浅谈卫生执法风险管理

1、浅谈卫生执法风险管理 摘要作者在论述卫生执法风险的主要表现形式的基础上，结合管理学原理，有针对性地提出了风险应对措施，以有助于卫生监督机构及卫生执法人员提高风险意识，有效防范卫生执法风险。关键词卫生执法；执法风险；风险管理伴随着社会的发展，卫生执法的内外部环境发生了巨大的改变，新时期卫生执法工作在面临着诸多新机遇的同时也面临着前所未有的执法风险。执法风险是指执法过程中存在的各种不利后果，潜存于执法活动的各个环节，本文将在卫生执法实际工作基础上结合管理理论的研究成果对执法风险进行识别、分析、评价以及应对，以提高执法主体应对执法风险的能力。一、执法风险识别：执法风险识别是执法风险管理的第一步，也是

2、风险管理的基础。只有在正确识别出自身所面临风险的基础上，执法主体才能够主动选择适当有效的方法进行处理。对卫生执法主体而言，主要风险环节及表现如下： （一）受理投诉举报环节风险：1、受理环节：受理投诉沟通不良，引起投诉者不满受理后未及时移送相关科室处理重大事件未及时请示领导及上报上级部门对投诉人的投诉举报推诿对本单位无管辖权的投诉受理后未及时移交相关部门。2、调查处理环节：泄漏投诉人信息相关科室未及时调查处理在调查处理过程中发现其他重大违法情节未作处理。3、反馈环节：未及时反馈上级部门及投诉人。(二)现场执法检查环节风险：1、工作中存在无证执法、单人执法等违法执法情况。2、执法人员与管理相对人有

3、利害关系而未回避。3、现场检查不制作法律文书或者法律文书制作不规范。4、对管理相对人存在的隐患未能及时发现。5、对发现的隐患追踪整改不到位。6、对管理相对人的行政控制或行政强制措施不力或者不当。7、发现重大情况未及时上报。8、当场简易处罚文书制作不规范。9、各种隐性行政不作为行为，如以监督意见书代替行政处罚等。（三）行政处罚环节风险：1、立案环节：该立案的不立案或者超出职权范围立案等。 2、调查取证环节：实施调查时向当事人泄漏案情、恐吓、威胁、辱骂当事人以及做假笔录等采取不争当手段取证，伪造证据收集的证据无法律效力。 3、合议环节：对重大案件未进行科室以及领导合议。4、处罚告知决定环节：告知书

4、没有送达当事人，没有告知当事人应享有的各种权利对当事人的陈述、申辩以及听证的要求不予采纳。5、处罚决定环节：适用法律错误滥用自由裁量权，大案小罚，小案重罚等管理相对人构成犯罪的仅处罚而未移送司法部门。6、案件执行环节：对行政处罚执行不到位应当没收的物品没有没收，应当取缔的场所没有取缔使其继续对社会造成危害对罚没或查封扣押物品处置不当。7、以上各类行政措施适用的期限应用错误。（四）抽样检测环节风险：1、实施抽样时不依据抽样标准及法律进行抽样。2、擅自改变抽样原始状态，更换抽查样品等。除上述各环节存在的风险外，上级部门的决策、执法人员的工作作风以及社会舆论的导向等都可能引发执法风险。二、执法风险分

5、析就目前现状而言，执法风险从对执法主体所造成的后果角度主要分为两大类，即诉讼类风险和渎职类风险。（一）行政诉讼类风险：是指卫生执法主体因实施行政执法行为而引起的行政复议撤消、行政诉讼败诉、行政赔偿等后果和影响。大量败诉案例显示，因证据不足导致事实认定不清以及程序错误导致的行政诉讼案件败诉占了行政败诉案件的绝大多数。可见证据的有效性和程序的合法性是行政诉讼类风险的关键风险点。（二）渎职类风险：是指卫生执法主体在实施行政执法过程中因主观过失、未履行或未完全履行职责，客观上侵犯国家利益形成国家及其他财产重大损失而可能触犯法律的危险和后果。根据检察机关对渎职犯罪的立案标准，卫生渎职类案件由以下5类情况

6、构成：1、未履行相关法规规定，对违法行为不予及时纠正或处理，造成严重后果。2、未按照相关法规规定，滥用职权或执法权，造成严重。3、瞒报疫情造成传染病蔓延。4、错误执法造成了重大损失。5、重大案件不移交司法机关。三、卫生行政执法风险评估风险评估就是量化测评卫生执法主体因履行职能、实施行政执法带来的影响或损失的程度。风险评估可以用严重度、风险等级等进行评价，对执法风险可能带来的不良影响赋予分值(得分110分)，分值越高则表明风险指数越高。卫生执法风险分类及等级见下表：风险程度风险特征分类描述风险评分轻微执法过程中非主观故意造成的瑕疵，不影响执法结果。12一般执法过程中非主观故意造成的失误，但未导致

7、败诉等不良后果。35严重非主观故意，造成执法差错，导致败诉或社会舆论关注。68非常严重主观故意违反程序，造成当事人诉讼或者监察或司法部门调查以及社会舆论关注。910对卫生执法主体进行风险等级评估的同时，应建立执法风险预警系统，将风险评估工作动态跟踪到每一起案件的办理过程，及时评估案件的风险大小。及时介入、引导、干预，制定和实施科学的处置预案，最大限度减少执法风险的发生。 五、卫生执法风险应对措施风险应对是指根据风险性质和卫生执法主体对风险的承受能力而制定的相应防范计划，积极有效地应对风险，具体应从以下几方面入手： 1、准确查找执法风险点：找准风险点是规避执法风险的基础。执法主体应结合职能和工作

8、环境，开展执法风险点排查，认真查找履行职责过程中可能存在的风险，包括思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险等。尤其是对执法关键环节和重点岗位要进行重点查找。 2、制定风险防范措施：针对排查出的风险点，在每一个执法环节和岗位中要按照风险定到岗、制度建到岗、责任落到人的要求，有针对性地对制定切实可行的防范措施，最大减少执法风险。特别是自由裁量权的使用，通过建立制度，严格自由裁量权的使用。3、畅通社会沟通渠道：主动为管理相对人、投诉人以及社会监察员提供评议平台，接受他们对执法人员的行为规范、政策执行、廉洁从政情况的评议，并及时反馈互动，在第一时间化解疏导矛盾。 4、及时处置执法风险信息：设置专业部门对收集到的风险信息及时进行评估和处置，并对处置结果负责。把内部管理作为抵御执法风险的一道牢固防线。 5、完善绩效考评体系：量化执法风险后果严重度，将风险管理绩效结果应用到工作绩效考核当中，引入激励竞争机制，提高执法风险管理的积极性、主动性。 6、强化协作：通过建立建立会商机制及专题授课等方式与纪检监察、司法等有关部