和谐社会理念下国家谨慎干预——基于经济法视角研究毕业论文

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3、历了高度集权的奴隶制和封建制及社会主义初期的计划经济体制，缺乏市场经济体制的经济基础，因而有关市场与国家之间关系的理论相对来说也是比较缺乏的。随着经济体制改革的深入，市场经济有了很大的发展，但由于历史、体制等多方面的原因，当前我国市场经济的发展存在着一些深层问题。对市场经济的理论研究和实践探索还需要做大量工作，尤其在和谐理念前提下，在实践基础上加强理论研究。本文确定以和谐理念为价值基础，探讨国家谨慎干预，把国家干预与和谐理念统一起来，使国家在干预的量与度上谨慎起来，这是本文的创新，也是本文提出的观点。并对此观点进行了试探性的论述。全文除导言与结束语外，共分五部分。第一部分，“国家干预的一般理论

4、”。主要介绍国家干预主义的兴起及历史变迁。由于历史的原因，此部分的阐述主要以西方国家干预的兴起与发展为主，简略提及中国的国家干预。现代意义的国家干预始于二十世纪初的经济大萧条，在经历了国家全面干预后到上世纪七十年代，由于滞胀的出现，人们不得不重新考虑国家干预的可行性及其范围、方式等问题。中国从计划经济到市场经济的转型也使国家的角色发生了改变，而且这一角色的转变仍在进行中。第二部分，“和谐的解读及其与谨慎干预的关系”。主要阐述了和谐理念的提出、含义及其与国家干预的关系。和谐”主要指对不同事物的本质的认识与妥协，求同存异”、“和而不同”，动态平衡是和谐理念在经济领域里的表现。我国因历史原因，市场经

5、济非常不发达，而市场经济机制的核心是自由，是以供求、竞争、价格等对资源进行配置的机制。从表面上看国家干预违背了市场经济发展的规律，但如果从实质上理解，国家干预如果能以和谐为理念，深刻理解市场经济的本质，则不但不会阻碍市场经济的发展，而且能够弥合市场经济自身难以克服的缺陷。这一结合点即为国家干预采取的态度i“ “谨慎利用自己的权力，以和谐理念为价值基础，实现国家干预与市场经济自由的和谐。第三部分，“市场经济的缺陷与失灵”。这一部分从“理性人”入手，分析理性人的发展过程。我们可以推知市场制度中的经济人是多元化的个人，他既有最基本的生存需求，也有金银财宝的物质欲望；他有追求权力地位的名利之欲，也有为

6、他人牺牲的利他之心。这些欲望的满足都能给他带来效用，而在效用最大化的追求过程中，行为受多种因素的约束，因而只具有限理性。他并不像有些经济学家认为的那样是完全理性人，他存在着自己的不足与缺陷，而他的不足与缺陷则导致了市场经济在发展过程中的非完全理性，这也是市场机制失灵的主要原因。第四部分，“国家（政府）的缺陷与失灵”。主要从国家产生的社会原因及在社会中的作用论起，详细分析了国家（政府）的失败，由其失败可知国家作为历史阶段性出现的产物也具有它自身的缺陷，这些缺陷限制了它在社会中所能起到的作用。其失败的原因主要在于：政府职能的天然内张力；政府的科层属性；信息不足或信息丢失；决策成本过大；决策者智慧不

7、足；行政故意等六方面。这些使国家失败的原因使国家具有了缺陷，它的缺陷在干预市场经济过程中也就导致了国家干预的失灵。第五部分，“国家（政府）谨慎干预的途径”。这一部分的论述是建立在通过对市场经济的缺陷与国家的缺陷论述后，从科学界定政府干预市场的范围及建立建全我国政府干预法律体系两方面提出国家谨慎干预的途径。而科学界定政府干预市场的范围和方法主要包括：政府干预应该严格限制在市场失灵领域；政府干预仅限于能够修补的市场缺陷；政府干预范围的法治化这三条途径提出解决问题的方法。建立建全我国政府干预法律体系则主要分为：制定行政程序法；市场管理法；宏观调控法律；社会保障法。关键词：和谐理念 市场缺陷 政府缺陷

