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文档简介

1、个人业务条线员工违法违规风险专项排查报告针对总行下发的关于开展个人业务条线员工违法违规 风险专项排查工作的通知要求，人民广场支行对全体个人 业务条线员工进行了全面排查，排查对象包括支行个人客户 部经理及个人客户经理、理财经理、大堂经理。排查方式包 括：自查和互查、个别谈话、家访、走访客户、信访举报等 方式。支行排查内容包括是否参与非法集资、民间融资、是 否私售理财等违法违规活动等。排查结果如下：人民广场支行全体个人业务条线员工无一人参与非法 集资活动、无一人违反十条禁令、 无一人违反员工从业规范、 全部遵守银行业从业人员职业操守，不存在参与非法集资、 民间融资、没有私售理财等违法违规行为。针对

2、总行 5 月 22 日召开的“规范内部管理、强化合规运行”专题视频会议要求，结合银行 2015 年纪检监察工 作意见（华银党发 201518 号），某某银行人民广场支 行对全体员工进行全面排查，排查人员包括支行全体员工， 排查覆盖率 100%。并于 5月 25日组织全体支行员工学习 银 行员工十不准 、关于严禁参与民间融资活动的通知 、 银行违规行为责任追究管理办法 、银行员工异常行为管 理办法（试行） 制度等。本次排查方式包括：自查和互查、个别谈话、家访、走 访客户、信访举报等方式，突击检查员工办公桌、资料柜、 更衣柜、电脑等方式，抽查是否有从事与我行无关活动或违 规行为。排查内容包括：是否

3、有私自推介和销售非我行产品的情 况，是否有自办或参股经商办企业或以亲属名义但实际本人 操纵经商办企业的情况，是否有以各种形式、在各种场所参 与非法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提 供与自己经济实力不符的个人担保的情况，是否有内外勾结 骗取客户存款的情况，是否有经常出现工作差错或差错屡查 屡犯，有意回避、躲避本行监控设备监控或私自调阅、修改 监控设备记录，重抄相关登记簿、账簿等表现反常的情况， 是否有涉黄赌毒、参与洗钱等不良情况，是否有利用客户账 户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和客 户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结算 业务，空存、空取资金的情况等。排查结果如下：人民广场支行全体人员工无一人有私自推介和销售非 我行产品的情况，无一人有以各种形式、在各种场所参与非 法集资、高利贷、民间借贷，为他人充当资金掮客或提供与 自己经济实力不符的个人担保的情况，无一人有有利用客户 账户过渡本人资金，通过本人、他人账户归集、过渡银行和 客户资金、套取资金，违规使用内部账户为客户办理支付结 算业务，空存、空取资金的情

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