[考试复习题库精编合集]2021年证券从业《证券交易》全真预测试卷(7)

1、考试复习题库精编合集2021年证券从业证券交易全真预测试卷(7)考试复习题库精编合集2021年证券从业证券交易全真预测试卷(7)1、【单选题】按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）.0.5分A、10%B、15%C、5%D、20%答案：D;2、【单选题】中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。0.5分A、及时性B、完整性C、真实性D、准确性答案：B;3、【单选题】（）不属于上市后的证券存管业务。0.5分A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登录答案：D;4、【单选题】证券交易所特别会员应承担的

2、义务不包括（）。0.5分A、提交年度工作报告和重大事项变更报告B、派遣合格代表入场从事证券交易活动C、缴纳特别会员费及相关费用D、协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务答案：B;5、【单选题】不属于上海证券交易所国债回购品种的是（）0.5分A、7天国债B、14天国债C、21天国债D、28天国债答案：C;6、【单选题】深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为（）个交易日。0.5分A、4,3B、3,4C、4,5D、5,4答案：B;7、【单选题】对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。0.5

3、分A、交易时间B、撮合交易时间C、询价时间D、大宗交易时间答案：A;8、【单选题】在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。0.5分A、电话自动委托B、电话转委托C、自助委托D、网上委托答案：B;9、【单选题】关于筹建证券营业部，下列说法不正确的是（）0.5分A、筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B、逾期未完成，原批准文件自动失效C、有特殊情况可延长期限D、延长期限不得超过六个月答案：D;10、【单选题】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额

4、。0.5分A、3B、5C、10D、15答案：B;11、【单选题】A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（）。0.5分A、10%B、30%C、50%D、60%答案：C;12、【单选题】（）下营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。0.5分A、集中性市场营销策略B、差异性市场营销策略C、无差异市场营销策略D、分散性市场营销策略答案：B;13、【单选题】在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券

5、交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。0.5分A、新股发行人B、新股发行主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司答案：B;14、【单选题】有关委托方式，说法不正确的是（）0.5分A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式答案：D;15、【单选题】上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益

6、率为（）0.5分A、10%B、20%C、30%D、40%答案：D;16、【单选题】证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。0.5分A、15个工作日内B、20个工作日内C、10个工作日内D、5个工作日内答案：D;17、【单选题】通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。0.5分A、新股申购B、增发C、配股D、债券回购答案：A;18、【单选题】我国上海证券交易所正式开业的时间是（）。0.5分A、1990年7月3日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1992年12月19日答案：B;19、【

7、单选题】按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）.0.5分A、成交金额的0.1%B、成交金额的0.05%C、成交金额的0.05%，不超过500美元D、成交金额的0.05%，不超过500港元答案：B;20、【单选题】下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（）。0.5分A、违法违规开展资产管理业务B、在资产管理业务中内幕交易C、丧失资产管理业务资格D、证券公司因受到法律制裁而导致损失答案：C;21、【单选题】下列不属于内慕信息的是（）0.5分A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化B、发行人发生重大债务C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化D、发行人的董事

8、长、1/3以上的董事或经理发生变动答案：C;22、【单选题】按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（）。0.5分A、购买渠道B、购买时机C、忠诚度D、投资动机答案：D;23、【单选题】在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。0.5分A、T+0日B、T+1日C、T+2日D、T+3日答案：B;24、【单选题】证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围.0.5分A、交易所B、登记结算机构C、证券业协会D、证监会答案：A;25、【单选题】投资者买卖证券的第一步是要向（）及其代理点申请开立证券账户。0.5

9、分A、证券交易所B、中国结算公司C、证券业协会D、证监会答案：B;26、【单选题】（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。0.5分A、1991B、1990C、2021D、2021答案：C;27、【单选题】关于委托撤单，下列表述中，不正确的是（）。0.5分A、对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻B、投资者可以根据自己意愿随时撤单C、在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托D、采用有形席位申报撤单要通过场内交易员答案：B;28、【单选题】假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股

10、，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。0.5分A、买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股B、卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股C、卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股D、买入四川长虹100万股，买入深发展200万股答案：A;29、【单选题】由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是（）0.5分A、自然灾害风险B、不可抗力风险C、事故风险D、管理风险答案：D;30、【单选题】证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是（）0.5分A、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。B、具有不