8、ii国家谨慎干预abstractit is not only a social ideal to build a harmonious socialist society, achieve socialharmony and construct a better society that human are working hard at ,but also the goal ofgoverning and administration that the 4th central committee of the 16th npc put forward. inorder to build a

9、harmonious socialist, first of all ，we need to improve the socialist legalsystem, giving full play to the important rule of law in promoting, realizing and protectingsocial harmony .as a national intervention in the economy to overcome the market failure andgovernment failure, economic law plays a s

10、pecial role in building a harmonious society.from a historical perspective, chinas economic development has experienced a highlycentralized system of slavery and feudal economy and centralized planned economic system,lacking of market economics base, thus the economic freedom of economic subject isr

11、elatively scarce. with the deepening of economic reform, market economy has gained greatdevelopment, however, because of historical, institutional, and many other reasons, there aresome deep-seated problems in the current development of chinas market economy. a lot ofwork needs to be done for the ma

12、rket economy theoretical research and practical to explore,especially in the premise of the concept of harmony, improving theoretical research onpractical base. in this paper, it is sure of determining the value of harmony as a basic conceptto explore the country care intervention, linking the state

13、 intervention with harmony concept ,which makes the country careful in the intervention volume and degree .it is the authorscontribution to theoretical research and leads more scholars to make a greater contribution tothe theory of the market economy with state intervention on the concept of harmoni

14、ousdevelopment, so this theory becomes an increasingly rational system. in addition to theintroduction and conclusion, the full text is divided into five parts.the first part: “the general theory of state intervention.” it introduces the rise of stateintervention and historical changes. because of h

15、istorical reasons, it mainly describes the riseand development of western countries intervention, referring to chinas state interventioniiibriefly. state intervention in the modern sense began from the great economic depression in ofthe early twentieth century, and after the country suffered a compr

16、ehensive intervention untilto the seventies of the last century, because of the emergence of stagflation, people wereforced to reconsider the feasibility of state intervention and its scope, modalities and so on.china has transformed from a planned economy into a market economy which also makes thec

17、ountrys role changed; of course, this change is still in progress.the second part, harmony and its relationship with state intervention caution, mainlyexplained the rise of harmony idea, meaning and its relationship with state intervention.harmony refers primarily to the understanding and compromise

18、 for nature of different things,“harmony but not sameness”, the dynamic balance is the performance that the concept ofharmony plays in the economic field. due to historical reasons, the market economy hasunderdeveloped in china , however , the mechanism of market economys core is freedom ,which base

19、s on supply and demand, competition, prices of disposing resources. seemingly thestate intervention has violated the rule of development for market economy, but substantivelyif the state intervention has made harmony as the idea, deeply understanding the nature ofmarket economy; it would not stop th

20、e development of the market economy and couldovercome the flaws of the market economy. the point is the attitude of state intervention -using its power prudently and at the same time looking the harmony as its value of basic inorder to achieve harmony between state intervention and the freedom of ma

21、rket economic.the third part, the defects and failure of market economy begins from rational man”,analyzing the development of rational man, and we can infer that the economic man of themarket system is an individual in diversity. the man has not only the basic demand to survive,but also has materia

22、l desires for gold; whats more , he has the right to pursuit the fame andfortunes desires for the power of the status, also the heart of altruism for others to sacrifice .the demand for desires could bring him utility .however, in the process of utilitymaximization to pursuit; behaviors are limited

23、to many factors so that they only have boundedrationality. it does not, some economists think, like completely rational man, having its owndeficiencies and shortcomings, but the deficiencies and defects make the market economyivlead to non-full rationality in the development process, which is also t

24、he cause for disorder ofmarket mechanism.part iv, “countrys (government) defects and failure ” mainly starts to discuss from thesocial cause that the country rises and its role in the social, analyzing country s (state) failurein detail. from the failure it can be seen the country that rises as a hi

