7A版股东知情权诉讼主体问题探析

1、7A 版优质实用文档股东知情权诉讼主体问题探析概论在现代公司制度中，由于所有权与经营权的分离，股东特别是中小股东不 能直接参与公司的经营管理， 致使其难以准确、 及时地掌握公司目前的运作状态 的相关信息，其利益实现有可能陷入极大的不利的境况之中。自新公司法实 施以来有关股东知情权诉讼的案件明显增加， 凸现公司经营管理过程中小股东与 控制大股东之间的博弈或信任危机。虽然新公司法较旧的公司法有了很 大的进步， 第三十四条和第九十八条都涉及到对股东知情权的保护， 规定无论是 有限责任公司股东， 还是股份有限公司股东， 均可行使法律规定的知情权。 然而， 在股东知情权诉讼案件的审理中， 往往情况比较复

2、杂， 主体的诉讼资格问题比较 突出，即哪些人享有合法的诉权可作为原告起诉， 哪些人是适格的被告， 往往在 审判实践中认识不一， 各地司法实践也是不尽相同， 司法实践中难以操作， 不好 把握，本文笔者结合自身的工作实践对知情权诉讼的主体问题提出一点个人拙 见，和大家探讨。一、股东知情权诉讼的原告资格的认定1、未出资股东或出资瑕疵股东的诉讼主体资格认定 针对未出资股东， 实务操作上不是很统一。 江苏省高级人民法院认为： 未 出资的股东行使知情权的，不予支持，即不享有权利主体资格，不能作为原 告起诉；上海市高级人民法院认为股东对公司未履行出资义务，或者未足额 履行出资义务，或者在公司成立后又抽逃资金

3、的，应当按照公司法的规定履 行相应的义务，并没有直接否认其诉讼主体资格。事实上，在公司设立阶段， 股东的基本义务是按照章程出资，未出资股东应该对已出资股东承担违约责 任。但在公司设立后，与出资义务相对应的权利主要是资产收益权，与股东 知情权相对应的义务是股东就其出资范围承担相应的民事责任，即股东未出7A 版优质实用文档7A 版优质实用文档资不能对抗对外其应承担的义务，由于其对外义务不能因出资而豁免，因此 根据权利义务相一致的原则，应当赋予其公司经营状况的知情权。出资瑕疵 股东相对于未出资股东而言，已经部分履行了其出资义务，同样对内应该对 其他股东承担违约责任，其知情权并不丧失。知情权是股东权的

4、一项重要权 利，股东虽然出资存在瑕疵，但在其未丧失公司股东身份之前仍可按照公司 法或公司章程的规定行使相应的股东权，除非章程或股东与公司之间另有约 定，一般不能以股东出资存在瑕疵为由否定其应享有的知情权，其可以作为 原告向人民法院提起股东知情权诉讼。2、特殊身份股东诉讼主体资格认定 这里主要是指集股东与监事于一身情形。在此类案件中，请求人往往以其 同时系公司监事而要求行使知情权。 公司监事会或不设监事会的公司监事， 是依 照法律规定和章程规定代表公司股东和职工对公司董事会、 执行董事和经理依法 履行职务情况进行监督的机关或个人。依照公司法第 54 、55 条规定，监事会或 监事有权检查公司财务

5、等情况， 必要时可聘请外部第三方进行独立调查。 有学者 主张，公司法并未对监事会或监事行使权利的具体方式以及受阻时是否可采用司 法救济方式作一规定。 实践中许多法院因此认为， 监事会或监事以其知情权受到 侵害为由提起的诉讼，不具有可诉性，人民法院应当不予受理；已经受理的，应 当裁定驳回起诉。 如果不设监事会的公司监事同时具备公司股东身份的， 法院应 当向其释明， 若其同意以股东身份提起股东知情权诉讼的， 法院可准许其变更诉 讼请求，若其仍坚持以监事身份起诉的，法院应当不予受理。但笔者认为： 依照公司法第 54 条规定，监事会或监事行使权利的具体 方式以及受阻时可采用司法救济方式作了较为明确的规

6、定。 公司法第五十四 条规定“监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权： （六）依照本法第一 百五十二条的规定， 对董事、高级管理人员提起诉讼； ”，第一百五十二条规定 “董7A 版优质实用文档7A 版优质实用文档事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的， 有限责任公司的股东、 股 份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股 东，可以书面请求监事会或者不设监事会的有限责任公司的监事向人民法院提起 诉讼；”，第一百五十条规定“董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法 律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 ”。 因此，监事会或监

7、事因其知情权受到董事、 监事、高级管理人员的妨害或侵害而 进而损害到公司利益时，监事会或监事可以提起的诉讼，此种情形具有可诉性， 人民法院应当依据公司法第 54、152、150 条予以受理。3、已退出股东的诉讼主体资格认定 我国公司法并未对行使公司知情权的股东在起诉时必须具有公司股东 的资格问题做出明确规定， 因此实践中， 曾为公司股东但在起诉时不再是该公司 股东身份的案件也时有发生， 对其是否享有原告资格， 争论颇多， 有相当一部分 法官和学者认为其已不再是股东身份， 不享有股东权， 其主张知情权应当不予支 持。上海市高级人民法院 20GG 年 11 月 29 日印发的“ 20GG 年上海法

