09版合约财务处工作手册

1、中国2010年上海世博会工程建设指挥部办公室投资控制与合同管理工作手册（2009版）上海世博会工程建设指挥部办公室2009年3月前 言 依据我国的相关法律法规的规定，结合世博会工程建设特点，参考建设大纲以及世博局、指挥部办公室的相关规定，特制订投资控制与合同管理工作手册。本手册可以作为指挥部办公室合约财务处开展投资控制与合同管理工作的实施性文件，也可以为指挥部办公室其他相关部门提供借鉴和参考。本手册由指挥部办公室合约财务处和上海科瑞建设项目管理有限公司组织编制，内容分为十个方面：指挥部办公室合约财务处职责；不同投资主体实施项目的管理方式；投资控制与合同管理模式和方法；投资控制与合同管理集成化、

2、信息化管理；上海世博会工程建设指挥部办公室招标管理办法；上海世博会工程建设指挥部办公室工程合同管理办法；上海世博会工程建设指挥部办公室资金拨付管理试行办法；上海世博会工程建设指挥部办公室签证费用管理试行办法；上海世博会工程建设指挥部办公室工程变更及索赔管理试行办法；上海世博会工程建设指挥部办公室竣工结算工作管理试行办法。本手册将根据管理需要由指挥部办公室合约财务处进行修订。目 录1. 指挥部办公室合约财务处职责11.1 合约财务处基本职能11.2 合约财务处的主要任务12. 不同投资主体实施项目的管理方式23. 投资控制与合同管理模式和方法23.1投资分解结构及控制目标23.2投资控制与合同管

3、理模式33.3投资控制方法33.4合同管理方法54. 投资控制与合同管理集成化、信息化管理85. 上海世博会工程建设指挥部办公室招标管理办法115.1招标管理办法115.2编制招标文件流程136. 上海世博会工程建设指挥部办公室工程合同管理办法146.1工程合同管理办法146.2工程合同审核流转单186.3工程合同审核流程197. 上海世博会工程建设指挥部办公室资金拨付管理试行办法197.1资金拨付管理试行办法197.2工程项目付款审核流程217.3工程项目付款申请表227.4工程付款单238. 上海世博会工程建设指挥部办公室签证费用管理试行办法238.1签证费用管理试行办法238.2工程设备

4、、材料价格确认审核流程258.3工程费用签证审核流程268.4工程设备材料价格会签单278.5工程费用签证会签单289. 上海世博会工程建设指挥部办公室工程变更及索赔管理试行办法299.1工程变更及索赔管理试行办法299.2设计变更通知单349.3设计变更申请处理单359.4工程洽商记录369.5工程变更费用审核流转单3710. 上海世博会工程建设指挥部办公室竣工结算工作管理试行办法3810.1 竣工结算工作管理试行办法3810.2 竣工结算审价流程391. 指挥部办公室合约财务处职责1.1 合约财务处基本职能全面负责指挥部办公室工程建设项目的投资控制、合同管理与财务管理工作。1.2 合约财务

5、处的主要任务（1）负责编制和调整指挥部办公室建设工程总投资计划，并将总投资计划下达指挥部办公室各职能部门和项目部执行；（2）在工程总概算范围内，分解下达年度投资计划，并定期对工程投资完成情况作统计分析，为领导决策提供支持；（3）负责审价审计单位和投资监理单位的选择，并监督和管理其工作；（4）负责工程与采购的招标、开标、评标管理工作；（5）审核工程进度款及其它工程费用，负责工程决算工作；（6）编制项目资金用款计划；（7）负责对项目建设过程中签订的各类合同进行动态管理，包括合同签订前的管理、合同执行期间的管理、索赔与反索赔、合同纠纷处理、合同结算等；（8）参与各类经济合同的招标、洽谈、流转与签订工

6、作；（9）负责登记合同台账，跟踪合同的执行情况，定期向领导汇报；（10）负责编制年度、月度财务用款计划，严格执行工程预付款保函制度，负责每笔付款的严格审核；（11）负责日常财务核算管理，严格执行财务制度和规定，编制各类财务报表，建立各项费用开支明晰台账；（12）负责建设项目竣工财务决算工作。2. 不同投资主体实施项目的管理方式按不同的投资主体，上海世博会工程可分为指挥部办公室实施项目、上海土控公司实施项目、上海世博集团实施项目、上海文广集团实施项目、外国自建馆、企业馆、大市政项目等七大类项目。对于不同投资主体实施的项目，指挥部办公室在投资控制与合同管理的管理方式、管理内容、管理深度方面有所不同