25、story stage has its owndefects which confines the role in society. the reasons for its failure mainly lie in: the naturaltension of the governments functions; the governments bureaucratic attributes; lacking ofinformation or missing; the cost of decision-making is too large; policymakers lack ofinte

26、lligence; administrative intention, such as six. the defects lie to the failure in the processof interferes the market economy.part v, the way that the state (government) interferes prudentially,” the part is based onthe exposition of the defects of market economy and country. from the scope and met

27、hods ofgovernment intervention in the market that defined by the scientific to the establishment oflegal system of chinas government intervention, the author proposed the way that the stateinterfered prudentially. the scope and methods of government intervention in the market thatdefined by the scie

28、ntific include three ways: government intervention should be strictlyrestricted to the areas of market failure; government intervention is only limited to the marketdefects that could be repaired; the scope of government intervention is legal. theestablishment of legal system of chinas government in

29、tervention is mainly divided into:drawing up the administrative procedure act; market management act; macro-control act;social security act.keywords: harmonious philosophystate cautious interventionvmarket defectsgovernment defects目录内容摘要 . iabstract .iii引言 .1一、国家（政府）干预的一般理论.5（一）西方国家干预主义的兴起及历史变迁.5（二）

30、中国国家干预主义的兴起及历史变迁.7二、和谐的解读及其与谨慎干预的关系.9（一）和谐的解读.9（二）和谐理念与谨慎干预的关系.10三、市场经济的缺陷与失灵.13（一）经济理性人的进化假设.13（二）自由市场机制的失灵.17四、国家（政府）的缺陷与失灵.22（一）国家的简略分析.22（二）国家（政府）失败.24五、国家（政府）谨慎干预的途径.32（一）科学界定政府干预市场的范围和方法.32（二）建立建全我国政府干预法律体系.34结语 .38参考文献 .39后记 .43i引言笔者在报纸上曾看到来自中国社科院的一篇名为和谐社会面临干群冲突挑战的报告指出，现阶段我国社会基本稳定，各种主要社会关系总体上

31、较和谐，但来自社会群体之间的利益关系和社会经济发展过程中出现的各种社会问题是我国面临的两大主要挑战。其中之一为干群关系最容易出现冲突，在社会利益分配中，原来获益群体之首为私营业主，而近年来干部成为收益最多的群体。这一报告使笔者陷入思考中：干部（公务员）是国家政府职能行使的主要代表者，按照霍布斯的社会契约论，人们为了消除狼与狼的战争，才把自己的部分权力转让给国家，让国家保护人们的利益。而这些代表国家行使权力的代表者，他们是人民的公仆，他们主要的职责就是维护人们的利益。可是现在他们却成为利益分配过程中获利最多的人群，这将给社会发展带来什么样的后果呢？在市场经济深化改革的今天，在构建和谐社会的前提下

32、，国家干预市场经济的范围、手段、方式应该何去何从？从历史来看，我国经济发展经历了高度集权的奴隶制和封建制的集权经济以及计划经济体制，缺乏市场经济体制的经济基础，因而经济主体的经济自由是比较匮乏的。随着经济体制改革的深入，市场经济有了很大的发展，但由于历史、体制等多方面的原因，当前我国市场经济的发展存在着一些深层的问题。我们对市场经济的理论研究和实践探索还需要做大量工作，尤其是在实践的基础上，在国家退出市场，由内部主导变为外部辅助方面需要加强理论研究。著名经济学家诺思曾这样描述国家干预的两难处境：“没有国家办不好事，有了国家又会有很多麻烦。”1不论争辩的结果如何，经过反复论证与对话后，在经济学、

33、政治学及法学领域内多数人基本达成一致认识，即国家干预是必要的。但在国家干预的度与量、国家干预的手段、方式等方面有大量的问题值得我们去探讨。理论意义：本论文选题试图站在中国经济社会发展的理论前沿，对和谐理念下的谨慎干预进行学理研究，这一研究有助于梳理和谐理念下市场与国家(政府)之间的关系。首先和谐理念与谨慎干预之间存在着内在的辩证统一的关系。和谐理念是价值基础，谨慎干预价值1的实现则有待这一基础作保障；构建和谐社会是当下社会主义建设的最高目标，谨慎干预则是在市场经济中实现这一目标的方式与方法；谨慎干预则反作用于和谐理念的实现，和谐理念作为谨慎干预价值的目标，如果干预价值不能很好或完全不能释放，价

