明事项。感谢您对公司工作的支持！

19、公司三定工作组2010-10-经办人员联系电话附件3分支机构人员入岗入级方案审核/审批确认表申报单位证券营业部受理日2010年10月日受理类型备案审核（ ）/申请报批（ ）审核/批准反馈日期2010年10月日审核审批意见公司三定工作组本着审慎原则对你部申报材料进行审核，意见如下：（审核无异议的情况）1.对你部申请报备的三定方案无异议，同意执行。（有审批事项的情况）1.同意/不同意对你部方案中申请的事项，建议如下：。2.对于方案其他内容无异议。请在接到此审核/审批确认单后，按照公司要求，在2个工作日内全面完成本单位员工的入岗入级后续组织确认工作，一定要确保平稳入级。如有何意见和建议，请及时与公司

20、三定工作组经办人员联系。感谢对公司工作的支持！公司三定工作组2010-10-经办人员联系电话附件4分支机构负责人内部调动情况备案表现单位名称及职务岗位调动时间年月日调动前单位及职务调动前岗级职级情况说明报备人及联系方式附件5证券营业部合规经理本次入岗入级实施安排第一步 分支机构确定合规经理拟聘人选（9月27日前）（1）各分支机构三定工作实施小组根据营业部合规经理任职资格要求等相关规定，充分考虑合规经理拟聘人选的德、能、勤、绩实际情况，采取岗位申报、双向选择、岗位竞聘等方式，公平、公正确定合规经理拟聘人选（包括专职、兼职）。（2）准备好必备的资料，包括：拟聘人员简历、员工上年度考核结果等。第二步

21、 分支机构报备拟聘人员相关资料（9月27日前）各分支机构将营业部合规经理拟聘人选材料向公司合规经理资格认证工作小组报备，每个分支机构可报备1-2名合规经理拟聘人选，如初审合格，均可参加考试，最终由营业部参考考试结果综合考虑后确定。1.报备材料包括：（1）营业部合规经理拟聘人选基本情况表（附后）；（2）营业部合规经理拟聘人员学历学位证书复印件。2.报备方式：扫描件加电子版报送。要求：报备材料经总经理签字并加盖营业部公章后的扫描件及电子版须在9月27日前发送至hgjlbm邮箱（收件人“合规经理报名”，邮件主题必须为“营业部合规经理报名材料”字样，如“北京金融街营业部合规经理报名材料”，标题中不加引号）。3.其他要求：营业部的报名材料在发送公司合规经理报名邮箱的同时，须抄送所在代表处主任邮箱，代表处主任如发现营业部报名材料中存在弄虚作假，要及时向公司合规经理资格认证工作小组汇报。第三步 公司初审（9月30日前）营业部合规经理拟聘人员报备材料由公司合规经理资格认证工作小组负责备案审核，并在收到分支机构报备材料的1个工作日内以邮件方式向营业部确认。审批时限： 1.无需公司特殊审批且公司无异议的拟聘人选，公司合规经理资格认证工作小组在确认收到后的1个工作日内完成报备审