[考试复习题库精编合集]2008年证券资格考试基础知识模拟试题（一）

1、考试复习题库精编合集2008年证券资格考试基础知识模拟试题（一）考试复习题库精编合集2008年证券资格考试基础知识模拟试题（一）1、【单选题】证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。0.5分A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证答案：A;2、【单选题】凭证证券又称（）。0.5分A、有价证券B、商业证券C、无价证券D、资本证券答案：C;3、【单选题】证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。0.5分A、用途B、性质C、对象D、内容答案：B;4、【单选题】提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。0.5分A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券

2、答案：B;5、【单选题】金融期货证券是一种（）。0.5分A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券答案：B;6、【单选题】证券登记结算公司性质上属于（）。0.5分A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织答案：A;7、【单选题】证券业协会性质上是（）。0.5分A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织答案：D;8、【单选题】证券按其性质不同，可以分为（）。0.5分A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、商品证券和无价证券D、虚拟证券和有价证券答案：A;9、【单选题】有价证券是（）的一种形式。0.5分A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务

3、资本答案：C;10、【单选题】广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。0.5分A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券答案：A;11、【单选题】商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。0.5分A、所有权或使用权B、租赁权或转让权C、收益权或处分权D、使用权或转让权答案：A;12、【单选题】货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（）两大类。0.5分A、权益证券和债务证券B、商业证券和银行证券C、固定收益证券和变动收益证券D、短期证券和长期证券答案：B;13、【单选题】资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。0.5分A、资金B、

4、项目投资C、货币投资D、金融投资答案：D;14、【单选题】资本证券主要包括（）。0.5分A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和其他证券D、股票、债券和金融衍生产品答案：C;15、【单选题】有价证券具有的主要特征是（）。0.5分A、期限性、收益性、变通性、风险性B、产权性、收益性、变通性、非返还性C、期限性、收益性、流通性、风险性D、产权性、期限性、收益性、风险性答案：C;16、【单选题】证券流通性不受（）因素影响。0.5分A、证券期限的长短B、证券信誉的好坏C、市场的完善程度D、经济发展速度答案：D;17、【单选题】证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。0.

5、5分A、政府、金融机构、公司企业B、中央政府、地方政府、公司企业C、政府、中央银行、公司企业D、政府、金融机构、财政部、公司企业答案：A;18、【单选题】证券公司的主要业务内容有（）。0.5分A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务答案：D;19、【单选题】证券业协会和证券交易所属于（）。0.5分A、政府组织B、政府在证券业业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构答案：C;20、【单选题】金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。0.5分A、信贷、投资B、建设资金C、生产经营活动D

6、、注册资本金答案：A;21、【单选题】证券自律性组织包括（）。0.5分A、证券交易所和证券监管机构B、证券交易所和证券行业协会C、证券监管机构和证券行业协会D、证券公司和证券行业协会答案：B;22、【单选题】我国的证券监管机构指的是（）。0.5分A、证券行业自律性组织B、证券业协会C、中国证券监督管理委员会及其派出机构D、证券信用评级机构答案：C;23、【单选题】证券交易所在性质上是一种（）。0.5分A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织答案：D;24、【单选题】证券信用评级机构在性质上是一种（）。0.5分A、证券监管机构B、证券服务机构C、证券投资人D、自律性组织答案：

7、B;25、【单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它（）。0.5分A、具有价值B、具有使用价值C、代表着一定量的财产权利D、具有交换价值答案：C;26、【单选题】公司证券的形式包括（）。0.5分A、公司债券、商业票据及政府债券B、商业票据、金融债券C、股票、金融债券D、股票、公司债券及商业票据答案：D;27、【单选题】变动收益证券的具体形式有（）。0.5分A、优先股股票和普通股股票B、普通股股票和浮动利率债券C、优先股股票和浮动利率债券D、普通股股票和无价证券答案：B;28、【单选题】证券交易价格是通过（）确定的。0.5分A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、

8、发行者与证券商协商答案：C;29、【单选题】参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（）原则。0.5分A、公开B、公平C、公正D、平均答案：B;30、【单选题】证券市场按横向结构关系，可以分为（）。0.5分A、发行市场和交易市场B、集中交易市场和场外市场C、国内市场和国外市场D、股票市场、债券市场和基金市场答案：D;31、【单选题】按证券的（）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。0.5分A、经济性质B、募捐方式C、交易场所D、交易性质答案：A;32、【单选题】场内市场是在固定场所进行，一般是指（）。0.5分A、证券交易所B、证券公司C、店头交易D、柜台市场答案：A;33、【单