34、值目标便不能顺利实现。因此在和谐理念下如何定位国家干预，成为当下的理论之重。其次和谐理念与谨慎干预的研究，在理念层面，阐释了社会的法律与国家的法律的理论命题，并以此来寻求经济法的合理内核，实现国家干预的正确行使。和谐理念与谨慎干预的提出为国家干预市场经济提供了一个新的视角。本选题运用历史的、辩证的思维方法，以和谐理念为分析的起点，对当下我国政府干预理论进行梳理和反思，最终将其落脚点置于和谐下的谨慎干预之上，对经济社会进一步发展市场经济有着一定的理论意义。现实意义：和谐理念与谨慎干预的研究对于经济法的立法具有重要意义。法的制定是一种合目的的行为，过去我国的很多经济法律规范，大多数是政府部门为了自

35、己争权夺利而过度干预市场经济，一度形成了行政市场。政府之手伸的过长，管的过多，极度膨胀了政府的非理性，引发了很多问题，行政权力寻租、腐败现象极为严重。通过对和谐理念与谨慎干预的研究，可以避免国家偏离其方向，对深化经济体制改革，重构经济法主体权利义务，实现和谐，具有重要意义。正如有学者所指出的，我国目前社会中所存在的深层次问题并不是自由的市场经济所造成的，而是任何一个前现代社会都会出现的权力膨胀所造成的。简而言之，症结在于权力与权利失衡，在于经济权利（力）和义务配置的不合理，失去了和谐。随着我国加入 wto 及和谐理念的提出，对国家干预市场经济的深度与广度提出了新的要求。一方面针对本国存在的问题

36、进行立法，另一方面有利于国家在经济全球化时代的角色定位。要完善我国市场经济体制，实现社会经济和谐，就必须弄清国家干预市场的量与度。这对下一步立法应有一定的指导意义。国内研究现状：和谐理念作为最高原理的确定使得国家干预有了新的视角与定位。中国由计划经济转型为社会主义市场经济的过程，是由政府控制经济的全方位到尊重市场经济发展，弥补市场不足的转化过程。在这一过程中，国内有很多学者从不同角度论证了国家干预市场的必要性、适当性直到现在谨慎干预的提出。王宏军（云南财贸学院法学院讲师，2004(2)法学杂志，发表经济法国家适度干预原则的经济学分析）运用经济学分析的方法，2论证了政府的过度干预使国有经济效益低

37、下，使市场被行政垄断分割成网络状，助长了腐败。适当干预应作为经济法第一大基本原则。李卓（吉林大学法学院博士，2006(1)社会科学辑刊，发表论经济法“国家适度干预经济”原则的正当性）以社会学的方法，由国家、社会二元分离为“国家适度干预经济”原则提供正当性前提，“有限理性”社会理论为“国家适度干预经济”原则提供正当性认知，“公平正义”的法律价值理念为“国家适度干预经济”原则提供正当性进路，层层论证了“国家适度干预经济”作为经济法原则的正当性。李昌麒（西南政法大学教授，2006(4)法学研究，发表经济法的国家干预观与市场调节观）以国家干预观与市场调节观作为主线，以国家干预与经济自由两大经济思潮的理

38、论演化为论述起点，在实践层面分析评价了中国经济转型期国家干预与市场调节的关系，并进行了反思；在理念层面，阐释了国家的法律与社会的法律的理论命题；在制度层面，提出了对国家干预进行宏观调整和微观重构的理论构想，旨在对国家与市场分析范式进行系统解读，寻求经济法的合理内核，实现国家干预的正确行使。陈云良（湖南政法管理干部学院副教授，2001(3)法商研究，发表谨慎干预经济法的现代新理念）运用了历史及例证的方法，阐述了谨慎干预是经济法现代的产物，是市场化、法治化、国际化、信息化对国家干预市场行为提出的内在理性要求；论证了政府在任何时候都不能忘记市场调节的主体地位，在干预市场时仅仅以次要的辅助性角色，起“

