深化科技评价制度改革有关政策解读

1、深化科技评价制度改革有关政策解深化科技评价制度改革有关政策解 读读 20202020年年6 6月月2424日日 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 湖北省科技厅湖北省科技厅 科技监督与诚信建设处科技监督与诚信建设处 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 一一、湖北省深化项目评审、人才评价、机湖北省深化项目评审、人才评价、机 构评估改革实施方案构评估改革实施方案政策解读政策解读 二、二、 科技部科技部关于破除科技评价中关于破除科技评价中“ “唯论文唯论文” ” 不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行）政策解读政策解读 三、三、

2、 政策落实情况政策落实情况 四、四、 下一步工作方向下一步工作方向 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 第一部分第一部分 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 政策解读政策解读 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 。 政策制定背景政策制定背景 项目评审、人才评价、机构评估（以下简称“三评”）改革是推进科技评价制度 改革的重要举措，是树立正确评价导向、优化科研生态环境的必然要求。 2018年6月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发关于深化项

3、目评审、人才 评价、机构评估改革的意见（中办发201837号）。 意见明确，要以激发科研人员的积极性创造性为核心，以构建科学、规范 、高效、诚信的科技评价体系为目标，推进分类评价制度建设，发挥好评价指 挥棒作用，营造潜心研究、追求卓越、风清气正的科研生态环境，促进科技事 业健康可持续发展，为建设世界科技强国提供有力支撑。 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 。 政策起草过程政策起草过程 为进一步深化我省科技“三评”改革，加快构建科学、规范、高效、诚信的科技 评价体系，按照省政府领导批示要求，从2018年10月至2019年7月，我

4、厅参 照中央意见精神，组织专班对外省的改革经验进行调研、对我省的改革 需求进行摸底，针对高校、科研院所和科研人员关心的突出问题，结合国家 及我省已经制定出台的相关改革政策，借鉴浙江、河北等九个省市的经验做 法，认真起草湖北贯彻落实文件，并进行了责任分工。 起草完成后，我厅先后多次面向部分高校院所、省直各部门、科技部有关司 局进行了较为广泛的征求意见。经过认真归纳梳理，形成了湖北省深化项 目评审、人才评价、机构评估改革实施方案。 2019年8月底，经省委省政府研究同意，省委办公厅、省政府办公厅正式印 发湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案（鄂办发 201919号）。 完善完善科研机

5、构评估制度（第十至第十二部分）科研机构评估制度（第十至第十二部分） 实施方案实施方案 *2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 优化优化科研项目评审管理机制（第一至第六部分）科研项目评审管理机制（第一至第六部分） 改进改进科技人才评价方式（第七至第九部分）科技人才评价方式（第七至第九部分） 加强加强监督评估和科研诚信体系建设（第十三部分）监督评估和科研诚信体系建设（第十三部分） 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 政策主要内容政策主要内容 优化科研项目评审管理机制优化科研项目评审管理机制 湖北省深化项目评审、人才评价、机

6、构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 改革省级科技计划体系（ 责任单位：省科技厅、省财政厅 ） 简化科研项目申报程序（ 责任单位：省科技厅） 优化科研项目评审机制（ 责任单位：省科技厅、省财政厅、 省委军民融合办） 完善评审专家管理机制（ 责任单位：省科技厅） 简化科研项目过程管理（ 责任单位：省科技厅、省财政厅 ） 完善项目验收管理和绩效评价（ 责任单位：省科技 厅、省财政厅 ） 改进科技人才评价方式改进科技人才评价方式 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 树立正确的人才使用导向（ 责任单位：省