9、选题】可转换债券是指可兑换成（）的债券。0.5分A、基金B、股票C、另一种债券D、任意证券答案：B;34、【单选题】（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。0.5分A、商业票据市场B、银行承兑汇票市场C、大额可转让存单市场D、金融同业拆借市场答案：D;35、【单选题】证券市场的基本功能不包括（）。0.5分A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能答案：C;36、【单选题】根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（）两大类。0.5分A、股票市场和债券市场B、证券市场和银行信贷市场C、证券市场和保险市场D、货币市场和资本市场答案：D;37、【单选题】中央

10、银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。0.5分A、拥有剩余资金B、盈利C、弥补资金的不足D、宏观调控答案：D;38、【单选题】同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（）范畴。0.5分A、资本市场B、中长期信贷市场C、贷款市场D、货币市场答案：D;39、【单选题】下列（）不属于证券市场的基本功能。0.5分A、筹集资金B、资本定价C、资本配置D、国有企业转制答案：D;40、【单选题】世界上第一家股票交易所在（）成立。0.5分A、纽约B、伦敦C、阿姆斯特丹D、费城答案：C;1、【单选题】20世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（）。0.5分A、股份公司数量剧增B

11、、有价证券发行总额剧增C、有价证券结构变化D、金融创新不断深化答案：D;2、【单选题】1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。0.5分A、北平证券交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、天津市企业交易所答案：A;3、【单选题】证券投资基金不可以按（）进行分类。0.5分A、基金的组织形式B、基金是否可自由赎回C、基金规模是否固定D、基金管理公司的人数答案：D;4、【单选题】在我国，证券交易所是经（）批准设立的。0.5分A、全国人民代表大会B、国务院C、中国人民银行D、中国证监会答案：B;5、【单选题】目前，我国的股票发行制度是（）。0.5分A、行政审批

12、制B、注册制C、核准制D、计划制答案：C;6、【单选题】我国证券发行的品种不包括（）。0.5分A、A股、B股B、基金C、国债D、金融衍生产品答案：D;7、【单选题】1602年，世界上第一个股票交易所在（）成立。0.5分A、意大利里昂B、法国巴黎C、荷兰阿姆斯特丹D、英国伦敦答案：C;8、【单选题】1790年，美国第一个证券交易所（）成立。0.5分A、华尔街交易所B、费城交易所C、纽约交易所D、波士顿交易所答案：C;9、【单选题】纽约证券交易所是由（）改名而来的。0.5分A、纽约证券交易会B、纽约证券交易协会C、纽约证券交易联合会D、纽约证券交易组织答案：C;10、【多选题】证券的票面要素包括（

13、）。1分A、持有人B、证券的标的物C、发行公司名D、标的物的价值答案：ABD11、【多选题】证券的基本特征有（）。1分A、增值特征B、法律特征C、保值特征D、书面特征答案：BD12、【多选题】本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。1分A、商业汇票B、凭证证券C、商品证券D、无价证券答案：BC13、【多选题】以下属于资本证券的是（）。1分A、可转换证券B、股票C、债券D、基金证券答案：ABCD14、【多选题】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。1分A、提货单B、购物券C、仓库栈单D、运货单答案：ACD15、【多选题】有价证券按发行主体的不同可分为（）。1分A

14、、政府证券B、无价证券C、公司证券D、金融证券答案：ACD16、【多选题】按证券收益是否固定，有价证券可分为（）。1分A、固定收益证券B、银行收益证券C、商业收益证券D、变动收益证券答案：AD17、【多选题】属于固定收益证券的有（）。1分A、普通股股票B、固定利率债券C、优先股股票D、浮动利率债券答案：BC18、【多选题】按募集方式分，有价证券可分为（）。1分A、公募证券B、上市证券C、私募证券D、非上市证券答案：AC19、【多选题】按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。1分A、股系B、债券C、购物券D、其他证券答案：ABD20、【多选题】有价证券的基本特征有（）。1分A、期限性B、风险性

