国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案

1、国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案国有企业开展廉洁风险防控管理工作实施方案根据省国资 委、集团公司关于开展廉洁风险防控管理工作的有关要求，为加 强我公司廉洁风险防控管理，规范企业决策和经营行为，进一步 推进惩治和预防腐败体系建设，结合我公司实际，经研究制定如 下实施方案：一、指导思想和基本原则（一）指导思想加强廉洁风险防控工作，要紧紧围绕集团公 司“十二五”战略规划和我公司的生产经营屮心任务，紧密结合 建百年品牌公司的发展思路，健全内控体系，构筑完善的制度防 线，实现超前防范、全程监管、预警防控，着力从源头上防治腐 败，促进各级领导人员和经营管理人员廉洁从业，为企业健康和 谐发展提供坚强

2、保障。（二）基本原则1、推动发展，全面覆盖。加强廉洁风险防控管理，要与企业 生产经营协调推进、良性互动。增加决策和经营行为的透明度， 最大程度地降低廉洁风险，实现对决策和经营行为全过程、全方 位、全岗员的监控，增强廉洁风险防控的系统性。2、抓住关键，突岀重点。加强廉洁风险防控管理，要以规范 决策和经营行为为核心，以理清岗位职责为基础，以排查风险点 为关键，以制定防控措施为保证，突出重点对象、重点领域、重 点环节、重点任务，提高廉洁风险防控的针对性。3、强化管理，健全体系。加强廉洁风险防控管理，要切实把 其融入企业经营管理业务工作之屮，植入企业内部控制体系和风 险管理制度Z内，增强廉洁风险防控的

3、协同性。4、加强监督，科技支撑。加强廉洁风险防控管理，要充分运 用现代科学技术尤其是信息技术手段，推进风险防控信息化、网 络化、智能化，依托电子办公、远程监控和业务管理等信息系 统，实施动态监测，提升廉洁风险防控的有效性。二、目标任务根据公司法、国有企业领导人员廉洁从 业若干规定等法律法规规章以及公司章程的要求，结合企 业的经营模式、经营范围、生产经营等自身特点，通过梳理部门 和岗位职责，梳理业务流程，排查廉洁风险，评估风险等级，制 定防控措施，加强风险预警，强化监督检查等手段，健全内控体 系，建立全面覆盖、责任到位、防控严密、管理完善的廉洁风险 防控体系，确保我公司各项事业健康发展。突出重点

4、对象，着力规范各级领导人员、经营管理人员和 人、财、物、产、供、销等关键岗位人员的决策和经营行为。突 出重点领域，着力对“三重一大”事项以及投资管理、资本运 营、财务管理、薪酬管理、选人用人、物资采购、工程招投标、 项目管理等领域风险的防控。突岀重点环节，着力对企业经营管 理屮的决策权、执行权、监督权进行科学分解和有效配置，不断 创新和改进经营管理方式，突出对业务流程的关键点、内部控制 的薄弱点进行防控。突出重点任务，把廉洁风险防控与健全公司 治理结构、完善企业内部控制体系、加强全面风险管理、培育企 业文化相结合，按照企业内部控制基本规范及配套指引、全面风 险管理指引的要求，着力抓好权力行使前

5、、行使屮、行使后各项 廉洁风险的防控任务，增强工作针对性和时效性，切实防范制度 缺失、制衡失效、内控失调、操守失范带来的廉洁风险。三、活动步骤1、组织宣传发动阶段（X月X 0-X月X日）。通过召开领导 班子会议、屮层干部会议、专题会议等形式，切实运用好内部办 公网、内部报纸、宣传栏、电子显示屏等宣传手段，传达落实实 施方案，大力宣传开展廉洁风险防控的必要性和重要性，使全公 司各级领导干部、经营管理人员和广大员工充分认识廉洁风险的 客观存在及其危害性，切实提高加强廉洁风险防控的自觉性和主 动性。2、梳理职责流程阶段（x月x 0-x月x日）o各单位、部门 按照职权法定、权责一致的要求，全面梳理本单

6、位、部门岗位的 职责，规范业务事项的办理流程，确定业务事项的类别、行使依 据、责任主体，编制单位、部门和岗位职责目录、制度目录、业 务流程目录，绘制业务运行流程图。将相关材料于X月X日前报 公司纪委。3、查找廉洁风险（x月x 0-x月x日）o重点围绕决策、经 营、管理、监督等职责的行使，各单位、部门要采取自己找、大 家提、组织点、群众议、集体定等方式，认真查找在岗位职责、 业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉洁风险环节、风 险部位和风险点。将相关资料于x月x日前报报专职纪检监察 员。（岗位职责风险，是指由于工作岗位的特殊性，可能造成在 岗人员不履行或不正确履行职责的因素；业务流程风险，是