8、院民商 事审判问答（之四）“即关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷案件若干问 题的问答中，即持此观点。然笔者以为，这种一刀切的做法未免过于武断。一 方面，从广义上来说， 股东与公司间关系实为合同关系， 具体表现为公司章程对 股东和公司的共同约束。 虽然股东通过股权转让退出公司， 但现代民事立法和合 同法理论已将当事人的权利义务扩展至合同终止后一定时期， 即后契约义务， 后 契约义务又称后合同义务， 是指合同关系消灭后， 当事人依诚信原则， 应负有某 种作为或不作为义务， 以维护给付效果， 或协助对方处理合同终了善后事务。 后 契约义务理论是民法诚实信用原则在合同法领域的衍生。 根据合同法 第九

9、十 二条“合同的权利义务终止后， 当事人应当遵循诚实信用原则， 根据交易习惯履 行通知、协助、保密等义务。 ”因此说股东虽然已退出公司，但其在一定时间内7A 版优质实用文档7A 版优质实用文档仍然享有对公司在其股东期间的知情权； 另一方面， 实践中股东转让股权， 大多 是因为利润低下或亏损严重， 或者是受排挤所致， 如果对此类股东提起的知情权 诉讼一概予以否定， 无形中会鼓励公司控股股东造假隐瞒利润， 然后再采取排挤 行动，将股东挤出公司或迫使或诱骗其转让股权， 违背了司法所秉持的维护弱者、 匡扶正义的司法品格。 当然，从另外一个角度说， 这些已退出股东事后提起利润 分配请求权之诉时， 同样还

10、是要回到知情权这个层面上来， 法院只有在查明其股 东期间公司利润的基础上，才可以进行实体判决。4、实际出资人或隐名股东的诉讼主体资格认定 当前，隐名股东或实际出资人的情况在有限责任公司的设立和运转中大量 存在，我国公司法对此类形式的出资人并未予以否定， 但对其权利义务也未做出 相应的规定。 股东知情权诉讼中， 这类股东是否享有原告资格， 现行法律规范并 无规定，在缺乏解释和规范的情况下， 对这类股东起诉到法院的知情权纠纷案件， 该如何处理没有答案可循。 鉴于实际出资人存在两种形式： 一是其通过名义出资 人即显名股东行使股东权利， 承担股东义务； 二是直接以股东身份在公司行使股 东权利和承担股东

11、义务。 笔者结合上海市高级人民法院关于审理涉及公司诉讼案 件若干问题的处理意见 （二）中的相关规定提出： 对于前一种形式的实际出资人， 不应赋予其享有股东知情权诉讼的原告资格， 因其在公司设立及运行期间一直是 通过显名股东来行使权利和承担义务的， 同样在行使股东知情权时也应通过显名 股东来完成， 而不能直接以自己名义请求； 对于后一种形式的实际出资人， 则要 看实际出资人和显名股东间是否有约定一方实际出资， 另一方以股东名义参加公 司且约定实际出资人为股东或者承担投资风险， 如果有此约定且其直接以股东身 份行使股东权利和承担股东义务的， 应当赋予其原告资格； 如果没有此约定尽管 其直接以股东身

12、份行使股东权利和承担股东义务，则不应当赋予其原告资格。二、股东知情权诉讼的适格被告7A 版优质实用文档7A 版优质实用文档相比较于原告资格，股东知情权诉讼的被告主体资格则简单的多。从股东 知情权的内容来看，知情权的义务主体无疑应当是公司，这一点在司法实践中 已基本上取得一致的认识。但在司法实践中也出现了将公司其他股东、法定代 表人或高管人员作为被告的情形，其主要有以下两种表现方式：一是公司依法 被注销后，原公司股东对公司的其他股东、原法定代表人或高管人员提起知情 权之诉；二是在公司依然存在的情况下，原告股东以公司的其他股东、法定代 表人或者高级管理人员为被告，提起股东知情权之诉。对于这两类情形

13、，司法 实践中又该如何把握呢？上海市高级人民法院在关于审理股东请求对公司行使知情权纠纷案 件若干问题的问答中指出，股东知情权属于股东为自身或股东的共同利益对 公司经营中的相关信息享有知晓和掌握的权利， 公司应当按照公司法及有关章 程规定履行向股东报告和批露相关信息的义务。因此，涉及股东知情权纠纷的 诉讼应当以公司为被告，即使是公司其他股东、董事、监事或高官人员拒绝履 行相关义务而使股东知情权受到侵害，也应当由公司承担责任。笔者以为，在 公司依然存在的情况下，上海高级人民法院这一规定完全应予适用，问题是针 对上述第一种情形，在公司注销后，被诉主体已经不存在了，如果是经过合法 的公司清算或破产程序

14、，则不存在知情权的问题，而实践中很多公司往往是不 经清算就直接注销了，公司中小股东根本得不到有效的信息，实施注销行为的 往往又直接是公司的法定代表人或高管人员，中小股东的知情权遭到践踏，其 利益自然无法得到很好保护。 因此，在公司未经合法清算而直接注销的情形下， 笔者认为对原公司法定代表人或高管人员提起知情权之诉， 有利于更好地保护 中小股东利益，也符合公司法的立法宗旨。美国大法官路易斯 ;布兰狄希 (LouisBrandis) 有句名言：“ 公开是现代社 会及工业疾病的救生药，阳光是最好的防腐剂，灯光是最有效的警察。 ”公司7A 版优质实用文档7A 版优质实用文档股东有权了解公司运营的真实情况，尤其公司的中小股东，