11、低于2021万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。C、具有不低于2021万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D、具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2021万元人民币的净资本答案：C;31、【单选题】委托指令根据（）划分，有市价委托和限价委托。0.5分A、委托时效限制B、委托订单的数量C、委托价格限制D、买卖证券的方向答案：C;32、【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。0.5分A、30%B、15%C、10%D、20%答

12、案：D;33、【单选题】对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。0.5分A、5个交易日B、4个交易日C、3个交易日D、2个交易日答案：A;34、【单选题】客户维持担保比例低于（）时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。0.5分A、50%B、130%C、150%D、300%答案：B;35、【单选题】证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）.0.5分A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A;36、【单选题】下列事项不属于证券交易结算环节的是（

13、）。0.5分A、交易数据接收B、开立结算账户C、清算D、发送清算结果答案：B;37、【单选题】目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。0.5分A、证券交易所B、中国结算公司C、证券公司D、中国证监会答案：B;38、【单选题】证券经纪业务包含的要素不包括（）。0.5分A、委托人B、证券交易所C、证券经纪商D、中国证券业协会答案：D;39、【单选题】可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。0.5分A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股答案：D;40、【单选题】按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。0.5分A、即日买进的可转债当日

14、可申请转股B、可转债的转股申报优于买卖申报C、可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票D、可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额答案：A;1、【单选题】中国结算公司（）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。0.5分A、每日B、每周C、每月D、每年答案：C;2、【单选题】某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。0.5分A、124B、186C、224D、286答案：B;3、【单选题】最低结算备付金限额的确定，与（）无关。0.5分A、上月交易天数B、上月证券买入

15、金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例答案：C;4、【单选题】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。0.5分A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所答案：B;5、【单选题】中国证监会2021年修订的上市公司股东大会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。0.5分A、一个月B、二个月C、三个月D、10天答案：B;6、【单选题】从年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

16、0.5分A、1992B、1993C、1994D、1995答案：C;7、【单选题】证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。0.5分A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门答案：B;8、【单选题】根据深圳证券交易所大宗交易实施细则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。0.5分A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币C、交易金额不低于100万元人民币D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币答案：D;9、【单选题】在回购交易中，标准品种只分（）。0.5分A、券种B、回购期限C、债

17、券利率D、债券价格答案：B;10、【单选题】下列不属于证券自营业务内部控制内容的是（）。0.5分A、建立“防火墙”制度B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度D、建立健全客户账户管理制度答案：D;11、【单选题】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。0.5分A、基金份额净值B、基金份额累计净值C、基金资产净值D、基金期末资产净值答案：C;12、【单选题】证券公司开展融资融券业务试点，必须经（）批准。0.5分A、中国人民银行B、国务院C、证券交易所D、

18、中国证监会答案：D;13、【单选题】集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。0.5分A、托管银行B、证券公司C、结算托管部门D、代理推广机构答案：A;14、【单选题】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。0.5分A、证券登记结算公司B、中国证监会C、证券承销商D、证券交易所答案：D;15、【单选题】证券经纪商提供的信息服务不包括（）。0.5分A、上市公司的详细资料B、公司和行业的研究报告C、经济前景的预测分析和展望研究D、有关股票市场变动态势的内部报告答案：D;16、

19、【单选题】融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。0.5分A、证券公司向客户B、银行向客户C、银行向证券公司D、证券公司向银行答案：A;17、【单选题】根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。0.5分A、500%B、30%C、5%D、1%答案：C;18、【单选题】（）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。0.5分A、银行间市场B、证券包销C、柜台D、上市证券答案：D;19、【单选题】在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。0.5分A、中国证监会B、

20、证券登记结算机构C、证券交易所D、证券业协会答案：C;20、【单选题】按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。0.5分A、合格境外机构投资者选定的托管人B、合格境外机构投资者自身C、合格境外机构投资选定的境内证券公司D、合格境外机构投资者的批准机构答案：A;21、【多选题】对交易差错风险防范的措施有（）1分A、严格操作规程B、提高员工素质C、严格内部管理D、提高差错或纠纷的处理效率E、内部管理与外部管理相结合答案：ABCD22、【多选题】以下说法正确的有（）。1分A、货银对付即款券两讫、钱货两清B、货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险C、货银对

21、付的主要目的是为了简化操作手续D、货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金答案：ABD23、【多选题】证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）1分A、市场风险B、政策风险C、证券自营风险D、管理风险E、证券经纪风险答案：CE24、【多选题】我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。1分A、有选举权和被选举权B、列席证券交易所会员大会C、向证券交易所提出相关建议D、接受证券交易所提供的相关服务答案：BCD25、【多选题】深圳证券交易所交易过户操作规程有（）1分A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理B、T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有