39、拾遗补缺”作用，而不能代替市场变为“越俎代庖”者。牛海涛、吴刚（中南财经大学学者，2006(1)湖北广播电视大学学报，发表国家干预经济法的基本内涵）通过国家干预是经济法内涵，论证了国家在干预过程要做到适度干预、谨慎干预，经济法是国家适度干预、谨慎干预的法律保障。国家干预从必要性到适当性再到当下的谨慎性，也体现了和谐理念价值基础下对国家干预的深刻理解与理性分析。国外研究现状在西方社会和谐思想首先源于哲学，后来在政治学、社会学、法学等方面有了更深入的发展。20 世纪以来，以美国哲学家约翰罗尔斯为代表的西方自由主义哲学重新确立了以公平正义为核心的社会运行秩序。罗尔斯在正义论中，将此前人们一直争论的自

40、由与平等、市场经济与福利国家、公平与效率等问题加以整合，形成了一个系统而完整的，用以实现社会和谐的公平正义原则。1994 年，美国数学家约翰纳什的博弈论3获得诺贝尔经济学奖，他指出了人类经济生活中全要素的动态均衡价值，以及经济交易过程中的零和与多赢模式。“纳什均衡”是对亚当斯密“看不见的手”的原理的挑战，它表明合作博弈对和谐的必要性。第二次世界大战后至 20 世纪 70 年代是国家干预理论盛行的阶段。1936 年凯恩斯发表了就业、利息、和货币通论，从宏观经济学的角度论述了市场失灵和政府宏观干预的必要性，认为在没有政府干预经济生活即自由放任的情况下，资本主义社会是有效需求不足，不能达到充分就业，

41、扩大政府机能对经济进行干预，这是使现代经济制度免予“毁灭”的唯一办法。20 世纪 70 年代后,西方经济从繁荣走向停滞与衰退,形成了物价上涨与失业交织的“滞胀”现象,凯恩斯理论遭到质疑.因此出现了新自由经济理论学派:以弗里德曼为首的货币供应学派,以加尔布雷斯为代表的新制度经济学派,以布坎南为代表的公共选择学派等.他们一致认为古代经济学的“看不见的手”是正确的;资源有效配置只能由市场机制来行使,任何以外的作用都不能代替市场本身的作用,而只能起破坏作用.国家并非十全十美,政府也有其自身的致命弱点.市场失灵的原因是由政府干预的原因所引起的.因此不能盲目崇拜政府干预的能力,而应尽量减少政府对市场的干预

42、，也即为谨慎干预。本文的研究思路及逻辑结构是运用历史的、辨证的分析方法对和谐理念及其与国家谨慎干预的关系进行了尝试性地论证。本文首先运用历史的方法探究了国家干预的产生及演变过程，其中主要记叙了西方国家的干预历史，而由于历史的原因只简单提及了中国的国家干预历史。在记叙完干预的历史后，本文论述了和谐理念与谨慎干预及其两者间的关系，在此基础上提出本文的中心论题即和谐理念下的国家谨慎干预。接着本文运用辨证分析的方法分别对市场经济的缺陷与失灵、国家（政府）的缺陷与失灵进行了较为深入地分析。最后本文得出了国家（政府）干预市场经济应谨慎，使之与文章的论题相呼应。4一、国家（政府）干预的一般理论伟大哲人亚里斯

43、多德曾经说过这样一句话：“一个人对一切事物不论是对国家还是对别的什么，思考到它最初的起源和成长，就能对它获得明确的概念。”1这就是人们通常所遵循的研究问题的科学方法之一：历史研究方法。现实是历史的延续，通过对事物历史发展的了解即可明确其有关概念。概念是客观事物的本质在人们头脑中的反映，是界定事物和认识事物的基础。因此在论证从国家干预到国家适度干预最终到和谐理念下的国家谨慎干预之前，通过对国家干预历史的梳理，为进一步的论述建立起一个具有逻辑的、概念的平台。（一）西方国家干预主义的兴起及历史变迁所谓国家干预主义，是指一种主张削弱私人经济活动的范围，由国家干预和参与社会经济活动，在一定程度上，承担多