7、。对于指挥部办公室实施的项目，合约财务处将对其投资目标进行全过程、全方位地严格控制，并对合同进行全面、规范地管理；对于其他投资主体实施的项目，合约财务处着重了解和掌握项目的年度、季度、月度投资计划和投资完成情况。3. 投资控制与合同管理模式和方法3.1投资分解结构及控制目标世博会工程项目投资分解结构由两部分组成，第一部分为项目分解结构，第二部分为项目的投资分解结构，其中项目分解结构中又分为两个层面，第一个层面为项目群层面，第二个层面为项目层面。原则上以多个项目整体立项的定义为项目群，单独进行可行性研究及初步设计的定义为项目。为了满足统计、分析以及管理的需要，在项目群层面增设“虚拟项目群”；为了

8、解决横跨多个项目的费用开支情况，在项目层面上增设“虚拟项目”。世博会工程部分项目分解结构示意图如图1所示。图1中的项目群一般以批准的项目建议书匡算作为投资控制目标，一旦其属下项目均通过工可审批，则以其属下项目工可批复的估算总和作为其总投资控制目标，一旦其属下项目均通过初步设计审批，则以其属下项目初步设计批复的概算总和作为其总投资控制目标；虚拟项目群以其属下项目的初步设计批复概算总和作为其总投资控制目标；项目以项目建议书、工可、初步设计批复的匡算、估算或概算作为其投资控制目标；虚拟项目不设立投资控制目标。项目的投资分解结构原则上以批准的初步设计概算作为分解依据。对于项目的投资控制，既要控制该项目

9、的总投资，又要控制每个概算费用的分项投资。世博会工程项目指挥部办公室实施项目世博会主体工程主要基础设施园区道路及市政配套工程浦东园区道路及市政配套工程浦西园区道路及市政配套工程绿地、公园工程世博公园后滩公园绿化及相关配套费用世博会场馆及配套设施浦东临时场馆及配套设施浦西临时场馆及配套设施上海土控公司实施项目世博村上海世博集团实施项目主题馆世博中心上海文广集团实施项目演艺中心项目群虚拟项目群项目群虚拟项目群项目项目虚拟项目群项目项目虚拟项目项目群项目项目虚拟项目群项目虚拟项目群项目项目虚拟项目群项目图1 世博会工程部分项目分解结构示意图3.2投资控制与合同管理模式投资控制目标和投资分解结构确定之

10、后，世博会工程项目总投资控制问题即转化为各个项目概算分项的投资控制问题；概算分项体现和代表着相应的工作内容，这些工作绝大部分是通过合同发包的方式完成的，因此概算分项的投资控制问题转化为合同管理问题。为了全面、统一、规范世博会工程项目投资控制工作，将确立“投资控制为目标、合同管理为核心”的管理模式。3.3投资控制方法（1）不断优化设计，推行限额设计加强设计管理，不断优化设计是投资控制的关键。在初步设计阶段，对建筑方案、结构形式、材料设备标准作深入细致的技术经济优化论证，尽量做到先进、合理和经济。在编制初步设计概算时充分考虑各种价格浮动因素及各项工程造价信息，确保投资概算的科学性和可行性，从源头上

11、就重视投资的控制。在施工图设计阶段，根据批准的投资概算，按单项工程、单位工程和分部工程进行目标分解，确定投资控制目标，要求设计单位进行限额设计，做到事前控制投资。在工程项目开工建设以前，组织监理和施工单位进行图纸会审。优化设计内容，使设计不断完善，从而减少施工过程中的变更，避免不必要的返工，以利于降低工程成本和控制投资。（2）通过依法招标发包方式充分竞标依法招标发包是最富有竞争力的一种发包方式。通过招投标让市场众多的具备承包资质和能力的投标人进行竞争，以合理低价获得最优的工程、货物或服务，是投资控制的重要方法和措施。（3）加强合同管理招投标文件都是合同文件的组成部分，在编制招标文件时充分重视合

12、理选择合同类型、合同条款的约定和投标报价的规则，对招标文件中涉及工程投资的条款，由专职造价工程师参与审定，以取得竞争性报价，合理分担合同履行过程中的风险。在合同实施过程中，建立健全合同履约跟踪核查、检查制度，加强监督，提高合同履约率，发现问题及时纠正，巩固招标的成果，更有效地控制投资。（4）严格控制工程变更工程变更主要包括设计变更和现场签证，是增加工程投资的一个重要因素，也是工程进展过程中难以避免的，稍有不慎会引起投资失控。为此，工程技术人员与工程经济人员必须相互密切配合，严格控制工程设计变更和现场签证。严格控制设计变更，首先应严禁通过设计变更擅自扩大建设规模，提高设计标准，增加建设内容；其次

13、要认真对待必须发生的设计变更，及时核算有关设计变更对投资的设计变更，必须经过设计代表、监理代表和项目部代表共同确认后方可实施。严格控制现场签证，在做到“随做随签”的同时还应做到：签证内容与实际相符；签证必须量化，记录务必清晰、详尽；坚决杜绝弄虚作假。（5）充分发挥招标代理和监理单位的积极作用根据“小业主，大社会”的管理指导思想，在世博会工程项目建设过程中，依托社会资源，引进具有相应资质和业绩的招标代理、工程施工监理和投资监理，充分发挥其专业特长，在工程投资控制工作中起到应有的积极作用。（6）运用动态比较分析方法动态比较分析方法是投资控制最基本、最有效的方法之一，贯穿于项目建设全过程。在项目建设

