安全风险控制评估企业内审报告(模板)

1、页|内? 附件2 大唐XX发电厂（宋体二号加粗、居中） 安全风险控制评估内审报告 （黑体一号加粗、居中） （内审时间：20年 月 日-20年 月 0） （宋体四号、居中） Ij 目录（宋体四号加粗、居中） （宋体小四号、行间距20） 一、安 L企业概况 2安全风险控制评估总体情况 y安全风险控制评估得分及风险度情况统计表 12安全风险控制评结果明细表 13要素运行效果评估 甘单元运行效果评估 体系运行效果评估 M突出安全凤险及皆控措施建议 安全风险控制评估各单元评估报告 单元及要素评估明细表（范例）i 査评支持材料目录 二、安全风险控制评估内审人员明细表 12 13 附件1: 附件2： 附件3

2、： 一.安全风险控制评估报告 （一级题目：宋体小三加粗） L企业概况 （二级题目：宋体四号加粗；正文：宋体小四号、行间距U倍） 企业地理位置、建厂及机组投产时间、现有装机容量及机组结构、资产管 理及隶属管理关系、组织机构、职工人数、建厂以来发生过的变革和取得的荣誉 等方面说明。 2安全风险控制评估总体情况 企业内审组织分工、培训、开展内审情况等工作说明。 内审结果如下： II安全风险控制评估得分及风险度情况统计表 单元 标准分 （分） 应得分 （分） 实得分 （分） 得分率（Q 风险 度 全厂 21IW 管理单元 恥 人员单元 设备单元 1加 环境单元 龙安全风险控制评结果明细表 序 号 评估

3、要 素 项 目数童 （个） 问 题数 （个） 重点 问题数1个） 应 得分份） 实 得分 得 分率 （J） 扣分 漱项目 （个） T 分项（个） 风 险度 I 管理单 元 U 方针 U 目标 U 安全生 产管理机构 U 法律、 法规和其他 要求 1J 文件与 记录 i.e 安全生 产费用管理 U 安全生 产会议 安全生 1J 页|内? 序 号 评估要 素 项 目数* （个） 问 趣数 （个） 重点 问题数（个） 应 得分份） 实 得分 （分） 得 分率 （X） 扣分 漱项目 （个） T 分项（个） 风 险度 产信息管理 1.9 生产资 料准备 U a 承包商 管理 11 1 供应商 管理 11

4、 外部市 场管理 11 3 两措管 理 11 1 安全检 査与评价 11 i 重大危 险源管理 11 6 应急管 理 LI 事故事 件管理 LI X 审核与 纠正管理 2 人员单 元 11 安全生 产责任制 I 2 生产人 员准备 1 3 培训与 能力 I 安全工 器具与劳动 保护用品 I i 人员准 入 1 6 生产任 务管理 I 两票管 理 I s 三讲一 落实 序 号 评估要 素 项 目数* （个） 问 趣数 （个） 重点 问题数（个） 应 得分份） 实 得分 （分） 得 分率 J） 扣分 漱项目 （个） T 分项（个） 风 险度 1 9 班组管 理 i! 安全文 化 S 设备单 元 X

5、 3 信息网 络安全 X 6 设备工 况与状况 X 交接班 制 X S 巡回检 査制 X 9 设备世 期轮换与试 验制 11 点检 11 1 缺陷管 理 11 2 设备检 修 11 3 技术改 造 11 1 可靠性 管理 11 i 节能皆 理 11 fi 环境保 护 11 i 技术监 控 11 技术资 料 11 9 科技进 步 X 羽 实脸室 特种设 序 号 评估要 素 项 目数* （个） 问 趣数 （个） 重点 问题数（个） 应 得分份） 实 得分 （分） 得 分率 J） 扣分 漱项目 （个） T 分项（个） 风 险度 3 备 X W 备品配 件 X n 燃料 4 环境单 元 U 职业健 康

6、 i 2 安全设 施 i 3 K管理 i 1 消防管 理 i i 交通安 全 i fi 治安保 卫 i i 危化品 i s 防灾减 灾管理 对要素运行效果评估 根据指导手册四个单元共有妙个要素、n个节点（项U）,本企业n个要素、 n个节点（项U）不涉及，应评n个要素、n个节点（项U）,实评n个要素、n 个节点（项U） O 实评n个要素中：n个要素完成了 tl标、指标；n要素完成了 U标、未完成 指标，n要素U标、指标部分完成，n要素U标、指标均未完成。 不存在问题的节点（项U） nn个，占评佔节点（项U）的曲；得分率大于 加的节点（项11） n个，占评估节点（项U）的皿；得分率大于515,小于

