上海2016年证券从业《证券交易》之证券登记的种类试题

1、上海2016年证券从业证券交易之证券登记的种类试题 一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意） 1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据 _。 A 是指扣除运输费用后的销售净额 B 是指扣除已收回款后的销售净额 C.是指扣除折扣和折让后的销售净额 D来自资产负债表 2、不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A .偿还方法 B. 公司章程 C. 申请转股的程序 D. 赎回条款及回售条款 3、我国基金业已经初步形成一套以 为核心、各类部门规章和规范性文件为配 套的完善的基金监管法律法规体系。 A .基金管理公司管理办法 B .基金运作管理办法 C. 证券投资基

2、金法 D. 基金信息披露管理办法 4、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A .有利于投资者的价值判断 B. 有利于消除证券市场的系统性风险 C. 有利于防止利益输送 D. 有利于提高证券市场的效率 5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容 _。 A. 由正回购方决定 B. 由中国人民银行统一制定 C. 由逆回购方决定 D. 由回购双方约定 &特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括_0 A .接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B. 以持有资产为基础发行证券化产品 C. 具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D. 负责提升证券化产品的信用

3、等级 7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以便客 户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是 _0 A .全权委托投资 B. 客户与代理人之间的关系 C. 公司客户投诉电话 D. 委托买卖方式的选择 8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方 式转让，最小转让单位不得少于面值 万元。 A. 20 B. 30 C. 40 D. 50 9、 证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的_0 A. 30% B. 50% C. 100% D. 200% 10、 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是_0 A .集合

4、资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称 B. 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C. 证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称 D. 各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称 11、基金管理人的最主要职责是负责 _0 A .受托资产管理 B. 基金资产清算和会计复核 C. 基金资产的保管 D. 基金资产的投资运作 12、封闭式基金期满终止，清产核资后的 应按投资者出资比例分配。 A .基金总资产 B. 基金资本 C. 未分配收益 D. 基金净资产 13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于 _o A .互联网 B. 上海证券交易所

5、网络投票系统 C. 深圳证券交易所网络投票系统 D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统 14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时， 将不少于收购总金额的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户， 并办理冻结手续。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 15、发行新股时的律师费用属于_o A .发行费用 B. 承销费用 C. 发行手续费用 D. 评估费用 16、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公 开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的, 向社会公开发行股份的比例为 以上。 A.

6、5% B. 10% C. 15% D. 20% 17、 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A. 营业部电脑系统 B. 交易所电脑主机 C. 营业部终端处理机 D. 场内交易员 18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 A .公司型基金 B. 契约型基金 C. 开放式基金 D. 封闭式基金 19、违约风险模型考察的是受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型 一般适用于债券的风险收益分析。 A .债券收益 B. 投资收益 C. 实际收益 D. 预期收益 20、根据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告 期间的财务指标不包括 _。 A .速动

7、比率 B. 应收账款周转率 C. 资产负债率 D. 销售净利率 21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生 工具属于_ A. 内置型衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. 信用创造型的衍生工具 D. OTC交易的衍生工具 22、 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的进行报价 A .月收益率 B. 季度收益率 C. 年收益率 D. 加权平均收益率 23、网上竞价发行方式也可以称为_0 A .招标购买方式 B. 承销购买方式 C. 同一价购买方式 D. 支付购买方式 24、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的 分支

8、机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环 节，避免管理漏洞的存在。 A .健全性 B. 有效性 C. 独立性 D. 审慎性 25、基金管理人公告基金经理的变更是_0 A .定期公告 B. 中期公告 C. 临时公告 D. 季度公告 二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分） 1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条 件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第 日刊登补充公告。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 2、 现在人们所说的道琼

9、斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有_o A .工业股价平均数 B. 以65家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C. 公用事业股价平均数 D. 运输业股价平均数 3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列 说法错误的是0 A .净资产不低于2亿元人民币 B. 在最近1个季度末资产管理规模不低于 200亿元人民币或等值外汇资产 C. 管理证券投资基金5年以上 D. 最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4、20RR年6月1日证券投资基金法的正式实施，以法律形式确认了（）在 资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用， 成为中国基金发展历

10、史上的又 一个重要里程碑。 A .证券投资 B. 基金业 C. 股票业 D. 债券 5、国债买断式回购的交易主体限于_o A. A账户 B. B账户 C. C账户 D. D账户 &如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该 项损失应在上反映。 A .评估报告 B. 附注 C 法律意见书 D 会计报表 7、基金管理公司内部控制的基本要求包括 _。 A 严格授权控制 B. 强化内部监察稽核控制 C 建立完善的岗位责任制度 D. 建立完善的信息披露制度 8、 下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_0 A .投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

11、 B. 每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C. 货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D. 投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为 _o A .公开募集的结构化产品 B. 私募结构化产品 C. 非收益保证型产品 D. 商品联结型产品 10、在以下主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、 代码独立、指数独立的板块。 A. 上海证券交易所 B. 深圳证券交易所 C. 深圳和上海证券交易所 D. 期货交易所 11、 证券代销包销最长不得超过 0 A. 20 日 B. 一个月

12、 C. 40 日 D. 90 日 12、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天, 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%o则4月份该结算参与人结 算账户中的最低结算备付金应为_0 A. 400000元 B. 18182元 C. 13333元 D. 20RR000元 13、货币市场工具通常指到期日不足的短期金融工具。 A. 3个月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 14、 向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交_o A .上市报告书（申请书） B. 公司章程 C. 申请上市的董事会决议 D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 15、我国

13、基金托管人由担任。 A 政策性银行 B. 中国人民银行 C 投资银行 D商业银行 16、 发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存 款相比它有的特点。 A 专用性 B. 集中性 C. 高利性 D. 流动性 17、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有 _。 A .市场深度 B. 报价紧密度 C. 政策的稳定性 D. 股票的价格弹性或者恢复能力 18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场的 特别安排有_。 A .改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制 市场操纵行为 B .完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换

14、手率的偏离值等监控指标， 并将异常波动股票纳入信息披露范围， 按主要成交席位分别披露买卖情况，提高 信息披露的有效性 C. 完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风 险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D. 实行比主板市场更为严格的信息披露制度 19、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（）次 跟踪评级报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 20、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。 A .发起人资格及发起协议的合法性 B. 企业重大变更的合法性和有效性 C. 企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D. 发起人投资行为的合法性 21、某股价平均数，选择 A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股 数，某日收盘价如表1所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平 均数为_元。 22、关于社会公益基金，下列说法不正确的是 _。 A .将收益用于指定的社会公益事业的基金 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C. 我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D. 社会公益基金属于基金性质的机构投资者 23、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到 确认。具体表现有 0