14、过程中，及时收集与投资相关的数据，将不同阶段、不同类型的投资数据进行比较分析，从中发现问题，并针对问题采取相应的措施给予解决。（7）应用信息化管理手段辅助投资控制工作投资控制工作内容相当广泛，数据量也相当大，为了做到对各类投资数据的全面管理，达到实时动态比较分析的目的，在世博会工程项目投资控制方面，将应用先进的信息化管理手段，辅助投资控制管理工作，从而加强投资控制工作的科学化管理和信息化管理，提高投资控制工作的管理水平、管理能力以及管理效率。3.4合同管理方法（1）加强招投标管理世博会工程项目招投标活动，将按照提高建设效率、从严控制建设成本、促进廉政办博的原则依法进行，做到公开、公平、公正、诚

15、实信用。世博会工程项目一般应按有关规定进行公开招标，对于不适宜公开招标，或不具备公开招标条件的特殊项目，经指挥部办公室和上海市政府招投标主管部门同意，可采取邀请招标或直接委托的方式发包。世博会工程项目招标一般按以下程序进行：1）确定招标方式。世博会工程项目施工一般应进行公开招标，不适合公开招标而进行邀请招标或直接委托的，报指挥部办公室招标领导小组审批，并经招投标行政主管部门核准后实施。2）编制招标文件。3）发布招标公告或发出投标邀请书。4）接受投标人的投标申请书和资格审查申请文件。5）对提出申请或应邀参加投标的投标人进行资格审查，将资格审查结果报指挥部办公室招标领导小组审查后，再经招投标行政主

16、管部门核准，通知申请投标人资格审查结果，向合格的投标人发放招标文件。6）组织投标人勘察现场，召开标前会进行答疑。7）接收投标人的投标文件。8）在截止受标的同一时间开标。9）评标。评标委员会提出评标报告，推荐中标候选人。10）评标结果报指挥部招标领导小组审查后，再报招投标行政主管部门核准。11）发放中标通知书和未中标通知书。12）合同谈判，签订合同。 世博会工程项目的招标、投标、开标、评标和决标的全过程应接受招投标行政主管部门、指挥部办公室、世博局监察审计部的监督和指导。采取直接委托方式发包的项目，一般需通过竞争性谈判确定承包人。谈判文件需经指挥部办公室、世博局监察审计部审阅，指挥部办公室招标领

17、导小组批准后方可发放。可邀请世博局监察审计部门参与竞争性谈判全过程。谈判结果经指挥部办公室招标领导小组批准后实施。（2）规范合同签订过程世博会工程项目合同的签订必须严格遵守国家法律、法规和政策，符合“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则，保证合同的合法性、严肃性和可操作性。签订的合同应明确合同双方权利和义务关系，必须采用书面形式；合同对方必须具有法人资格，具有从事经济活动相应的经营范围、资质信誉和履约能力；合同必须由对方单位法定代表人或其授权的代理人签订。对外签订的合同，必须维护指挥部办公室的合法权益，符合提高经济效益的宗旨，绝不能利用合同谋取私利。通过招投标方式确定的合同文本格式和内容，依据

18、相关法律法规起草，编入招标文件后发放投标单位，在确定中标单位后，依据中标单位投标文件中的相关内容，形成合同草案；未经过招投标方式（包括补充协议）确定的合同文本和内容，依据相关法律法规起草，就相关问题进行磋商达成一致后，形成合同草案。通过招投标方式确定的以中标价（或经询标确认的调整价）为合同价，未经过招投标方式确定的以比选方式确定合同价。签订的合同一般应包括以下基本内容：明确的合同标的，即合同履行内容、范围等；数量；质量；价款或报酬以及支付方式；履行期限、地点和方式；变更和索赔；奖惩和违约责任；解决争议的方法。订立的合同尽量使用标准合同文本。项目部将经谈判拟定的合同草案、谈判工作纪要及有关附件、

19、保密协议、廉政协议和安全生产责任协议书等资料整理后，填报合同流程审批表，送交指挥部办公室合约财务处进行流转审核，并报指挥部办公室主任审批后签署。（3）跟踪检查合同履行情况合同签订生效后，项目部跟踪检查合同的履行情况，掌握合同动态，发现问题及时汇报，并根据合同履行中出现的问题，采取有效措施加以纠正或解决，必要时负责对合同进行变更、修改或补充。若发现对方确实不具履约能力或违约时，将及时采取措施并报指挥部办公室领导，必要时协助司法部门做好诉讼或仲裁。合同履行过程中，若发生变更、修改或补充时，按合同签订流程办理补充合同的签订手续。项目部负责组织各合同单位确定年度、季度形象进度计划要求，并编制年度、季度