7、联的节 点（项U）节点（项U）个，占评佔节点（项U）的氏得分率低于iOVft节点 （项U） m个，占评佔节点（项U）的诫。 经过评估，n个要素处于受控状态；n个要素处于偏差状态；n个要素处于失 控状态。其中，有I个要素（XX具体要素名称）风险度为1解。 M单元运行效果评估 管理单元风险度为存在a点问题数n个；人员单元风险度为曲，存在重 点问题数n个；设备单元风险度为曲，存在重点问题数n个；环境单元风险度为 曲，存在点问题数n个。其中，n单元满足指标达标要求。n单元虽不满足指标 达标要求，但单元总体运行未出现异常。n单元存在存重点问题数超过査评项U 的氐 失控要素数超过査评要素数的曲，风险度是超

8、过曲，该单元运行异常。 鮎体系运行效果评估 査评了个要素、m个査评项，扣分项m项，占实际査评项tl的曲。其中零 分项m项，占总扣分项U的曲，扣分曲及以上项Un项，占总扣分项U的诫。 査评应得分nn分，实得分nm分，得分率为曲，企业安全风险度为曲。重点问 题共计m个，占査评项U的曲。失控要素数H个，占査评要素数的曲。根据评 估结果，m发电厂本质安全型企业安全风险管控体系运行正常（异常），安全风 险度满足指标（管控、文化）达标要求。 二突出安全风险及管控措施建议 风险1： 0 风险提示：。 管控描施建议：。 二、安全风险控制评估内审人员明细表 序号 评估要素 第一内审员 第二内审员 第三内审 员

9、I 管理单元 1.1 方针 U 目标 n 安全生产管理机构 11 法律、法规和貝他要 求 U 文件与记录 L6 安全生产费用管理 安全生产会议 LS 安全生产信息管理 L9 生产资料准备 uo 承包商管理 LU 供应商管理 外部市场管理 m 两措管理 Ui 安全检查与评价 Ui 重大危险源管理 116 应急管理 U? 事故事件管理 US 审核与纠正管理 2 人员单元 21 安全生产责任制 12 生产人员准备 序号 评估要素 第一内审员 第二内审员 第三内审 员 培训与能力 14 安全工器具与劳动 保护用品 13 人员准入 15 生产任务管理 打 两票管理 iS 三讲一落实 2.9 班组管理 2

10、10 安全文化 J 设备单元 19 信息网络安全 16 设备工况与状况 U.1 电站锅炉 述 汽机 XU 热电厂供热系统 XU 电气一次设备 UJ 电气二次设备 U.( 热控设备 Xfi； 电站化学 Xfi.S 燃运储运设备及系 统 X,J 环境保护设备及系 统 芬 交接班制 IS 巡回检査制 19 设备楚期轮换与试 验制 110 点检 Ml 缺陷管理 11? 设备检修 述 技术改造 lU 可靠性管理 节能管理 址 环境保护 3.1? 技术监控 加 技术资料 W 科技进步 121) 实脸室 切 特种设备 辺 备品配件 燃料 页|内? 序号 评估要素 第一内审员 第二内审员 第三内审 员 4 环

11、境单元 il 职业健康 1.2 安全设施 U K管理 W 消防管理 U 交通安全 U 治安保卫 1; 危化品 U 防灾减灾管理 备注：第一内审员为该要素具体查评人，第二内审员为所在部门负责人，第 三内审员为对应单元负责人或分管副总师。 附件:L安全风险控制评估各单元评估报告 2.要素评估明细表 M査评支撑材料U录 S发电厂（公司） 2ta年H月n R ij 附件1:安全风险控制评估各单元评估报告 L管理单元评估报告 Ih曼素管控运行情况 12. M险盛W估石况 按中国大唐集团公司n发电企业安全风险控制指导手册（2011版）的要求, 单元共评估要素1$个，控制节点（项UtoB个。本单元实际评佔要

12、素a个，控制节点 （项Uto项，应得分nn分。 经过评佔，本单元受控要素I个，失控要素I个，受控但存在偏差要素I个； 重点问题数a个；扣分项a项，占总评估项的皿，其中扣分漸项a个，占扣分项 的0分I项，占扣分项的诫。 本单元评估实得分ffi分，得分率曲，风险度出，实现或未实现指标达标， 风险管控体系运行正常或不正常。 11管理单元评估结果统计表 号 评估要 索 项 目数量 （个） 问 题数（个） 应 得分 （分） 实 得分份） 得 分率 扣分 潮项目（个） T 分项【个） 凤险度 1 皆理 单元 I J 方针 I .? 目标 I .3 安全 生产皆理 机构 I 4 法 律、法规 和其他要 求

