安全风险分级管控管理办法精品课件

1、安全风险分级管控管理办法第一章 总则第一条 目的为加强安全生产工作，准确辨识安全风险，评价其风险程 度，并进行风险分级，从而进行有效控制，实现事前预防、消 减危害、控制风险的目的。第二条 范围本办法适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控 制管理。第三条编制依据安全生产法（主席令第 13号）山东省安全生产条例（2006年6月1日）工贸企业安全风险分级管控体系建设实施指南（试用 版）化工企业安全风险分级管控实施指南（试用版）工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）（GB26860-2011电业安全工作规程第一部分：热力和机械（GB2616

2、4.1-201）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制 的通知（鲁政办字，2016?36号）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动 推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）加快推进安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个 体系建设工作方案（鲁安办发，2016?10号）第四条术语和定义1） 危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能 量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作 用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及 其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故 的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地

3、方。2）风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。3）风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容 许的全过程。,对安第五条公司成立安全风险分级管控组织领导小组全风险分级管控体系建设负全面领导职责。组长： 副组长:小组成员:领导小组下设公司风险评估小组，负责安全风险分级管控 具体实施工作，部署落实 “风险点辨识及风险评估计划” 核、评估、汇总各部门提报的风险点辨识和分级管控措施内容, 安全科负责公司风险评估小组综合监督、协调、管理及考核相 关工作，并及时向安全风险分级管控领导小组汇报工作动态。组长：副组长：小组成员：生技、运行分别组织成立本单位的风险评估小组，负责将“风险点辨识及风险评估

4、计划”分解落实至专业、班组、岗位,组织对本单位风险点进行辨识评价、评审和提报公司评审。生 技科主要对设备设施和检维修作业活动方面进行辨识评价和 管控，运行科主要对设备设施和生产操作作业活动方面进行辨 识评价和管控。第二章安全风险的辨识第六条 风险点的分类根据公司生产的特点及生产现场的实际情况，将公司范围 内的风险点分成以下两大类：1生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不 安全因素及管理缺陷；2.作业过程中的人的不安全行为。第七条 危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机 械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍 塌、锅炉爆炸、容器爆

5、炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损 失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。第八条 风险点辨识的方法1. 静态分析：以安全检查表法（ SCL对生产现场及其他 区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别1）安全检查表编制的依据 有关标准、规程、规范及规定； 国内外事故案例和企业以往的事故情况； 系统分析确定的危险部位及防范措施； 分析人员的经验和可靠的参考资料； 有关研究成果，同行业或类似行业检查表等。2 ）安全检查表分析步骤按专业列出设备设施清单（参照表1-1）表1-1设备设施清单专业：NO:序号设备名称所在部位备

6、注12确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员，如专工、值长、班长、值班员、检修员、安全员等。 熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。 收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制 度及本系统过去发生的事故资料，作为编制安全检查表的依 据。 判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单 元，逐个分析潜在的危险因素。 列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制 度、以往的事故教训以及本单位的检验，确定安全检查表的要点和内容，填入安全检查分析（SCL评价表（参照表 1-2）相应内容。表1-2安全检查分析（SCI）评价表区域/工艺过程：装置/设备/

7、设施：NO:序号检杳项目标准产生偏差的主要后果现有安全控制措施可能 性（L）严重 程度（S风险 度（R）风险等级建议改正/控制措施备注12分析人员：分析日期：2. 动态分析：以作业危害分析法（ JHA并按照作业步骤 分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。1）作业活动的划分按作业区域和作业类别（检维修类、生产操作类）进行划分。2）作业危害分析的主要步骤划分并确定作业活动，填入作业活动清单（参照表2-1）。表2-1作业活动清单NO序号作 业区域作业活动作业类别备注12将每项作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应 按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对作 业人员能起到指导作

8、用。如果作业流程长、步骤多，可先将该 作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）辨识每一步骤的潜在危害填入工作危害分析（JHA)评价表（参照表2-2）o表2-2工作危害分析（JHA）评价表作业区域：作业活动：NO:序丄伽J可，后正危害或潜在事件主现有控能作步（人、T要制措弁性 物、作业环境、后施/1冷十E、1ET（ 1严重风险丿 程度险、险 / S 度 （S等）（R礼建议改 佥正/亭控制措厂施管理果7 丿施分析人：分析日期：对危害因素产生的主要后果分析。按照第六条对危害因 素产生的主要后果进行分析。第三章安全风险的评价分级第九条 风险度（危险性）危害因素辨识出后需要将危险