20、、月度投资计划和资金计划，报送指挥部办公室。合同款将分两种方式结算支付：按月度完成工作量和按形象节点完成工作量。施工单位于每月5日前上报完成工程量和工作量（以上月25日为截止日期），并提出请款申请，经工程监理、投资监理审核后上报项目部，由项目部送交指挥部办公室合约处进行内部会签，指挥部办公室主任审批后予以支付；设计、施工、供货等单位在完成合同约定的形象节点目标后，提出请款申请，经工程监理、投资监理审核后上报项目部，由项目部交指挥部办公室合约处进行内部会签，指挥部办公室主任审批后予以支付。预付款和质量保证金将严格按合同规定扣留。（4）合同竣工结算合同的竣工结算必须在合同工程（作）全部完工（成）和

21、工程质量达到合同要求并经验收合格以后，才能办理。办理竣工结算必须依据充分、基础资料齐全，以批准的施工图设计和变更设计为依据，对工程项目内容作全面认真地清点和检查，逐项核算工程量和工作量。凡在原合同预算基础上新增的内容，均须提供详实的依据材料。施工合同竣工验收合格后，由施工单位向项目部和监理单位提交竣工结算报告，同时提交竣工结算书和编制说明，主要包括：工程范围、结算依据、设计修改和工程变更、单价和费用调整的依据、工程量计算原则和方法、工程量计算清单、存在问题和其它必须加以说明的事项。监理单位审核施工单位的结算报告后，向项目部提交竣工结算审核报告；由项目部牵头，会同指挥部办公室合约处和有关处室提出

22、会审意见，报指挥部办公室领导；竣工结算书经指挥部办公室、施工单位、监理单位协商一致确认后签字盖章生效。为提高工程造价审查质量，凡有条件委托社会审价机构的，应尽量委托具有相应资质的社会审价机构来审查工程结算。勘察合同、设计合同、科研合同、监理合同等，由勘察、设计单位、科研单位、监理单位向项目部提交设计总结、科研（试验、调查）报告、监理总结等，由项目部审核并报指挥部办公室同意后，结清合同费用，合同履行结束。施工合同，工程竣工结算完毕、竣工资料达到归档要求和保修期满后，由项目部牵头，经会签核定后，签署工程保修期满证书，结清保修金，合同履行结束。4. 投资控制与合同管理集成化、信息化管理要将世博会工程

23、项目总投资控制在预定目标内，则需要将每个世博会工程项目的投资控制在预定目标内；要将每个世博会工程项目的投资控制在预定目标内，则需要将每个世博会工程项目的每个投资概算项的投资控制在预定目标内。因此，世博会工程项目投资控制的任务即为如何控制每个投资概算项的投资。投资控制贯穿于世博会工程项目全过程，工作内容相当广泛，为了将其工作具体化，必须为其寻找到落脚点。投资控制工作与合同管理工作相当紧密，投资和合同在数据和信息关系上也相当密切。合同管理是控制投资非常有效、非常重要的一个手段和方法。因此，为了有效地控制世博会工程项目投资，及时反映工程进展情况，必须将投资控制与合同管理进行集成化管理。世博会工程项目

24、投资控制与合同管理集成化管理总体框架如图2所示。项目总投资工程费用其他费用预留费用费用合同化投资控制投资计划投资预测资金管理投资分解结构合 同虚拟合同待签合同“合 同”建设期贷款利息图2 世博会工程项目投资控制与合同管理集成化管理总体框架（1）费用合同化是投资控制与合同管理集成化管理的主要方法结构分解法是工程项目管理中最基本、也是最有效的方法之一，即在解决和处理一个大问题的时候，将这个大问题划分或细化为多个相对可控制的小问题，在解决完这些小问题的同时也就完成了整个大问题的处理。按照结构分解法原理，工程项目总投资控制问题将归结为如何控制各个投资概算项的问题，如图2中的工程费用、其他费用、预留费用

25、以及建设期贷款利息等（费用细目按投资控制细度分）；各个投资概算项代表着相应的工作内容，而这些工作的完成绝大部分是依靠一个一个合同来完成的，因此，投资概算项的投资控制问题即转化为合同管理问题。如此，投资控制与合同管理集成化管理的方法可概括为投资费用合同化。通过费用合同化之后，每个投资概算项将产生除了投资控制目标（如概算）之外的其他投资数据类型，如初始合同价、合同变更、最新合同价、实际完成投资、合同支付、合同结算价等，运用动态比较分析方法对这些不同投资数据类型进行比较分析，发现产生投资偏差的问题，及时寻求合适的纠偏措施。（2）合同概念的拓展是投资控制与合同管理集成化管理的关键费用合同化中的“合同”