22、限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包C、T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包D、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理答案：ABE26、【多选题】关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（）。1分A、专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户B、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户或者一个深圳证券交易所专用证券账户C、专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定D、证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用答案：

23、BD27、【多选题】关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制，以下说法正确的有（）。1分A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%B、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%D、境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制答案：AC28、【多选

24、题】证券营业部处置突发事件的原则有（）1分A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”原则D、“重点保护”原则E、“依法办事”原则答案：varrightAnswers=0,1,2,3,4;29、【多选题】关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。1分A、股票交易的报价为每股价格B、债券现券买卖为每百元面值债券的价格C、A股的最小变动单位为0.01元人民币D、基金的最小变动单位为0.005元人民币答案：ABC30、【多选题】以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有（）。1分A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、远期交易以通过交易

25、获取标的物为目的D、期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结答案：ACD31、【多选题】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。1分A、合法合规原则B、集中管理原则C、独立运行原则D、岗位分离原则答案：ABCD32、【多选题】在证券经纪业务中，（）是招揽客户的前提和基础。1分A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户关系建立D、客户促成答案：AB33、【多选题】交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，如（）等。1分A、证券公司B、政策性银行C、保险公司D、证券投资基金答案：ACD34、【多选题】关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，

26、以下说法正确的有（）。1分A、股票上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首l3开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%答案：ABC35、【多选题】业务应急方案的指导原则有（）1分

27、A、保证正常交易原则B、控制风险、降低损失原则C、维护社会安定原则D、及时报告、处置原则E、保证流动性原则答案：ABCD36、【多选题】关于证券交易所，以下说法错误的是（）。1分A、决定证券交易的价格B、进行证券的买卖C、本身持有证券D、实行自律性管理的法人答案：ABC37、【多选题】股票网上发行方式的基本类型有（）。1分A、网上累计投标询价发行B、网上定价发行C、网上竞价发行D、网上定价市值配售答案：BC38、【多选题】下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（）。1分A、我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B、我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C、整数委托是指买卖证券的数量为1

28、个交易单位或交易单位的整数倍D、零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位答案：BCD39、【多选题】若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排表述，正确的有（）。1分A、T+1日进行申购资金验资B、T+1日由中国结算公司冻结申购资金C、T+2日主承销商组织摇号抽签D、T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金答案：ABCD40、【多选题】下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。1分A、证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B、证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C、证券公司为禁止内幕交易而实施的自

29、律管理的主要措施之一是规范作息制度D、不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚答案：BCD1、【多选题】全国银行间市场质押式回购的参与者包括（）1分A、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构B、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构C、在中国境内的自然人D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行答案：ABD2、【多选题】关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。1分A、对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个B、一个自然人只能开立一个上海A股账户，也只能开立一个深圳A股账户C、开立证券账户应坚持合法性、真实性原则D、一个自然

30、人只能开立一个深圳A股账户，但能开立多个上海A股账户答案：ABC3、【多选题】证券公司咨询服务的主要内容包括（）1分A、简单介绍技术分析软件的使用方法B、介绍网上交易、自助交易的使用方法C、介绍开户、委托、交割等操作规章及注意事项D、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等重大信息答案：ABCD4、【多选题】某证券公司某日自营与代理共买人10000股股票A，价款15万元，卖出5000股股票A，价款7万元，卖出5000股股票B，价款12万元，则根据清算的要求，该证券公司需（）。1分A、收19万元B、收4万元C、付15万元D、收5000股股票A答案：BD5、【多选题】证券公司有下列行为的，

31、视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）1分A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、私自转让会员席位E、委托其它证券公司代为买卖证券答案：ABCE6、【多选题】下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。1分A、前收盘价可能成为当日收盘价B、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生D、按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格答案：AD7、【多选题】充抵保证金的有价证券，在计算保

32、证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。1分A、上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%B、ETF折算率最高不超过90%C、国债折算率最高不超过95%D、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%答案：ABCD8、【多选题】合格投资者投资运作的一般规定包括（）。1分A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易B、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人C、合格投资者应当委托境内证券公司

33、办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人答案：BC9、【多选题】证券结算是指（）。1分A、登记B、清算C、交收D、收盘答案：BC10、【多选题】关于折算率的说法正确的是（）1分A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化答案：ABE