13、1 j 文件 与记录 1 .6 安全 生产费用 管理 1 安全 生产会议 1 .S 安全 生产信息 管理 1J 序 号 评估要 素 项 目数量 （个） 问 数（个） 应 得分 （分） 实 得分分） 得 (J) 扣分 5K项目（个） T 分项W 凤险度 I 9 生产 资料准备 1 .M 承包 商管理 1 11 供应 商管理 1 卫 外部 市场管理 1 13 两措 皆理 I .11 安全 检査与评 价 1 .1 重大 危险源管 理 1 .16 应急 管理 1 .1; 事故 事件管理 I IS 审核 与纠正管 理 L4.发现的主要问题和整改建议： 问题1: 风险提示： 整改建议： 2人员单元评估报告

14、 壮要素管控运行情况 本单元共有10个要素，评估要素n个n个要素完成了目标、指标；n要素完 成了目标，但指标没有完成；n要素目标.指标部分完成；n要素目标.指标均 没有完成。m个节点（项口）参与评估9受控节点（项Uta项，占评估的筋；偏差较 大节点（项tita项，占受控项的诫；存在偏差节点（项Uto项，占受控项的曲；失 控节点（项UK项，占评佔的诫。 肚风险管控评估情况 按中国大唐集团公司n发电企业安全风险控制指导手册（2011版）的要求, 单元共评估要素小个，控制节点（项tito个。本单元实际评估要素H个，控制节 点（项日to项，应得分nn分。 经过评佔，本单元受控要素I个，失控要素个，受控

15、但存在偏差要素I个； 重点问题数a个；扣分项a项，占总评估项的曲，其中扣分505项a个，占扣分项 的曲；0分I项，占扣分项的曲。 本单元评估实得分ffi分，得分率曲，风险度实现或未实现指标达标, 风险管控体系运行正常或不正常。 戏人员单元评估结果统计表 序 号 评估要 素 项 目数ft （个） 问 数（个） 应 得分 （分） 实 得分1分） 得 分率 扣分 （项引个） T分项 （个 风 险度 1 人员 单元 1 .1 安全 生产责任 制 1 2 生产 人员准备 1 3 培训 与能力 1 4 安全 工器具与 劳动保护 用品 1 j 人员 准入 1 6 生产 任务管理 1 7 两票 管理 1 5

16、三讲 一落实 1 9 班组 管理 .10 安全 文化 M发现的主要问题和整改建议 问题1: 风险提示： 整改建议： J.设备单元评估报告 Ji要素管控运行情况 本单元共有羽个要素，评佔要素n个H个要素完成了目标、指标J n要素完 成了目标，但指标没有完成；n要素目标、指标部分完成；n要素目标.指标均 没有完成.m个节点（项U）参与评佔，受控节点（项Uta项，占评佔的此 偏差较 大节点（项Uto项，占受控项的诫；存在偏差节点（项Uta项，占受控项的曲；失 控节点（项Uk项，占评佔的诫。 Ij 页|内? 泄风险管控评估情况 按中国大唐集团公司n发电企业安全风险控制指导手册（2011版）的要求, 本

17、单元共评估要素个，控制节点（项Uto个。本单元实际评佔要素a个，控制节 点（项日to项，应得分nn分。 经过评佔，本单元受控要素I个，失控要素I个，受控但存在偏差要素I个； 重点问题数a个；扣分项a项，占总评估项的诫，其中扣分漸项a个，占扣分项 的曲；0分I项，占扣分项的诫。 本单元评佔实得分ffi分，得分率曲，风险度出，实现或未实现指标达标， 风险管控体系运行正常或不正常。 U设备单元评估结果统计表 号 评估要 素 项目数 ffl个） 问 題麹个】 应 得分 份） 实 得分 （分） 得 分率（）0 扣分 5K项耳 （个） T 分项（个） 凤 险度（）0 j 信息 网络安全 .6 设备 工况与

18、状 况 交接 班制 3 .S 巡回 检査制 .9 设备 左期轮换 与试验制 .10 点检 3 U 缺陷 管理 3 .12 设备 检修 .n 技术 改造 3 11 町靠 性管理 3 .1) 节能 管理 3 .!G 环境 保护 3 .1； 技术 监控 j .IS 技术 资料 3 ,13 科技 进步 .21 实验 室 .3 特种 设备 .2? 备品 配件 3 % 燃料 合讣 M发现的主要问题和整改建议 问题1： 风险提示： 整改建议 4环境单元评估报告 11.要素管控运行情况 本单元共有8个要素，评估要素n个m个要素完成了日标、指标；n要素完成 了 U标，但指标没有完成；n要素日标、指标部分完成；n