44、种生产、交换、分配、消费等经济职能的思想和政策。2它主要强调市场机制的缺陷必须通过国家干预来弥补。现代意义的国家干预主义应该从 20 世纪 30 年代算起，在这之前的重商主义虽然从某种意义上讲也是国家干预经济的表现，但不具有现代意义。现代意义上的国家干预指在自由市场经济发展到一定程度，资本主义生产力的高度社会化，迫使资本主义的生产关系采取社会化的形式而出现了所谓的市场失灵后，国家作为看得见的手对市场经济通过经济、行政、法律等手段进行的直接的、全方位的干预与调节。20 世纪 30 年代前，西方经济学界普遍推崇古典经济学的理论观点与政策主张，认为市场是万能的，它可以自发地调节生产与流通，并能使资源

45、达到最优配置效果，在满足个人利益的同时，使社会福利最大化。但随着市场经济的发展，社会化大生产的壮大，及经济危机的频发，人们开始慢慢改变市场机制万能论的看法。1929-1933 年，资本主义世界爆发了空前的经济大危机，大批企业倒闭破产，失业人数激增，一边是饥肠辘辘的百姓，一边是因滞销而堆积如山的商品。危机使自由主义市场经济的缺陷暴露无遗。为了尽快走出这一畸形的状态，1932 年上台的美国总统罗斯5福在 1933 年要求国会授予他以“紧急全权”推行新政，即对自由市场经济实行全面调节与干预，从而拉开了现代意义上的国家干预市场经济的序幕。“罗斯福新政”实施的结果使美国经济逐渐得到恢复。面对自由市场经济

46、发展的种种严酷现实及美国政府干预经济的实践，英国经济学家凯恩斯毅然放弃了以往坚持的对市场经济自由放任的主张，取而代之的是国家干预经济的理论。1936 年，他的最有影响的著作就业、利息和货币通论出版。在此书中他全面论述了国家干预的理论观点与政策主张。他认为，由于三个心理规律的存在（边际消费倾向、流动性偏好、资本边际效率）造成了有效需求不足；有效需求不足又导致了失业，形成了经济萧条。他的通论在西方经济学界引起了巨大的反响，“他点燃的灯塔照亮了经济学的一个新领域”3，“掀起经济思想的巨浪”。4为了实现经济增长与充分就业，必须放弃自由放任原则，实行对经济的干预与调节，这一理论逐渐得到强化。第二次世界大

47、战后，国家干预的理论在西方经济学界占据了主导地位，被许多资本主义国家接纳并实施。国家对经济的干预达到空前的水平并得到了持续稳定的发展。国家干预经济的手段刺激了资本主义，使经济得到进一步发展。在经历了高速增长的所谓“凯恩斯主义战胜了马克思主义”的“黄金时代”后，到了 70 年代经济陷入了高失业率和高通货膨胀并存的“停滞膨胀”的困境。“滞胀”的出现，宣告了凯恩斯主义的失灵和国家全面干预的结束。在 1973-1975 年、1980-1982 年两次较严重的经济危机中，暴露国家干预引起的严重后果：不断膨胀的政府开支、巨额的财政预算赤字及恶性的通货膨胀。自 80 年代以来，西方国家对经济由原来的凯恩斯主义向新保守主义转变，即从国家干预主义向新自由主义经济的转变。从表面上看这次转变似乎是对国家干预主义的逆反，因为它从强调全面的国家干预作用转变为更多强调市场自我调节机制。有的人则呼吁： 回到亚当斯密去！”。新保守主义、自由主义的推行并非完全反对国家干预与调节的作用而只是意味着在国家干预的范围、程度、形式方面发生了适应形势的改变罢了，也即所谓的适度干预。适度干预一方面要求干预必须以市场经济为基础，在资源配置