34、11、【多选题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设（）。1分A、会员大会B、理事会C、专门委员会D、投资决策委员会答案：ABC12、【多选题】关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。1分A、每一账户的申购数量都有上限B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告C、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效答案：ABCD13、【多选题】境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。1分A、有效身份证件B、拟选择指定商业银行的借记卡C、证券账户注册申请表D、证券交易委托代理协议书答案：AC14

35、、【多选题】中小企业板上市公司出现（）情形之一时，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。1分A、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还B、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正C、因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还D、因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正答案：AB15、【多选题】证券公司开展定向

36、资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。1分A、客户身份B、财产与收入状况C、证券投资经验D、风险认知与承受能力答案：ABCD16、【多选题】根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（）。1分A、投资者资金账户卡B、委托人身份证C、其他能证明投资者身份的材料D、投资者证券账户卡答案：BD17、【多选题】对证券回购的交易单位，正确的有（）1分A、上海证券交易所规定交易数量必须是100手B、1手为1000元面额国债C、1手为100元面额国债D、深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E、不符合交易数量要求的申报为无效申报答案：ABDE18、【多选题】对证

37、券自营业务的规模及比例控制的规定有（）1分A、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B、证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C、证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D、证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E、流动性资产占净资产的比例不得低于50%答案：varrightAnswers=0,1,2,3,4;19、【多选题】按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。1分A、股票的大宗交易B、ETF的申购与赎回C、融资融券交易D、特

38、定证券的主交易商报价答案：ABCD20、【多选题】纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。1分A、ETF、LOF二级市场买入金额B、买断式回购到期购回金额C、债券回购初始融出资金金额D、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额答案：ACD21、【判断题】目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。（）0.5分答案：错误22、【判断题】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（）0.5分答案：错误23、【判断题】投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是，就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买人。

39、（）0.5分答案：正确24、【判断题】证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。（）0.5分答案：错误25、【判断题】市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。（）0.5分答案：错误26、【判断题】配股权证的派发由证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股除权登记日登记的持股数增加其配股权证。（）0.5分答案：错误27、【判断题】集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。0.5分答案：错误28、【判断题】在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。（）0.5分答案：正确29、【判断题】特别会员不可以申请终止会籍。0.5分答案：

40、错误30、【判断题】无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（）0.5分答案：错误31、【判断题】目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。0.5分答案：错误32、【判断题】证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易.0.5分答案：正确33、【判断题】证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。（）0.5分答案：错误34、【判断题】对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动

41、单位。0.5分答案：正确35、【判断题】我国证券市场采用的均是法人结算模式。（）0.5分答案：正确36、【判断题】目前，B股交易实行T+3回转交易。（）0.5分答案：错误37、【判断题】证券交易所交易主机在技术性停牌或临时停市期间继续接受申报，在恢复交易时对已接受的申报实行连续竞价。（）0.5分答案：错误38、【判断题】从内容上看，认股权证具有期权的性质。（）0.5分答案：正确39、【判断题】全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。（）0.5分答案：错误40、【判断题】深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。（）0.5分答案：错误1、【判断题】全国

42、银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。0.5分答案：正确2、【判断题】证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）0.5分答案：错误3、【判断题】客户只能开立1个信用资金账户。（）0.5分答案：正确4、【判断题】配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。0.5分答案：错误5、【判断题】在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）0.5分答案：错误6、【判断题】证券登记结算公司与结算参与人的证券交收和资金

43、交收都是通过集中交收账户完成。0.5分答案：正确7、【判断题】证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。（）0.5分答案：正确8、【判断题】按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.0.5分答案：正确9、【判断题】上海证券交易所B股的净额结算交易必须进行交收指令对盘。（）0.5分答案：错误10、【判断题】加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。（）0.5分答案：正确11、【判断题】证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（）0.

44、5分答案：错误12、【判断题】对于证券，由于客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，且证券原先即托管在证券公司，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。（）0.5分答案：错误13、【判断题】证券公司对单一客户融券业务规模不得超过实收资本的5%。（）0.5分答案：错误14、【判断题】可转债“债转股”的申报方向为买入。（）0.5分答案：错误15、【判断题】境内法人不能申请办理证券账户合并业务。0.5分答案：错误16、【判断题】资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，应当没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。（）0.5分答案：错误17、【判断题】证券账户的