26、并不完全是平常意义上的合同概念，它是一个广义的概念。从费用发生的情况看，大部分的投资和费用是通过合同方式发生的，但还有相当一部分的费用并不是通过合同方式发生的，如建设单位管理人员的工资福利、技术资料费、会务费、水电费、招标公告费等，这些费用往往不以合同形式出现，由财务直接支付的，但这些费用都是世博会工程项目总投资的组成部分，也应囊括在投资控制的范畴内。因此，为了全面使用费用合同化方法控制工程总投资，应拓展费用合同化中的合同概念。费用合同化中的合同可分为三类合同，第一类是平常意义上有着明确甲乙方的合同，第二类是不以合同方式发生的费用，第三类是待签合同，其中第二类合同即为非合同的财务支出，称之为“

27、虚拟合同”。通过对费用合同化中合同概念的拓展，就勾勒出了投资控制与合同管理集成化管理的总体框架。实际发生的投资和费用控制问题即转化为第一类合同和第二类合同管理的问题；投资计划和投资预测问题即转化为三类合同管理的问题。（3）合同与投资项之间对应关系的处理费用合同化体现了“投资控制为目标、合同管理为核心”的管理理念，在工程管理过程中，合同与投资概算项之间存在着三种对应关系，即一个合同只在一个投资概算项中开支（1:1）;多个合同在一个投资概算项中开支（N:1）;一个合同在多个投资概算项中开支（1:N）。因此，合同与投资概算项之间存在着复杂的多对多的关系，这将极大地影响工程实践应用过程中的可操作性问题

28、，其中尤其需要处理合同与投资项之间一对多的关系。如果将合同与投资项之间一对多的关系转化为一对一的关系后，信息的处理和集成将会变得更加简化。因此，可将一个合同划分为多个合同分项，合同分项划分的粗细遵循两个原则：第一为满足合同管理和控制要求；第二为合同分项与投资概算项之间形成一对一的关系。合同或合同分项与投资概算项之间形成一对一信息关系后，合同与投资项之间的信息和数据处理将比较简单，也具有更强的可操作性。为了加强世博会工程项目投资控制与合同管理工作，提高投资控制、合同管理信息化水平和工作效率，将引进“建设项目投资控制与合同管理信息集成化管理系统（C3A）”，并根据世博会工程项目管理特点，进行二次开

29、发和用户化工作，为世博会工程项目提供投资控制与合同管理集成化管理提供完整的信息解决方案和服务。建设项目投资控制与合同管理信息集成化管理系统（C3A）从功能上可分为投资比较分析、投资计划管理、投资预测管理、资金管理、合同管理、文档管理、数据分析报表、协作单位管理、系统管理等九大功能模块，其中合同管理部分还分为已签合同管理和待签合同管理。建设项目投资控制与合同管理信息集成化管理系统（C3A）功能模块图如图3所示。建设项目投资控制与合同管理信息集成化管理系统（C3A）投资预测管理投资比较分析投资计划管理资金管理合同管理文档管理数据分析报表协作单位管理系统管理图3 建设项目投资控制与合同管理信息集成化

30、管理系统功能模块图合同管理功能模块图如图4所示。合同基本信息合同执行情况C3A系统合同管理合同清单管理合同付款计划合同投资计划合同完成投资合同支付管理合同变更管理合同结算管理自定义提醒图4 合同管理功能模块图5. 上海世博会工程建设指挥部办公室招标管理办法5.1招标管理办法第一章 总则第一条 为规范上海世博会工程建设项目招投标活动，按照提高建设效率、从严控制建设成本、促进廉洁办博的原则，根据国家和上海市有关工程项目招投标法规，结合上海世博会工程建设实际情况，特制定本办法。第二条 招标投标工作应当依法进行，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第三条 本办法主要适用于上海世博会工程建设指挥部办公

31、室（以下简称“指挥部办公室”）负责实施的工程建设项目的招标管理。第四条 本办法与上海世博会工程建设指挥部办公室工程合同管理办法相衔接。第二章 招标管理组织第五条 为加强对招标工作的领导，指挥部办公室在组织招标活动时，设立招标领导小组。由局领导任组长，由局法律事务部、局监察审计部、指挥部办公室技术管理处、合约财务处负责人担任组员。招标领导小组的主要职责：对招标工作的重大事项进行决策；定期听取招标工作小组的工作汇报；检查、督促招标工作小组工作。第六条 指挥部办公室职能处室和项目部是招标工作的主办部门，其主要职责：提出招标需求；编制招标实施方案；选择招标代理机构；组织编制招标文件和评标办法；提出和落