7、委人才办、 省人社厅、省科技厅、省教育厅） 科学设立人才评价指标（ 责任单位：省人社厅、 省教育厅、省科技厅） 强化用人单位人才评价自主权（省人社厅、 省教育厅、省委人才办、省科技厅、省委军民融合办） 完善科研机构评估制度完善科研机构评估制度 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 落实省属科研院所法人自主权（责任单位：省科 技厅、省委编办、省人社厅） 试点开展省属科研院所中长期绩效评价 （责任单位：省科技厅、省财政厅、省人社厅、省教育厅） 完善省级科技创新基地评价考核体系 （ 责任单位：省科技厅、省财政厅、省发改委、省教育厅） 特

8、色亮点特色亮点 *2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 改革科技计划管改革科技计划管 理体系。理体系。 提高财政科技资金 的引导效应，围绕全省 科技发展重大任务确定 科研专项计划，并结合 专项的实施绩效不断进 行调整，改革项目申报 条件，优化科研项目评 审机制，完善评审专家 管理制度，让财政科技 计划更好的服务经济高 质量发展的主战场。 特色亮点特色亮点 *2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、

9、机构评估改革实施方案 赋予科研人员更赋予科研人员更 大的人财物自主大的人财物自主 支配权，减轻科支配权，减轻科 研人员负担。研人员负担。 在项目申报上实行 网上申报和“一次性报 送”，减少不必要的申 报材料。减少科研项目 实施周期内的各类评估、 检查、抽查、审计等活 动。赋予科研人员更大 技术路线决策权和科研 单位及科研团队科研项 目经费管理使用自主权。 特色亮点特色亮点 *2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 破除破除“四唯四唯”， 改革完善人才培改革完善人才培 养、使用、评价养、

10、使用、评价 机制。机制。 明确支持周期，人 才计划项目结束后不得 再使用有关人才称号。 不得把人才荣誉性称号 作为项目、奖励、职称 评定、岗位聘用的限制 性条件。实施人才分类 评价，强化用人单位人 才评价自主权。 特色亮点特色亮点 *2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 进一步推进省属进一步推进省属 科研机构改革。科研机构改革。 对省级科研事业单 位实行章程管理。试点 开展省属科研院所中长 期绩效评价。绩效评价 结果作为科研事业单位 领导人员考核评价、科 研事业单位人事管理、 绩效工

11、资总量核定等工 作的重要依据。 特色亮点特色亮点 *2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 加强监督评估和加强监督评估和 科研诚信体系建科研诚信体系建 设。设。 提出建立覆盖“三 评”活动事前、事中、 事后全过程的监督评估 机制，完善项目验收管 理和绩效评价。建立省 级科研诚信信息系统， 对纳入系统的严重失信 行为责任主体实行“一 票否决”。 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 一一、湖北省深化项目评审、人才评价、机湖北省深化项目评审、人才评价、机 构评估

12、改革实施方案构评估改革实施方案政策解读政策解读 二、二、 科技部科技部关于破除科技评价中关于破除科技评价中“ “唯论文唯论文” ” 不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行）政策解读政策解读 三、三、 政策落实情况政策落实情况 四、四、 下一步工作方向下一步工作方向 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 第二部分第二部分 关于破除科技评价中关于破除科技评价中“唯论文唯论文”不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行） 政策解读政策解读 为科研人员减轻负担、摆脱为科研人员减轻负担、摆脱“论文枷锁论文枷锁” 破除破除“唯论文唯论文”不良导向不良导向 *

13、2016年国内经销年国内经销 商务政策商务政策 把科研人员的注意力从发论文转到出实绩上来把科研人员的注意力从发论文转到出实绩上来 把科技评价的重点从数数量转到评质量上来把科技评价的重点从数数量转到评质量上来 关于破除科技评价中关于破除科技评价中“唯论文唯论文”不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行） 政策目标政策目标 政策导向政策导向 关于破除科技评价中关于破除科技评价中“唯论文唯论文”不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行） 坚持问题导向。论文是科技创新成果的表现形式和交流载 体之一。反对“唯论文”，并非否定论文价值、反对发表论 文。若干措施立足鼓励发表高质量论文，让