7、指由 于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为 失范的因素；制度机制风险，是指由于缺乏工作制度及工作时 限、标准、质量等明确规定，可能导致履职行为失控的因素；外 部环境风险，是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈 对个人的不力影响等因素。）4、评估风险等级（x月x 0-x月x日）。纪委根据风险发生 的概率大小、可能造成的危害程度，将收集到的风险划分为一级 风险、二级风险和三级风险。（一级风险是发生机率高，或者一 旦发生可能造成严重损害后果的风险；二级风险是指发生机率较 高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险；三级风险 是指发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会

8、影响或一定 经济损失的风险。依据风险等级的划分，确定部门、岗位的廉洁 风险等级。）5、制定防控措施（x月x 0-x月x日）。针对存在的廉洁风 险，从全公司、单位部门、岗位三个层次提出防范控制风险的具 体措施和办法，规范业务流程，制定相关程序性文件，修订完善 原有规章制度，以健全的制度防范廉洁风险的发生。6、构建长效机制（x月x 0-x月x日）。针对存在的廉洁风 险，实行分级监控、定期评估、动态预警，建立前期预防、屮期 监控、后期处置等环节的监督制约制度，完善以岗位为点、程序 为线、制度为面、环环相扣的廉洁风险防控机制。从教育自律入 手，发挥教育的说服力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，建立不 想腐

9、败的自律机制；从制度防范入手，发挥制度的约束力，做到 用制度管权、靠制度管人、按制度办事，建立不许腐败的防范机 制；从监督制约着手，对决策和经营行为的全过程实施监控，发 挥监督的制衡力，建立不能腐败的制约机制；从惩处治理着手， 做到有纪必依、执纪必严、违纪必究，建立不敢腐败的惩处机 制。7、总结验收阶段（x月x 0-x月x日）。认真总结廉洁风险 防控管理工作经验，提炼防控管理工程成果，对内部防控管理工 作进行自查，形成自查工作报告。四、工作要求（一）提高思想认识。加强廉洁风险防控管理，是我公司发 展和党风廉政建设的需要，是构建惩治和预防腐败体系的重要举 措，是各级领导人员和经营管理人员廉洁从业

10、的必然要求。各单 位、部门要从集团公司战略发展的高度，充分认识加强廉洁风险 防控管理工作的重要性，把廉洁风险防控管理融入到明年重点工 作之屮，与企业审计风险防控工作相结合，切实增强工作责任感 和紧迫感，牢固树立风险防范意识，明确责任，采取有力措施， 把廉洁风险防控的各项要求落到实处。（二）加强组织领导。各单位要把开展廉洁风险防控管理工 作摆到重要工作位置，主要领导人要履行第一责任人职责，亲自 抓并督促落实。班子成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切 实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，认真制定和落实防控 措施，抓好分管范围内的廉洁风险防控管理工作。（三）坚持务实创新。要把廉洁风险防控管理与企

11、业经营管 理有机结合，把廉洁风险防控的要求融入业务工作的各个环节、 各个部位，强化防控措施和手段。要突出业务工作特点，构建各 具特色的廉洁风险防控体系。要围绕管理创新、行为制约和责任 落实，不断完善制度体系。要创新工作思路和方法，认真研究工 作推进屮出现的新情况新问题，不断提高工作科学化水平。要注 意总结和推广好的经验、做法，加强宣传，全面展现廉洁风险防 控管理工作的新成果、新成效。（四）强化监督检查。要把廉洁风险防控管理工作作为党风 廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核的重要内容，采取定期 自查与阶段性检查相结合、动态监督与综合评估相结合的方式， 加强经常性监督检查。要建立健全指导、监督、测评等工作机 制，加强对阶段任务完成情况的检查验收，及时发现和解决存在 的问题，推动工作有效落实。对工作进展缓慢、效果不明显的， 要及时督促指导；对没有按规定落实廉洁风险防控措施，或受到 预警提示后不认真整改的，要给予相关责任人批评教育、组织处 理，直至党纪政纪处分；对因不认真开展廉洁风险防控管理工 作，防控措施落实不到位，导致廉洁风险转化为严重腐败问题 的，要严肃追究有关领导和人员的责任。附：廉洁风险防控管理工作领导小组成员名单组长：XXX 总经理、党委书