19、要素U标、指标均没 有完成。皿个节点（项U）参与评估，受控节点（项Uta项，占评估的咸：偏差较大 节点（项Bta项，占受控项的皿：存在偏差节点项Uto项，占受控项的曲：失控 节点（项tik项，占评估的诫。 血风险管控评估情况 按中国大唐集团公司n发电企业安全风险控制指导手册（20H版）的要求, 本单元共评估要素I个，控制节点（项U血个。本单元实际评佔要素a个，控制节 点（项tito项，应得分ns分。 经过评估，本单元受控要素I个，失控要素I个，受控但存在偏差要素I个； 重点问题数n个；扣分项n项，占总评估项的曲，其中扣分SW项n个，占扣分项 的曲；0分I项，占扣分项的诫。 本单元评估实得分ff

20、i分，得分率曲，风险度srt,实现或未实现指标达标， 风险管控体系运行正常或不正常。 U.环境单元评估结果统计表 序 号 评估 要素 项 目数量 （个） 问 题数 （个） 应 得分 （分） 实 得分份） 分率 扣分 5K项目（个） 十分项 （个） 风 险度 1 环境 单元 II 职业 健康 U 安全 设施 K管 理 U 消防 管理 交通 安全 a 治安 保卫 u 危化 品 u 防灾 减灾管理 4发现的主要问题和整改建议 问题I： 风险提示： 整改建议： 页w内容 附件2：单元及要素评估明细表（范例） 序 号 控制节 点 风险控制朮点 评 估频次 管控效果粉 问题的责 任人 风险提赵改建议 应

21、得 分 涉 实 得 分 （分 得 分率 貝 何 题个） 1 管理 单元 要素IS个，节点项 目个数世个，标准分瀰 分。不参评要素I个，不 参评共n项，共m分 S个要素受控、失控或受控 但存在偏差； 廿点受控n项、失控n项、 偏差n项，扣分淋项I个，” r 分项I个。 1 J 方针 要素完成了目标、指标：n 电厂确定的“血”的企业安全 生产方针，实现了安全生产管 理的宗旨和持续降低城险的承 诺，并传达到全体员工。 7 j 2 ) 1 11 制足 依据中国大唐集 团公司安全生产工作规 定要求，结合企业生 产实际，制立本企业方 针 1 次年 ii点受控： 按照中国大唐集团公司 安全生产工作规左要求，

22、结 合本厂实际，制定“四”的企 业安全生产方针。 持续改进提高 23 爭 1 8 1 12 传达 与沟通 L方针制宦或修订 后，以文件形式下发： 2所有员工应熟悉 和掌握安全生产方针： i通过会议、网络、 简报等形式进行强化： 1向承包商.供应商 及其他相关方传递 1 次年 布点受控.但存在校大偏 亠间题：未将方针及时传递 到外协单位人员 发 包部门 负责人 风险提示：外协单位人 W不了解本企业的生产方 针，可能造成外协人员违反 本企业的有关规定。 整改建议：完善承发包 工程管理制度,在安全交底 和培训过程中增加此内容. 2j lij j t j 8 I 日怀 要素完成了目标、但指标 没有MT

23、完成： 制怎的年度安全生产目 1 i) ) u 1 15 号序 风险控制重点 评 估频次 问题的责 应 得 分 （分） 实 得 分 （分 得 分率 fi 点 问 环 设比 毎年制定企业的安 全生产目标 21 次年 2? L目标确认和分解 可量化、可考核： 2按层次逐级横向 分解到齐部门（车间、 值、项目部），纵向按 !贰四级控制要求分为杜 绝指标和控制指标，分 解到各级、直至每个人: i新建、扩建机组的 三同时”必须获得政府 备案文件 次年 标、指标全而，并严于上年， 且全部完成。但目标的宣贯率 只有解. 点受控，但存在偏差。 问题1：安全生产目标中的 职业健康指标不健全。 17点受控.但存在校大偏 差。 问题1：设备部、发电部虽 逐级签圭了安全生产责任书， 四级控制目标原则上进行了分 解，但安全生产目标较大、定 位不准确答问题。 女 监部门 负贵人 设 备部负 责人、 发电部 负贵人 L逐级签订安全生 产