15、C、流通性D、偿还性答案：ABCD21、【多选题】证券收益性的多少通常取决于（）。1分A、资产增值数额的多少B、该证券的需求状况C、证券市场的供求状况D、证券发行时间的长短答案：ABC22、【多选题】制约证券流通性的因素有（）。1分A、证券期限B、利率水平及计算方式C、信用度D、知名度答案：ABCD23、【多选题】证券市场的参与者包括（）。1分A、证券发行人B、证券投资者C、证券市场中介机构D、证券自律性组织答案：ABCD24、【多选题】机构投资者的共同特点是（）。1分A、投资资金数量大B、收集和分析信息的能力强C、可通过有效的资产组合分散风险D、投资活动对市场影响大答案：ABCD25、【多选

16、题】个人投资者投资证券的主要目的是（）。1分A、谋求操纵证券市场B、追求盈利C、谋求资本的保值D、谋求资本的增值答案：BCD26、【多选题】证券公司的主要业务有（）。1分A、承销和自营证券B、代理交易证券C、受托资产管理D、证券投资咨询答案：ABCD27、【多选题】证券服务机构主要包括（）。1分A、证券登记结算公司B、证券投资咨询公司C、会计师事务所D、资产评估和证券信用评级机构答案：ABCD28、【多选题】证券监管机构的主要职责是（）。1分A、负责监督有关法律法规的执行B、负责保护投资者的合法权益C、依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为D、维持公平而有秩序的证券市场答案：AB

17、CD29、【多选题】金融市场的构成十分复杂，最常见、最基本的分类方法有（）。1分A、直接和间接金融市场B、按金融工具的性质C、按金融工具的期限D、按地域答案：ABC30、【多选题】证券市场具有（）显著特征。1分A、价值直接交换的场所B、财产权利直接交换的场所C、交易对象为满足需要的商品D、直接交换的场所答案：ABD31、【多选题】证券市场按纵向结构关系，可分为（）。1分A、股票市场和债券市场B、初级市场和次级市场C、发行市场和交易市场D、一级市场和二级市场答案：BCD32、【多选题】影响股票价格波动的因素有（）。1分A、经营业绩B、发展潜力C、发行数量D、行业特点答案：ABCD33、【多选题】

18、我国股票公募发行的方式有（）。1分A、行政摊派B、认购证方式C、储蓄存单挂钩方式D、上网定价方式答案：BCD34、【多选题】债券的发行人有（）。1分A、中央政府B、政府机构C、企业D、金融机构答案：ABCD35、【多选题】一般说，金融市场的形式有（）。1分A、直接融资市场B、证券市场C、间接融资市场D、信贷市场答案：AC36、【多选题】货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（）。1分A、短期信贷市场B、金融同业拆借C、商业票据市场D、回购协议市场答案：ABCD37、【多选题】货币市场可以划分为（）。1分A、短期信贷市场B、同业拆借市场C、回购协议市场D、商业票据市场答案：ABCD38、

19、【多选题】资本市场包括（）。1分A、中长期信贷市场B、股票市场C、债券市场D、基金市场答案：ABCD39、【多选题】金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。1分A、证券市场B、中长期信贷市场C、信托市场D、金融租赁市场答案：ABCD40、【多选题】证券市场的形成与（）有关。1分A、生产力的发展B、社会分工日益复杂C、社会化大生产的需要D、股份公司的出现答案：ABCD1、【多选题】从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（）。1分A、融资证券化B、投资者法人化C、证券品种多样化D

20、、融资技术网络化答案：ABCD2、【多选题】证券市场的主要功能，有（）。1分A、筹集资金B、资本配置C、确定资本价格D、调节经济答案：ABCD3、【多选题】第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（）。1分A、浮动利率债券B、可转换债券C、认股权证D、分期债券答案：ABCD4、【多选题】回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（）。1分A、成立了证券交易所B、市场发展日益规范C、证券发行规模逐年扩大D、机构投资者的队伍不断扩大答案：BCD5、【多选题】由审批制转向核准制是我国证券市场的一场深刻变革，其意义有（）。1分A、大

21、大加强了各类中介机构的责任B、提高证券市场的透明度C、维护“三公”原则D、规范股票发行和上市行为答案：ABCD6、【多选题】上网定价发行具有的优点（）。1分A、操作简便B、时间短C、成本低D、投资者多答案：ABC7、【多选题】目前，我国发行的证券品种有（）。1分A、股票B、基金C、国债D、企业债券答案：ABCD8、【多选题】我国证券市场国际化的试验始于20世纪90年代初期，主要是围绕（）来展开的。1分A、证券市场自由化B、股票市场融资国际化C、债券市场融资国际化D、证券业国际化答案：BCD9、【多选题】根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构（）。1分A、直接从事B

