信用社今年案件防控工作总结

1、信用社（银行）今年案件防控工作总结今年，在上级的正确领导下， * 案件防控工作坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕上级工作任务与目标，上下联动，统一部署，结合今年开展的“合规执行年”活动，采取多种措施提高各项制度执行力、 案防工作的强制力， 全面推进 * 案件防控工作， 圆满完成今年的工作任务，现将其总结汇报如下：一、强化责任落实，狠抓工作部署。今年初， * 认真贯彻省联社今年案防和安保工作会议精神，紧紧围绕 * 改革发展工作任务和奋斗目标，坚持“一把手”负责制，全县层层签订防范违法违纪案件责任书43 份，全员签订防范违法违纪案件承诺书779 份，落实了案件防控责任。 成立了以 *为组长的案件防控

2、治理工作领导小组，统筹安排部署*案件防控治理工作， 协调解决案件防控治理工作中遇到的困难和问题。领导小组下设办公室， 办公室负责制订推进案件防控治理工作实施方案和相关规章制度，组织推进案件防控治理日常工作，督导检查 * 案件防控治理工作进展情况。完成案件防控治理领导小组安排的其他工作。今年 4 月 4 日，按照 *风险隐患排查实施方案，* 部署了案件风险隐患排查活动。今年 4 月 8 日，* 对省联社 3 月 31 日召开的全省案件防控工作会议精神进行了传达，48 名中层以上干部参加了会议。今年8 月 31 日，* 集中学习了省联社年中案件防控工作电视电话会议精神，深入推进了内控和案防制度执行

3、年活动向纵深方面发展。二、强化案件风险排查。今年共开展了以风险业务、风险岗位、 风险人员为重点的二项检查。一是 * 分 3 个检查组，派出9 人于今年 4 月 1 日至 5月 20 日在全县范围内开展案件风险隐患排查活动，共发现风险隐患 791 个（笔）、金额 * 万元，截至年底，共整改风险隐患* 个（笔）、金额 * 万元，未整改风险隐患 429 个（笔）、金额* 万元，无法整改风险隐患 19 个（笔），金额 * 万元。二是开展了内控和案防制度执行年活动自查。 对全县今年 6 月末单户余额在 1000 万元以上的不良贷款进行全面排查；并重点检查了重要岗位、人员等制度落实情况。截止今年6 月末，

4、 * 单户余额超 1000 万元不良贷款共 2 户 *笔，金额共计 * 万元。对于检查中存在的问题， * 已落实相关责任人整改， 防范信贷风险继续恶化、进一步防范操作风险发生。三、强化重点治理。一是把员工八小时以外异常行为排查作为重点， *率先在全市制定并印发了 * 案件防控员工行为管理规范 （暂行）。此管理办法的出台， 通过五位一体的制度建立， 特别是每月召开的案件防控监督员座谈会，通过上下联动，职工座谈交心，使管理层及时了解掌握员工思想动态，帮助员工化解思想矛盾，有效遏制了员工道德风险发生。二是高度防范贷款案件发生。* 分别于今年 3 月份、 11 月份对辖内 10 万元（含 10 万元）

5、以上质押贷款进行检查、对 2010 年 1 月 1 日以来新发放贷款进行抽查。经过检查，确保了合同质押物的真实、 合法、完整，贷款投向合理、风险管理有序、内部政策执行到位。四、强化培训教育一是按照案防培训计划开展全员培训活动， 分层次、 分步骤对全县领导干部、 重要岗位员工进行业务操作风险防范、 案件风险管理、业务技能和法纪法规知识培训， 全面提高干部员工的业务水平和风险防范意识。二是开展员工警示教育活动。 5 月 10 日，组织机关中层到县看守所开展警示教育活动。 8 月份，组织召开了中层领导干部 260 余人参加的预防职务犯罪培训， 邀请专家授课，通过开展警示教育活动及培训， 把职务犯罪的

6、关口前移，取得了良好的效果。五、强化内控管理。为进一步提高全县内控制度执行力，我县以健全规章制度、优化业务流程、强化风险防控、提升服务水平为抓手，全面提高我县的规范管理水平。 由 * 履行职能，对全县的业务手续统一规范管理，由事后监督员履行本社的案件防控职责，针对员工思想道德表现行为、业务管理行为、业务操作行为、日常生活行为等方面进行监督， 每月以监督报告书面形式上报联社。 二是于今年 1 月 28 日至 2 月 18 日对全县开展了内控风险全面检查。经查，发现问题 *条，金额 *万元，现已全部整改。于 今年 5 月 30 日至今年 7 月 19 日对全县开展了重要空白凭证专项检查，发现问题*条，针对检查中发现的问题，各社进行了整改。通过以上采取的措施，切实解决部分机构和单位对内控制度“贯彻走调、执行走样、监督走神”等执行力不足的问题，严厉处罚了有章不循、违规操作行为，确保各项制度有效落实，不断提高制度执行力。六、强化责任追究。*实行来访查办案件立案审批制，凡立案案件，及时组织人员查证落实，及