项目全过程跟踪审计内容

1、项目全过程跟踪审计内容一、 项目决策及施工准备阶段：1、项目建议书2、项目可行性研究报告及黄金集团批复3、初步设计文件及初步设计审查会议纪要、黄金集团批复4、项目核准手续5、环境影响评价手续（环境影响评价报告）6、安全评价手续（安全预评价报告）7、地震灾害评价手续、岩土工程勘察报告8、水土保持方案9、建设项目用能评价及审批、卫生防疫手续10、土地使用手续（国有土地使用权证、土地赔偿协议、土地出让协议、土地转让协议、土地征用协议等）11、当地建设行政主管部门各种手续（质量监督、安全监督、开工 许可证、施工图设计审查）等12、当地消防部门办理建设工程消防审批手续13、设计单位的招标手续（招标申请表

2、、招标文件、投标文件、中 标通知书、开标会议纪要）或设计单位在当地建委的备案手续14、监理单位的招标手续（招标申请表、招标文件、投标文件、中 标通知书、开标会议纪要）15、施工单位的招标手续（招标申请表、招标文件、工程量清单及 招标控制价、投标文件、中标通知书、开标会议纪要）勘察合同、设计合同、监理合同、施工合同、咨询服务合同等 项目实施阶段：16、二、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、经集团批准的开工报告 完整的施工图设计文件（须经施工图设计审查批准后）及在施 工过程中发生的、有效的设计变更文件 建设单位项目建设相关部门的规章制度、内控制度、项目管理 专业人员的配备情况、项目管理流程

3、 建设单位对监理单位的授权书、监理大纲、监理规划、监理细 则、施工现场监理项目部组织机构及人员的资格证书、监理每 周例会的会议纪要、监理月报、监理日志 施工单位现场项目部组织机构及人员的资格证书、各项管理制 度、各专业人员管理职责 各工程的施工组织设计、施工方案、进度计划及监理单位、建 设单位的审批文件，建设单位、监理单位对各专业分包队伍资 质的审查经监理单位、建设单位批准的开工报告 施工单位的图纸会审记录、技术交底、安全交底 进场材料的见证、抽样、报验手续及材质证明书、材料复试报 告 施工过程中的施工日志、验槽记录、隐蔽工程检查验收记录、 分部分项工程验收记录、功能性试验记录、设备调试记录、

4、单 机或系统试运转记录、经监理单位和建设单位确认的现场施工签证等11、建设单位采购大型设备的招标手续、采购合同、设备进场的检 查验收记录、出入库领用手续、大型设备安装调试记录12、建设单位供应各种材料的供货合同、进场检查验收手续、出入 库领用手续13、各施工单位每月完成工程的验收资料、每月完成合格工程的计 量和计价资料，特殊工程的单价测算文件，施工过程中对变更 签证的确认、复核手续，对施工单位自行采购物资的认质认价 文件，施工设备租赁台班价格及租赁合同，每月施工用水、用 电数量的确认文件三、 项目验收及交付使用阶段：1、各单位工程的交工验收资料（施工单位验收报告、监理单位验 收评估报告）2、施工单位按国家建设工程竣工资料编制的规定和黄金集团建设 工程档案验收要求提交完整的竣工资料及加盖竣工图章的竣工 图纸3、施工单位提交最终工程结算报告、建设单位委托工程造价咨询 公司提供工程结算审核报告，建设单位内部自营队伍所完成工 程的结算资料4、建设单位材料和设备采购部门提供本项目材料、设备采购和领 用的明细台账，剩余物资台账、及剩余物资处理情况5、建设单位支付工程款明细表、中间结算付款情