2020年证券从业资格考试试题：基础知识(章节预测试题六)

1、2020 年证券从业资格考试试题：基础知识(章节预测 试题六) 第六章 证券市场运行 、单项选择题 1. 将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是 A. 中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同 2. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不准确的有 A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较 高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小 B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风 险的成本和报酬 C. 风险越大，收益就一定越高 D. 收益和风险是证券投资的核心问 题 3. 不属于恒生流通精选指数系列的是 ( ) 。 A. 恒生中国内地

2、25 B. 恒生 25 C. 恒生 100 D. 恒生香港 50 4. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益， 称之为 ( ) 。 A. 红利 B. 股票股息 C. 资本利得 D. 资本增值收益 A. 中小板指数以第 50 只中小企业板股票上市交易的日期为基日， 设定基点为 100 点 5. 关于中小企业板指数描述错误的是 ( ) 。 18. 监察系统的日常监控不包括 ( ) 。 B. 中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通 股本数为权重 D. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票 为样本 6. 下列不属于证券中介机构的是 ( ) 。 A.律

3、师事务所B.证券信用评级机构C.证券业协会D.会计师事务 所 7. 上证国债指数的样本是 ( ) 。 A. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在 债 1 年以上的固定利率国 B. 在上海证券交易所上市的、剩余期限在 息国债 2 年以上的一次还本付 c.在上海证券交易所上市的、剩余期限在 和一次还本付息国债 2 年以上固定利率国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 和一次还付利息国债 1 年以上的固定利率国债 8. 道琼斯公正市价指数，以 ( ) 种不同规模或实力的公司股票作 为编制对象，于 1988年 10月首次发表。 A. 300 B.700 C.500 D.600 9. 债券投资的主要风

4、险是 A. 利率风险 B. 税收风险 C. 政策风险 D. 信用风险 10. 我国公司法规定， 构规定的其他形式。 股票采用 ( ) 或国务院证券监督管理机 11. 固定收益证券的主要风险是 ( ) 。 A. 信用风险 B. 财务风险 C. 利率风险 D. 政策风险 12. 政府债券的主要风险是 ( ) A. 信用风险 B. 购买力风险 C. 利率风险 D. 经济周期波动风险 13. 利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响 ( ) 。 A. 更大 B. 一样 C. 更小 D. 不一样 14. 某投资者买了 1 张利率为 10%的债券，其名义收益率为 10%， 若 1 年中通货膨胀率为 5%

5、，投资者的实际收益率为 ( ) 。 A. 0 B.5% C.10% D.15% 15. 证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的 风险是 ( ) 。 A. 信用风险 B. 利率风险 C. 财务风险 D. 政策风险 16. 证券发行市场的作用不包括 ( ) 。 A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B. 为资金供应者提供投资的 机会 C. 实现投资向储蓄转化 D. 形成资金流动的收益导向机制 17. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的 分类的是 ( ) 。 A. 价格招标 B. 数量招标 C. 美式招标 D. 荷兰式招标 A. 行情监控 B. 交易监控 C. 证

6、券监控 D. 资金来源监控 19. 场外交易市场的特征不包括 ( ) 。 A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方 式采取市商制 C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D. 场外交易市场是一个以议价方式实行证券交易的市场 20. 下面属于中证指数公司编制的主要指数有 ( ) 。 A.中证流通指数B.上证180指数C.A股指数D.B股指数 21.证 券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，理应遵守 ( ) 原则。 A. 自愿、有偿、诚实信用 B. 公平、公正、公开 C .稳定、公开、高效 D. 真实、准确、完整 22. 发行人申请公开发行股票、可转换

7、为股票的公司债券，依法采 取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其 他证券的，理应聘请具有 ( ) 资格的 ( ) 机构担任。 A.保荐，保荐人B.保证，保证人C.公证，公证人D.中介，中间 人 23. 中国证券登记结算有限责任公司是 ( ) 的法人。 A. 风险自负的营利性 B. 不以营利为目的 C. 交易所管理 D. 由政府 部管理 24. 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证 券全部退还给发行人的承销方式，属于证券 ( ) 。 A. 直销方式 B. 代销方式 C. 承销方式 D. 分销方式 A. 组织、监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C