14、论文回归学 术本质，要避免论文功利化。 坚持眼睛向内。聚焦政府部门管理的国家科技计划项目（课 题）、国家科技创新基地、中央级科研事业单位、国家科技奖 励、创新人才推进计划等科技活动，充分尊重科技创新规律和 人才成长规律，加强分类管理、强化同行评议、注重成果质量、 突出评价实效，持续改进科技评价活动。 坚持破立结合。既要针对科技活动评价中“唯论文”不良导 向敢于“破”、破得坚决，更要善于“立”、立好新规。坚持 分类评价，避免评价标准“一刀切”。坚持务实可行，还从高 质量科技期刊建设、论文发表支出管理、强化监督检查、改进 科技宣传等方面多维度切入、多措并举。 主要措施主要措施 关于破除科技评价中关

15、于破除科技评价中“唯论文唯论文”不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行） 强化分类考核评价导向。对基础研究类科技活动推行论文评价代表 作制度，其中国内科技期刊论文原则上不少于1/3。对应用研究和技术 开发类活动不把论文作为主要评价依据和考核指标。同时，要适当提 高对高质量成果的考核评价权重。 分类提出科技活动的评价重点和要求。如国家科技计划项目（课题） 突出创新质量和综合绩效，国家科技创新基地突出支撑服务能力，中 央级科研事业单位绩效评价突出使命完成情况，国家科技奖励评审突 出成果质量和贡献，创新人才推进计划人才评选突出科学精神、能力 和业绩等。同时，对推行论文代表作的设定数量上限

16、，引导科技人员 更加关注论文质量，不以“数量论英雄”。 提出相关配套措施。破除“唯论文”导向的关键一招，是要避免论 文与资源配置和利益简单挂钩。若干措施提出，要加强论文发表 支出管理，不允许使用国家科技计划项目专项资金奖励论文发表，不 允许将论文发表数量、影响因子等与奖励奖金挂钩。同时，要打造中 国高质量科技期刊，完善学术期刊预警机制，强化监督检查等。 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 一、一、湖北省深化项目评审、人才评价、机湖北省深化项目评审、人才评价、机 构评估改革实施方案构评估改革实施方案政策解读政策解读 二、二、 科技部科技部关于破除科技评价中关于破除科

17、技评价中“ “唯论文唯论文” ” 不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行）政策解读政策解读 三、三、 政策落实情况政策落实情况 四、四、 下一步工作方向下一步工作方向 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 第三部分第三部分 政策落实情况政策落实情况 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 p 优化完善科研项目申报指南； p 简化完善科研项目执行管理； p 开展科技项目验收管理制度改革； p 优化科研经费管理方式，给予科研单位 及团队科研项目经费管理使用自主权。 完善科研项目管理方完善科研项目管理方 式，精简优化项目管式，精简优化

18、项目管 理流程理流程 p 优化科研人员考核方式； p 整合优化各类人才计划； p 开展清理“唯论文、唯职称、唯学历、 唯奖项”专项行动； p 优化绩效工资分配制度； p 改革职称评审制度。 改进科技人才评价和改进科技人才评价和 激励方式，提升科研激励方式，提升科研 人员获得感人员获得感 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 p 对省级科研事业单位实行章程管理； p 试点开展省属科研院所中长期绩效评价。绩 效评价结果作为科研事业单位领导人员考核 评价、科研事业单位人事管理、绩效工资总 量核定等工作的重要依据； p 对博士后流动站设站单位开展专项或综合评 估，把评估结果

19、作为设站单位绩效评价的重 要内容，绩效评价结果作为博士后招收的重 要依据。 p 省委办公厅、省政府办公厅出台关于进一步 加强科研诚信建设的实施意见； p 在科技活动中实施科研诚信承诺和审核制度； p 加强科研诚信信息系统建设，开展信用记录， 实施跨部门联合奖惩。 完善科研机构评完善科研机构评 估制度估制度 加强科技监督评估和加强科技监督评估和 科研诚信体系建设，科研诚信体系建设， 构建构建“大监管大监管”工作工作 格局。格局。 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 一、一、湖北省深化项目评审、人才评价、机湖北省深化项目评审、人才评价、机 构评估改革实施方案构评估改革