9、程度量化，即需要计算每项 危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确 定风险等级。第十条风险评价分级方法采用风险矩阵法（L S进行风险大小的判定。第一条风险矩阵法（L S本方法的风险度是指事件发生的可能性与事件后果的结 合。即：R=L X SL 代表事故发生的可能性S代表事件后果严重性R代表风险值本风险矩阵法把风险等级分为2级（高）、3级（中）、4级（低）4级，分别是：1级（很咼）、第十二条风险矩阵法（L S判断准则表3-1事故发生的可能性 L判断准则等级标准5在现场没有米取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发 现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

10、4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测， 或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预3期情况下发生没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。危害一-发生能及时发于现 并定甘期进行监测 或于现场有防范控制 措施2丿匕匚rRBzxl-1 J? 7 11 J JILL LA J ? TCpVL 丿勿 冃 火H 巳、工匚=曰丿JUi ?并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，

11、严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件表:法律、法规及其3-2事件后果丿严重性 S判别 财产损失/弭准则等级他要求违反法律、法规人员万元部分装置（2企业形象重大玉际影5和标准潜在违反法规和死亡丧失劳50套）或设备2套装置停工、响行业内、省43标准不符合上级公司 或行业的安全方 针、制度、规定动能力 截肢、骨 折、听力 丧失、慢2510或设备停工1套装置停工 或设备内影响地区影响2等不符合企业的安 全操作程序、规性病 轻微受 伤、间歇10受影响不大，tr-t j（公司及周边cI-H F-11疋完全符合不舒服无伤亡无损失几乎不停工没有停工范围形象没有受表3-3安全风险等级判疋准则及控制措施R风险

12、等级等级1应采取的行动/控制扌措施实施期限20-251级. 巨大险15-162级1-L9-123级重大险 84级中等 可接受、做 或可忽略的风 险在采取措施降低危害前，不能继业对改措施进评可考建立目标建立操作擁，加培训及沟通可考建立操作耀、作指书但需定期 检或无需采用控制措施采取紧措施降低检，建立运行控制程序， 定期、及估立刻立即或近期整改2年内治一理有条件、有时治理或需保存录第四章 安全风的控制第十三条风管控要求风管控原如下:4级轻（亠般）危险 可以接受（或可容许的）科室应引起关注，负4级害因素的控制管理，所属班组具体落实；需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。3级：中度（显著）危险

13、，需要控制整改。公司、科室应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定 并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤 害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性 和是否需要改进的控制措施。2级：高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全 科和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行 中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目 标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后 才能开始工作。1级：不可容许的 （巨大风险）

14、，极其危险，必须立即整改, 不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即 采取隐患治理措施。以下情形应直接确定为2级风险：（1）开停车作业、非正常工况的操作。（2） 同一爆炸危险区域内，现场作业人员10人以上的。（3）10人以上的检维修作业及特殊作业。第十四条风险控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管 理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督 和奖惩机制等；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业伤害。第十五条在选择

15、风险控制措施时，应考虑：（1）可行性和可靠性；（2）先进性和安全性；（3）经济合理性及经营运行情况；（4）可靠的技术保证和服务。第十六条风险控制措施评审控制措施应在实施前针对以下内容评审：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使风险降低到可容许水平；（3）是否产生新的危害因素；（4）是否已选定了最佳的解决方案；（5） 是否会被应用于实际工作中。第五章 风险管控执行程序第十七条安全科每年定期组织制定“风险点辨识及风险评估计划”，经分管领导批准后下发执行。公司、部门风险评 估小组，对“风险点辨识及风险评估计划”进行分解落实，直 至班组、岗位，作为开展风险点辨识及风险评估工作的依据。第十八条依据辨识评价方法对本单位危害因素进行辨识评价后，填写相应的“作业活动清单“设备设施清单”、“工作危害分析(JHA评价表”、“安全检查分析(SCL评价表” 经本级风险评估小组进行汇总、评审后，逐级上报。第十九条公司风险评估小组组织审核、修订后，将审核、修订意见反馈各下级单位执行。第二十条风险培训各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。第二 条风险信息更新各级单位要依据辨识评价结果，建立本单位的风险管控登记台账(参照表4