8、. 接受上市申请、安排证券上市 D. 以上都是 25. 不属于证券交易所的职能的是 ( ) 。 26. 关于债券发行的定价方式，描述错误的是 ( ) 。 A. 般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 B. 一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 C.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者 最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是 相同的 D.债券发行的定价方式以公开招标最为典型 27. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，理应提取利 润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 的 ( ) 以上的，能够不再提取

9、。 A. 60% B.40% C.70% D.50% 28. 不属于我国债券指数类型的有 A. 中国债券指数 B. 上证国债指数 券指数 C .上证红利指数 D. 上证企业债 29. 发行人推销证券的方法不包括 A.包销B.代销C.自销D.招标发行 30. 作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是 ( ) 。 A.财产股息B.股票股息C.建业股息D.负债股息 31. 根据标的物不同，招标发行可分为 ( ) 。 A. 价格招标、收益率招标和缴款期招标 B. 价格招标，单一价格中 标和多种价格中标 C. 单一价格中标和多种价格中标D.荷兰式招标和美式招标 32. 为规避利率风险而产生的是 ( )

10、. A.利率期货B.外汇期货C.市场利率期货D.固定利率期货 33. 关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是 ( ) 。 A.封闭市场信息，维护证券市场的稳定B.制定证券交易所的业务 规则 C.对上市公司实行监管D.提供证券交易的场所和设施 34. 债券面临的利率风险由价格变动风险和 ( ) 两方面组成。 A.利率变动风险B.息票利率风险C.政策变动风险D.信用等级风 险 35. 发行人向投资者出售证券的市场是 ( ) 。 A.证券发行市场B.证券交易市场C.二级市场D.次级市场 36. 在证券发行市场中，资金的供应者和证券的需求者是 A.证券中介机构B.证券投资者C.证券发行人D.证券交易所

11、 37. 在核准制下，发行申请需要由 ( ) 推荐。 A.证券交易所B.保荐人C.证券公司D.证券业协会 38. 在核准制下，发行申请需要由 ( ) 审核。 A. 证券交易所 B. 证券业协会 C. 发行审核委员会 D. 证监会 39. 公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险 是 ( ) 。 A.经营风险B.信用风险C.财务风险D.利率风险 40. 根据证券发行与承销管理办法的规定，能够向战略投资者 配售股票的，首次公开发行股票数量须为 ( ) 。 A.1 亿股以上 B.2 亿股票以上 C.3 亿股票以上 D.4 亿股票以上 41. 根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者

12、理应承 诺获得配售的股票持有期限很多于 ( ) 。 A. 6 个月 B.9 个月 C.12 个月 D.3 年 42. 询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限很多于 A. 3 个月 B.6 个月 C.12 个月 D.1 个月 43. 我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过 人民币( ) ，理应由承销团承销。 A. 1000 万元 B.5000 万元 C.8000 万元 D.10000 万元 44.上市公司向原股东配售股份理应采用的发行方式是 ( ) 。 A.包销B.全额包销C.余额包销D.代销 45. 根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发 行价格时，可询价的对象是

13、 ( ) 。 A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司B.中国证监 会 C.证券交易所D.个人投资者二、多项选择题 1. 证券发行制度包括 ( ) 。 A. 登记制 B. 核准制 C. 注册制 D. 审批制 2. 证券交易所的职能包括 ( ) 。 A. 组织、监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 接受上市申请、安排证券上市 D. 提供证券交易的场所和设施 3. 证券交易所的特征有 ( ) 。 A.有固定的交易所和交易时间B.通过公开竞价的方式决定交易价 格 C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 D. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 4. 关于证