32、实评标委员会成员名单；负责公布招标信息；组织投标资格审查；组织现场踏勘；组织召开开标、询标、评标会议；发放中标通知书和未中标通知书等招标活动中的日常事务；整理招标过程中形成的所有文件资料，并向档案管理部门归档。第七条 为加强对招标工作的协调管理，成立招标工作小组。组长由指挥部办公室分管副主任担任，副组长由实施部门负责人及归口管理部门负责人担任，组员由各相关业务处室、项目部组成。招标工作小组主要职责：全面负责招标协调工作；审批工程项目招标拟采用的招标方式、招标范围、招标文件、评标办法、评标委员会名单、投标资格预审结果和评标结果；定期向招标领导小组汇报招标工作情况；完成招标领导小组交办的任务。第八

33、条 评标委员会总人数应由五人以上单数组成，其中不少于三分之二的成员从政府有关部门的评标专家库内相关的技术、经济等方面的专家名单中确定，其余成员为指挥部办公室相关部门派出熟悉相关业务的代表。评标委员会成员名单需报招标工作小组审批，在中标结果确定前应当保密。评标委员会的组建工作应在开标前完成。第三章 招标工作程序第九条 工程建设项目招标一般按下列程序进行：1.确定招标方式。上海世博会工程项目应按国家和上海市有关规定进行公开招标，不适合公开招标而进行邀请招标或内部比选的，应报招标工作小组审批后实施。2.编制招标文件。编制招标文件的工作流程，详见“附件：编制招标文件流程”。3.在国家和上海市指定媒介或

34、世博网上发布招标公告或发出投标邀请书。4.接受投标人的投标申请书和资格审查申请文件。5.对提出申请或应邀参加投标的投标人进行资格审查，将资格审查结果报招标工作小组审查后，通知申请投标人资格审查结果，向合格的投标人发放招标文件。6.组织投标人勘察现场，召开标前会进行答疑。7.接收投标人的投标文件。8.在截止受标的同一时间开标。9.评标。评标委员会提出评标报告，推荐中标候选人。10.评标结果报招标工作小组审查核准。11.发放中标通知书和未中标通知书。12.合同谈判，签订合同。第十条 工程建设项目的招标、投标、开标、评标和决标的全过程应接受招投标行政主管部门和上海世博局监察审计部的监督和指导。第十一

35、条 招标代理单位由指挥部办公室通过比选后形成招标代理库，招标主办部门从招标代理库中选择招标代理机构。第十二条 内部比选程序参照本办法第九条规定执行，监察审计部门应参与内部比选及谈判全过程。内部比选及谈判结果经招标工作小组批准后实施。第十三条 对于施工前期准备工作，如场地平整、临时设施等工程，由于项目立项程序不完备而不具备招投标条件，在施工总包单位进场前必须先行发包实施的工程，按有利于推进世博会工程进度的原则，可优先选取园区内的施工单位作内部比选。工程费用在200万元以上的，比选结果报招标领导小组批准后实施；工程费用在200万元以下的，比选结果报指挥部办公室批准后实施。第十四条 经公开招标确定的

36、施工总包中暂定价部分的专业分包，采用内部比选程序确定专业分包单位；专业分包价已确定的，并以总包单位为责任主体，则在总包合同框架条件下，由总包单位牵头组织实施，但招标方案和评标结果应报指挥部办公室确认。第十五条 对于市政、供电、给水、排水、隧道监测等特殊行业以及不具备招标、比选条件的，招标主办部门应说明原因，经指挥部办公室审核同意后，可采取直接委托方式发包。第四章 附则第十六条 本办法由上海世博会工程建设指挥部办公室负责解释。第十七条 本办法自公布之日开始施行。提出招标文件编制原则和编制大纲招标主办部门组织审查招标文件编制原则和编制大纲招标工作小组编制招标文件招标代理组织审查招标文件招标工作小组

37、招投标管理机构核准招标代理指挥部办公室相关部门设计单位监理单位沟通指挥部办公室相关部门5.2编制招标文件流程6. 上海世博会工程建设指挥部办公室工程合同管理办法6.1工程合同管理办法第一章 总则第一条 为加强上海世博会工程建设指挥部办公室（以下简称“指挥部办公室”）工程合同管理，规范合同行为，防范合同风险，保证依法签订和履行合同，维护指挥部办公室的合法权益，根据中华人民共和国合同法和上海世博局“经济合同管理办法”的规定，结合上海世博会工程建设实际情况，特制定本办法。第二条 本办法主要适用于指挥部办公室负责实施项目的勘察设计、施工承包、设备材料采购、监理、咨询服务等各类工程合同的管理。第三条 本

38、办法规定的内容与上海世博会工程建设指挥部办公室招标管理办法相衔接。第二章 合同管理的组织第四条 合约财务处是指挥部办公室工程合同的主管部门。其主要职责是：负责制订指挥部办公室合同管理办法；会同合同主办部门拟定、审核合同文本；参与合同谈判和经办合同的签订手续；全面负责合同的日常管理工作；监督、协调合同的履行；办理合同变更、终止手续；参与解决合同纠纷；负责合同的登记、统计和有关文书资料的保管和归档。第五条 工程建设过程中所签订的各类工程合同，遵循“谁牵头、谁主办”原则。工程合同主办部门的主要职责是：提出拟订立合同项目；负责签约前的市场调查；负责拟签约对方主体资格、履行能力的调查和审核；草拟、初审合