22、股交易B、可以成为证券交易所的特别会员C、设立合营公司从事证券承销和交易D、设立合营公司从事证券投资基金管理业务答案：ABCD10、【多选题】我国重视依赖国际债券市场筹集资金，至2021年已筹资200多亿美元，我国对外发行的债券具有的特点是（）1分A、品种多元化B、期限多样化C、信誉等级较高D、融资成本较低答案：ABCD11、【判断题】证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。（）0.5分答案：错误12、【判断题】证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。（）0.5分答案：错误13、【判断题】凭证证券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相应收入。（）0.5分答案：正

23、确14、【判断题】证券本身必须具有合法性，同时，它所包含的特定内容具有法律效力。（）0.5分答案：正确15、【判断题】购物券是一种有价证券。（）0.5分答案：错误16、【判断题】证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式进行书写或制作。（）0.5分答案：错误17、【判断题】凭证证券又称为无价证券。（）0.5分答案：正确18、【判断题】有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（）0.5分答案：错误19、【判断题】有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）0.5分答案：错误20、【判断题】有价证券是虚拟资本的一种形式，

24、能给持有者带来收益。（）0.5分答案：正确21、【判断题】有价证券由于是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。（）0.5分答案：错误22、【判断题】货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（）0.5分答案：正确23、【判断题】货币证券就是银行证券。（）0.5分答案：错误24、【判断题】资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）0.5分答案：正确25、【判断题】非上市证券不能在证券交易所内交易，也不能在其他证券交易市场交易。（）0.5分答案：错误26、【判断题】上市证券的种类多于非上市证券的种类。（）0.5分答案：错误27、【判断题】有价证券可以按

25、地域和国家分类为国内证券和国际证券。（）0.5分答案：正确28、【判断题】公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）0.5分答案：错误29、【判断题】有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（）0.5分答案：错误30、【判断题】证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。（）0.5分答案：错误31、【判断题】证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。（）0.5分答案：正确32、【判断题】证券的流通性又称变现性。（）0.5分答案：正确33、【判断题】证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权

26、，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。（）0.5分答案：错误34、【判断题】证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。（）0.5分答案：错误35、【判断题】证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（）0.5分答案：正确36、【判断题】证券市场是财产权利直接交换的场所。（）0.5分答案：错误37、【判断题】证券发行人是资金的供应者。（）0.5分答案：错误38、【判断题】证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）0.5分答案：错误39、【判断题】我国证券公司一般分为：投资银行和经纪类证券公司。（）0.5分答案：错误40、【判断题】证券服务机构是指依法

27、设立的从事证券服务业务的法人机构。他们是：会计师事务所和律师事务所。（）0.5分答案：错误1、【判断题】我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）0.5分答案：错误2、【判断题】证券公司可自由决定是否加入证券业协会。（）0.5分答案：错误3、【判断题】我国的证券管理监督机构直属国务院领导。（）0.5分答案：正确4、【判断题】我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。（）0.5分答案：正确5、【判断题】资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动，称为金融市场。（）0.5分答案：正确6、【判断题】从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和

28、。（）0.5分答案：正确7、【判断题】有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。（）0.5分答案：正确8、【判断题】从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（）0.5分答案：正确9、【判断题】按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（）0.5分答案：错误10、【判断题】股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）0.5分答案：正确11、【判断题】目前，我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。（）0.5分答案：错误12、【判断题】债券因有固定的票面利率和期限，故相对于股票价格而言，债券的市场价格比较稳定

29、。（）0.5分答案：正确13、【判断题】封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）0.5分答案：正确14、【判断题】直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。（）0.5分答案：正确15、【判断题】我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（）0.5分答案：错误16、【判断题】货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要，是金融市场体系中的基础市场。（）0.5分答案：正确17、【判断题】资本市场是融通长期资金的市场。（）0.5分答案：正确18、【判断题】资本市场是金融市场体系中的核心市场，证券市场是资本市场重要组成部分。（）0.5分答案：正确19、【判断题】社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。（）0.5分答案