14、券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法准确的是 ( ) 。 A.公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易 B. 公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票 上市交易 C.公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易 D.公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易 5. 属于证券交易所职能的有 ( ) 。 A. 组织、监督证券交易 B. 制定证券交易所的业务规则 C. 接受上市申请、安排证券上市 D. 以上都不是 6. 我国的债券指数包括 ( ) 。 A.中国债券指数B.上证国债指数C.上证红利指数D.上证企业债券 指数 8. 公司申请公司债券上市交易，理应符合 ( ) 条件。 A

15、.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额很多于人民 币 5000 万元 C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D.公司债 券的期限为 3年以上 9. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，理应提取利 润的( ) 列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本 ( ) 以上的，能够不再提取。 A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50% 10. 根据标的物不同，招标发行包括 ( ) A.美式招标B.收益率招标C.价格招标D.缴款期招标 11. 关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，准确的是 ( ) A. 证券发行市场和证券交易市场

16、相互依存，又相互制约 B. 证券发行市场是证券交易市场的基础和前提 C .证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件 D.证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格 12. 债券的发行方式有 ( ) 。 A. 定向发行 B. 不定向发行 C. 承销包销 D. 招标发行 13. 包销能够分为 ( ) 。 A. 定额包销 B. 全额包销 C. 余额包销 D. 净额包销 14. 股票发行的定价方式能够采取 ( ) 。 A. 协商定价方式 B. 一般询价方式 C. 累计投标询价方式 D. 上网竞 价方式 15. 证券交易所的特征包括 ( ) 。 A. 有固定的交易场所和交易时间 B. 参加

17、交易者为备选会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券 16. 证 D. 集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率 券监管部门或证券交易所可对上市股票做出的处理包括 ( ) 。 A. 特别处理 B. 退市风险警示 C. 暂停上市 D. 终止上市 17. 监察系统的日常监控包括 ( ) 。 A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金监控 18. 中小企业板块总体设计的“四个独立”是指 ( ) 。 A. 运行独立 B. 监察独立 C. 代码独立 D. 指数独立 19. 当前，在代办股份转让系统挂牌的公司包括 ( ) 。 A.原STAQ NET系统挂

18、牌公司B.沪、深证券交易所退市公司 C .非上市股份有限公司 D .上市股份有限公司 20. 中证指数公司编制的主要指数有 ( ) 。 A. 中证流通指数 B. 沪深 300 指数 C.A 股指数 D.B 股指数 21. 根据产品形态，金融衍生工具可分为 ( ) 和( ) 两种。 A.独立衍生工具B.嵌入式衍生工具C.独立金融合约D.非衍生合同 23. 我国证券法规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制 定( ) ，并经过国务院证券监督管理机构批准。 A.发行规则B.上市规则C.交易规则D.会员管理规则 24. 恒生流通精选指数系列包括 ( ) 。 A.恒生香港25 B.恒生50 C.恒生10

19、0 D.恒生中国内地25 25. 下列说法中，准确的是 ( ) 。 A. 承购包销又称私募发行 B. 承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承 销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发 行方式 C. 招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方 式 D.定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 26. 股息的分配能够采用 ( ) 。 A. 现金的形式 B. 股票的形式 C. 债券或应付票据等负债的形式 D.现金以外的其他财产的形式 27. 利率影响证券价格方式包括 ( ) 。 A.改变资金流向B.影响公司的盈利C.影响股息分配D.影响股东决 策

20、 28. 证券发行市场，由 ( ) 组成。 A.证券中介机构B.信托投资公司C.证券投资者D.证券发行人 29. 公司的公积金来源有 ( ) 。 A. 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分 B. 依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分 法定公积金 C. 股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后 资产重估增值部分 32. 根据我国证券法和公司法规定，股票发行价格能够 ( ) 。 A.等于票面金额B.超过票面金额C.低于票面金额D.任意选定 33. 以下哪几项是证券交易所的职能 ( ) 。 A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则 C. 决定每日开盘价