39、同文本；组织合同谈判；严格履行合同，控制履行偏差，及时反映并会同相关部门处理合同履行过程中发生的问题；负责解决合同纠纷。第六条 为充分调动各部门的积极性，发挥各个岗位的职能和专业技能作用，与工程合同有业务联系的部门作为协办部门应参与合同的准备工作、谈判、签约和履约过程。第三章 合同的签订第七条 工程合同的签订必须严格遵守国家法律、法规和政策，符合“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则，保证合同的合法性、严肃性和可操作性。第八条 合同是双方当事人确认权利和义务关系所达成的契约，必须采用书面形式。合同的当事人必须具有法人资格，具有从事经济活动相应的经营范围、资质信誉和履约能力。合同必须由各方法定代

40、表人或其授权的代理人签订。对外签订工程合同，必须维护指挥部办公室的合法权益，符合提高经济效益的宗旨，绝不允许利用合同谋取私利。第九条 工程合同一般应包括以下基本内容：1.明确的合同标的，即合同履行内容、范围等；2.数量；3.质量；4.价款或报酬以及支付方式；5.履行期限、地点和方式；6.变更和索赔；7.知识产权归属；8.宣传限制及新闻发布；9.奖惩和违约责任；10.解决争议的方法。订立工程合同应尽量使用标准合同文本。第十条 工程合同主办部门将经谈判拟定的合同草案、谈判工作纪要以及有关文件资料整理后，填报“工程合同审核流转单”（附件1），并送交合约财务处；合约财务处收到合同文本后，提交指挥部办公

41、室相关部门、世博局法律事务部和世博局资金财务部流转会签；合同有关部门流转会签后，由合约财务处会办后备送世博局监察审计部；如有意见，监察审计部在三个工作日内提出监审意见；指挥部办公室主任审批后，由法定代表人或委托代理人签署合同。具体流程见工程合同审核流程（附件2）。各相关部门应积极配合合同流转，在一个月内完成审签过程。第十一条 根据相关规定和要求，工程合同应附安全生产责任协议书，合同签约单位应与指挥部办公室签订保密协议和廉洁协议，与合同正文具有同等法律效力。第十二条 对于项目扩初审批未完成，经批准已进行招投标工作，由于中标通知书未发而导致不能签订施工合同的，按以下方式办理：对于施工单位未进场、进

42、度许可的情况，待中标通知书下达后办理合同签订事宜；对于急需施工单位进场施工的情况，考虑到施工准备、备料及完成工作量核定等工作的需要，由项目部说明实际情况和原因，经指挥部办公室审核同意后，可先行办理合同签约事宜，待中标通知书下达后，补办和完善相关程序。第四章 合同的履行第十三条 合同依法签订后，即具有法律约束力，与合同有关的部门都必须“重合同、守信用”，严格履行合同。第十四条 合同生效后，主办部门应跟踪检查合同的履行情况，掌握合同动态，发现问题及时汇报，并根据合同履行中出现的问题，采取有效措施加以纠正或解决，必要时负责对合同进行变更、修改或补充。若发现对方确实不具履约能力或违约时，应及时采取措施

43、并报指挥部办公室领导，必要时协助司法部门做好诉讼或仲裁。第十五条 合同履行过程中，若发生变更、修改或补充时，应按照本办法第十条规定办理补充合同的签订手续。第十六条 工程合同款项的支付按合同规定条款执行，具体办法详见上海世博会工程建设指挥部办公室资金拨付管理试行办法（附件3）。第十七条 工程合同签证费用的审核办法详见上海世博会工程建设指挥部办公室签证费用管理试行办法（附件4）。第十八条 工程合同的变更和索赔管理详见上海世博会工程建设指挥部办公室工程变更及索赔管理试行办法（附件5）。第十九条 工程合同的竣工结算办法详见上海世博会工程建设指挥部办公室竣工结算工作管理试行办法（附件6）。第五章 合同的

44、归档管理第二十条 合同主办部门在合同履行过程中，对双方当事人协商同意的有关合同文书资料应及时收集、整理和保管，合同竣工结算时，作为结算材料的附件，会同合约财务处向指挥部办公室档案管理部门归档。第二十一条 工程合同资料归档，应符合城建档案管理部门的规定。一般工程合同归档资料参考清单如下：1.合同立项依据文件；2.合同审核流转单；3.合同谈判备忘录；4.合同正本；5.合同对方营业执照和相关资质信誉业绩证明材料；6.合同履行中产生的文书资料；7.合同对方提交的竣工结算报告；8.合同竣工结算会议纪要或备忘录；9.付款凭证；10.合同项目完成验收文件；11.合同竣工结算书；12.合同工程保修期满证明文件