20、实施方案政策解读政策解读 二、科技部二、科技部关于破除科技评价中关于破除科技评价中“ “唯论文唯论文” ” 不良导向的若干措施（试行）不良导向的若干措施（试行）政策解读政策解读 三三、政策、政策落实情况落实情况 四、四、 下一步工作方向下一步工作方向 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 第四部分第四部分 湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案湖北省深化项目评审、人才评价、机构评估改革实施方案 下一步工作方向下一步工作方向 下一步工作方向下一步工作方向 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 （一）建立跨部门跨区域跨领域的（一）

21、建立跨部门跨区域跨领域的 深化深化“三评三评”改革及加强科技监督改革及加强科技监督 评估与科研诚信建设联席会议机制评估与科研诚信建设联席会议机制 联合省财政、发改、教育、卫健、组织、人社、新联合省财政、发改、教育、卫健、组织、人社、新 闻出版、纪监、法制、科协等部门和各市州建立联闻出版、纪监、法制、科协等部门和各市州建立联 席会议机制，负责统筹制定深化席会议机制，负责统筹制定深化“三评三评”改革及科改革及科 研诚信工作方案及政策法规，联合开展评价督查，研诚信工作方案及政策法规，联合开展评价督查， 建立完善科研诚信预警和奖惩机制。建立完善科研诚信预警和奖惩机制。 下一步工作方向下一步工作方向 深

22、化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 （二）改革优化科技计划管理体系。（二）改革优化科技计划管理体系。 重点强化科研项目同行评议机制及专家评价信誉制重点强化科研项目同行评议机制及专家评价信誉制 度。简化科技计划管理系统，加强各环节之间数据度。简化科技计划管理系统，加强各环节之间数据 共享和衔接，实现全程智能化。创新财政科研项目共享和衔接，实现全程智能化。创新财政科研项目 经费专账管理范式。完善项目绩效评价工作机制，经费专账管理范式。完善项目绩效评价工作机制， 探索同步开展项目验收与绩效评价工作，提高绩效探索同步开展项目验收与绩效评价工作，提高绩效 目标的科学性、准确性

23、和可行性。目标的科学性、准确性和可行性。 下一步工作方向下一步工作方向 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 （三）完善科技人才分类评价机制。（三）完善科技人才分类评价机制。 完善分类评价体系，推行实施科技论文代表作和科完善分类评价体系，推行实施科技论文代表作和科 技报告及科研记录制度。改进人才评价指标，强化技报告及科研记录制度。改进人才评价指标，强化 品德、能力和业绩导向，努力破除品德、能力和业绩导向，努力破除“唯论文、唯职称唯论文、唯职称 、唯学历、唯奖项、唯学历、唯奖项”导向，为科研机构导向，为科研机构“减负放权减负放权” ，为科研人员，为科研人员“降扰平燥降扰平燥”，营造鼓励科技人才潜心，营造鼓励科技人才潜心 积累钻研、符合科技发展规律和科技人才成长规律积累钻研、符合科技发展规律和科技人才成长规律 的良好科研诚信生态。的良好科研诚信生态。 下一步工作方案下一步工作方案 深化科技评价制度改革有关政策解读深化科技评价制度改革有关政策解读 （四）建立健全科研诚信服务平台体系。（四）建立健全科研诚信服务平台体系。 健全覆盖全省的科研诚信顾问及联络员制度，支持在健全覆盖全省的科研诚信顾问及联络员制度，支持在 鄂科研机构、高校院所和各级各类研发平台（含工研鄂科研机构、高