21、D.管理和公布市场信息 34. 对上证综合指数表述错误的选项是 ( ) 。 A. 是以全部上市股票为样本， 均法计算 以股票流通股数为权数，按加权平 B. 是以全部上市股票为样本， 法计算 以股票发行量为权数，按简单平均 C. 是以全部上市股票为样本， 法计算 以股票发行量为权数，按加权平均 D. 是以全部上市股票为样本， 均法计算 以股票流通股数为权数，按简单平 35. 在证券交易市场发展早期， ( ) 是场外交易市场的主要形式。 A.证券交易所B.柜台交易C.店头市场D.初级市场 36. 在下列四个关于时间优先竞价原则的表述中，准确的是 A. 同一时点申报，按价格高低顺序决定优先顺序 B.

22、 同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C. 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D. 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定 优先顺序 三、判断题 1. 在一般情况下，公司盈利增加，股息也会相对应增加，股价上 涨; 公司盈利减少，股息也会相对应减少，股价下降。 ( ) 2. 依据我国公司法的规定，每年从税后利润中按比例提存部 分法定公积金是公司的公积金来源之一。 ( ) 3. 收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券， 其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。 ( ) 4. 提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织 市场交

23、易是我国银行间债券市场的职能之一。 ( ) 5. 在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。 ( ) 6. 股票投资的收益由股息收入、资本利得两部分组成。 ( ) 7. 证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。 ( ) 8. 资本利得只能为正，它指股票卖出价大于买入价时的差值。( ) 9. 证券市场的核心是证券交易所。 ( ) 10. 因为货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率 风险。 ( ) 11. 战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票 的机构投资者。 ( ) 12. 上证 50指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股 指数不同。

24、( ) 13. “以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标 价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是美式招标。 ( ) 14. 债息收人取决于债券的票面利率和付息方式。 ( ) 15.深圳证券交易所于 1991年 7月 3日正式营业。 ( ) 16. 财务风险是非系统风险，经济周期波动风险是系统性风险。( ) 17.固定收益证券不易受到购买力风险的损害。 ( ) 18.2004 年 1月 2日，上海证券交易所发布了上证 50指数，以 2003年 12月 13日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基 期指数定为 1000点。 ( ) 19. 中华人民共和国个人所得税法规

25、定，纳税人全部的债券利 息、股息、红利所得应纳个人所得税。 ( ) 20. 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交 易所停止。该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。对已决定摘牌的 股票将停止交易。 ( ) 21. 按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超 过人民币 3000万元的，理应由承销团承销。 ( ) 22. 债券再投资收益受以周期性利息收入作用再投资时市场收益率 变化的影响 ( ) 。 23. 金融衍生工具按交易场所能够分为交易所交易的衍生工具和 OTC交易的衍生工具。() 24.决定每日开盘价是证券交易所的职能之一。( ) 25. 做市商制是场外交易市场的组织

26、方式。( ) 26.信用风险是系统风险。 ( ) 27.沪深 300指数的指数基日为 2001年 12月 31日。( ) 28. 与证券投资相关的所有风险称为总风险，总风险分为系统风险 和非系统风险。 ( ) 29. 在期限相同的情况下，下列债券利率从低到高的顺序为企业债 券- 金融债券 - 地方政府债券 - 政府债券。 ( ) 30. 大宗交易成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算， 不计入当日行情。 ( )31. 当公司发生亏损时，投资者将失去股息 收入。 ( ) 32.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响更大。( ) 33. 我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，理应提取列

27、 入公司法定公积金的利润比例为 5%( ) 34. 一般来说， 董事会更偏重于当前利益，希望得到比其他投资 形式更高的投资收益 ; 股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希 望保留充足的现金扩大投资或用于其他用途。 ( ) 35. 上市公司向原股东的配售股份理应采用代销方式发行。 ( ) 36. 当前，我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保 荐人制度。 ( ) 37. 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时， 证券监管部门或证券交易所立即对该股票做出终止上市的决定。 ( ) 38. 我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以 协商定价方式确定股票发行价格。 ( ) 39. 定向发行指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的 承销