45、。第六章 附则第二十二条 本办法由指挥部办公室负责解释和修订。第二十三条 本办法自印发之日起执行。6.2工程合同审核流转单世博会工程建设指挥部办公室工程合同审核流转单 合 同名 称合 同编 号对方单位（当事人）合同摘要（含合同金额、期限）及经办部门意见：经办人/日期： 部门负责人/日期会签单位/部门单位/部门会签人意 见世博局财务部：日期世博局法务部：日期：指挥部办公室合约处：日期：指挥部办公室分管领导： 日期：指挥部办公室主任批示： 日期： 监察审计部 已备送 6.3工程合同审核流程指挥部办公室合约处工程监理投资监理世博局法律事务部指挥部办公室分管领导指挥部办公室主任世博局监察审计部指挥部办

46、公室工程处/配套处/材料设备处/项目部等指挥部办公室合约处世博局资金财务部合同主办部门对合同文本中工期及质量等条款提出监理意见对合同价款以及条款提出专业意见对合同提出专业的法律意见组织内部会签对合同提出部门意见形成合同初稿，根据会签意见进行修改。对合同提出监察意见对合同提出部门意见备送审核审批同意后签署合同流转时间：一个月内7. 上海世博会工程建设指挥部办公室资金拨付管理试行办法7.1资金拨付管理试行办法第一条 指挥部办公室合约财务处承担上海世博会工程项目财务核算职能，严格遵守国家的法律、法规。财务人员由世博局资金财务部派出，财务业务工作接受世博局资金财务部管理、指导。第二条 为加快工程进度，

47、减少流转环节，指挥部办公室设置世博会工程项目银行专户，工程项目的资金支付、财务核算、会计报表由指挥部办公室合约处操作，每月编制工程项目财务报表，交世博土控公司并表，同时报送世博局资金财务部备案。第三条 各施工单位按指挥部办公室确定的工程项目进度计划，每月25日前编制下月工程用款计划，经指挥部办公室项目部审核后，报送指挥部办公室合约财务处，合约财务处经汇总、调整、确认后，于每月28日编制工程用款计划报世博土控公司。世博土控公司根据工程用款计划筹措资金，于下月8日前划拨至上海世博会工程建设指挥部办公室。第四条 世博会工程所涉及的工程款项支付，施工单位一律按合同关系上报，分包单位不得越级申请，应通过

48、总承包单位向指挥部办公室项目部提出申请；独立承包单位可直接向指挥部办公室项目部提出申请。第五条 工程款的结算分为两种形式：按月度完成实物工作量及按形象节点完成工作量。1.按月度完成实物工作量的审核支付：总承包单位及独立承包单位分别于每月5日前将上月完成工程量月报（上月25日为工作量截止日期）上报指挥部办公室项目部，并提出请款申请，经施工监理、投资监理审核后，交指挥部办公室合约财务处进行内部会审，指挥部办公室领导审批后于当月15日前支付。2.按形象节点完成实物工作量的审核支付：设计、施工、供货等单位在完成合同约定的形象节点目标后，向指挥部办公室项目部提出请款申请，经施工监理、投资监理审核后，交指

49、挥部办公室合约财务处进行内部会审，指挥部办公室领导审批后予以支付。第六条 对于建筑材料价格涨幅较大的情况，经指挥部办公室审核同意后，可通过增加预付款方式锁定工程材料价格，但预付款不得大于应锁定材料的价值。该部分预付款按合同规定在后期支付款中予以抵扣。第七条 对未取得中标通知书，但项目急需开工的，由项目部上报实际情况，经指挥部办公室审核同意后，原则上可采用预付款形式支付工程款。如工作量小于预付款的，施工单位应提供银行保函或担保函；如工作量大于预付款的，需经投资监理审核后予以支付。该部分预付款待合同签订后，按合同规定在后期支付款中予以抵扣。第八条 若施工单位上报的工程量月报拖延，则审核付款的日期也

50、相应顺延。第九条 预付款的抵扣严格按合同规定执行。第十条 工程款审核支付流程除特殊情况外要求在十天内（项目部八天，合约处二天）完成。第十一条 资金拨付情况接受世博局监察审计部监督检查。第十二条 本办法自印发之日起执行。7.2工程项目付款审核流程施工单位请款申请指挥部办公室合约处指挥部办公室工程处配套处材料设备处工程监理投资监理指挥部办公室安全质量处指挥部办公室综合处指挥部办公室合约财务处指挥部办公室分管领导指挥部办公室项目部提供付款依据负责对完成情况提出监理意见负责对付款金额进行计算，办理付款签证。负责对上报完成情况进行审核并提出付款意见负责对所完成的工程施工质量及安全生产提出意见负责对最后一笔工程款把关，确保竣工资料合格提交。提出审核