EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对解析

1、EPC模式下业主和承包商的风险分担与应对EEPC模式是指业主选择一家总承包商或者总承包联营体负责整个工程 项目的设计、设备和材料的采购、施工及试运行，提供完整的可交付使用的工 程项目的建设模式。一、EPC模式下业主的风险1. 项目定义不准确在招标阶段，业主只能给出项目的预期目标、功能要求及设计标准，业主 要对这些内容的准确性负责。如果这些地方存在错误、遗漏和不合理，在工程 建设过程中业主指令变更，如提高功能要求、增加关键设备等，由此引起的投 资额增加和工期延长要由业主来承担责任。2. 选择承包商不当鉴于 EPC项目投资额高、专业技术复杂、管理难度大的特点，加上业主 要求合同总价和建设工期固定，

2、潜在的投标人可能采取非常谨慎的态度，技标 人的减少很可能使业主无法选择到最合适的承包商。同时，如果没有综合考虑 承包商类似工程的业绩和经验、设计采购施工能力、投标报价这些因素，很可 能导致业主错误地选择了承包商。如果选择的承包商不能很好地完成工程项 目，业主不得不在工程建设过程中更换承包商，蒙受重大的损失。3. 工程建设过程中的风险在 FIDIC 的银皮书 （EPC/交钥匙工程合同条件）中规定，业主只承担 合同执行中因自身违约，业主变更项目的预期目标、功能要求和设计标准，法 律变更以及不可抗力的风险。除此之外，EPC项目总承包合同中确定的合同价格和建设工期将不能调整。业主违约包括业主在执行合同

3、中履约时间不当和履约瑕疵。在合同执行 中，如果工程项目所在国的法律或者政府的有关政策发生改变，对承包商履行 合同规定的义务产生影响，合同价格和工期应该考虑因上述改变而造成的任何费 用和工期的增加，也就是说，这部分风险一般应由业主来分担。根据 FIDIC银皮书，不可抗力属于业主风险。对于自然力作用的不可抗 力，如地震、台风、火山爆发等，业主只承担工期延长的风险；对于自然力作 用以外的其他不可抗力，业主既要承担对承包商履行合同义务造成的工期延长 的风险，同时又要承担费用增加的风险。而在工程实践中，业主为了保护自身 利益，往往不愿意在合同中列入业主风险条款，即使承包商要求把不可抗力的 风险作为业主风

4、险，业主也有可能尽量缩小不可抗力的定义范畴。二、业主风险的应对1. 准确地定义项目业主在招标时只给出了项目的预期目标、功能要求和设计标准。对于这些 原则要求业主应尽可能做到全面和准确，避免出现错误和遗漏，这样承包商才 能够充分理解业主的要求，尽量避免或减少在工程建设过程中发生不必要的合 同变更。2. 选择合适的承包商承包商必须有足够的能力完成整个项目的设计、采购、施工任务，其投标 报价和承诺工期必须满足业主的要求，同时还要承担工程建设过程中可能发生的绝大部分的风险。为了选择合适的承包商，业主应给投标人提供足够的时间和资料，让投标 人仔细研究业主的要求，进行初步方案设计，全面评估项目风险，使投标

5、人确 认是否有能力来承担 EPC 项目的工程建设任务。业主选择承包商时，可以从几个方面对投标人进行评价：对业主要求的理 解；以往类似工程的业绩和经验；财务状况；现有的工程负荷；设计能力；设 备材料的采购渠道和采购能力；项目管理能力和相关经验；投标报价和工期； 其他相关资源。3. 严格履行合同 在工程建设过程中，业主应严格按照合同履约，如及时向承包商提供现 场，及时审核承包商文件，按照付款计划表及时支付工程款。另外，业主应尽 可能减少因自身原因，造成的费用增加和工期延长，以确保按照预期可接受的 投资额和工期完成工程项目建设。三、EPC 模式下承包宵的风险1. 盲目参与投标在 EPC 模式下，投标

6、人在投标时要花费相当大的费用和精力，其投标费 用可能要占整个项目总投资的 0.4 0.6%。如果在没有多大中标把握的情况下 盲目参与投标，那么投标费用对承包商来讲可能就是一笔不小的浪费。 EPC 项 目比较复杂，加之业主要求合同总价和工期固定，承包商如果没有足够的综合 实力，即使中标了，也可能无法完成工程建设，承包商最终将蒙受更大的损 失。2. 合同文件存在缺陷 一般情况下，合同文件存在缺陷的风险也要由承包商来承担。除了预期目 标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责之外，承包商要对合同文件的 准确性和充分性负责。也就是说，如果合同文件中存在错误、遗漏、不一致或 相互矛盾等，即使有关数据或资

7、料来自业主方，业主也不承担由此造成的费用 增加和工期延长的责任。3. 工程建设过程中的风险在工程设计中，业主有审核承包商文件的权 力。承包商文件不符合合同要求时可能会引起业主多次提出审核意见，由此造 成设计工作量增加、设计工期延长，承包商要承担这些风险。同时承包商有设 计深化和优化设计的义务，为满足合同中对项目的功能要求，可能需要修改投 标时的方案设计，引起项目成本增加，这些风险也要由承包商来承担。在设备和材料的采购中，供货商供货延误、所采购的设备材料存在瑕疵、 货物在运输途中可能发生损坏和灭失，这些风险都要由承包商来承担。在工程施工过程中，发生意外事件造成工程设备损坏或者人员伤亡的风险 应由

8、承包商来承担。承包商要负责核实和解释业主提供的所有现场数据，对这 些资料的准确性、充分性和完整性负责。另外，承包商还要承担施工过程中可 能遭遇的不可预见困难的风险。四、承包商风险的应对承包商在参与 EPC 项目时，一般应采取以下措施进行风险应对：1. 谨慎参与 EPC 项目投标 承包商在决定是否参与投标前，必须仔细研究项目的特点和业主的要求， 识别和评估项目存在的风险，从自身实力出发做出理智的判断。承包商还要考 虑竞争对手的实力，分析中标的可能性。决定投标后，承包商应该根据风险评估的结果，在报价中加入适当的风险费用。2. 合理应对合同文件本身的风险在投标前，承包商应尽量明确业主的要求，发现模糊

9、的地方及时要求业主 加以澄清，然后再在此基础上进行报价。签约后，如果合同文件中仍然存在错 误、遗漏或不一致，承包商应尽早发现并修正这些错误，尽量减少由此造成的 损失。3. 积极控制建设过程中的风险 在工程设计中，承包商要争取设计一次性成功，通过业主的审核，尽量减 少设计的多次返工。在进行深化设计和优化设计时，因业主变更项目的预期目 标和功能要求而引起费用增加和工期延长，承包商应及时向业主提出索赔。在采购过程中，承包商要从技术上和时间上分析供货商的履约能力，并要 求供货商承担违约赔偿责任。由于 EPC 项目中设备材料费用占工程总投资的 比例很高，承包商还可以通过投保的方式将设备材料运输途中发生损失的风险 转移给保险公司。在施工过程中，承包商既要自己严格按照合同履约，又要协调好分包商的 工作。为了防止意外事件的发生和损失，承包商要加强内部管理，还可以投保 建筑/ 安装工程一切险。对于可能发生的不可预见困难，承包商要尽可能从业主 那里获得全面的现场资料，充分勘察现场，并制定相应的预备措施计划。对于 可能发生的不可抗力事件，承包商要争取由业主来